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规范域名抢注的国际立法新发展— 关
【商标的抢注】规范域名抢注的国际立法新发展— 关于ICANN《统一域名争端解决规则》的评析 一、从NSI到ICANN：全球域名管理体制的变革互联网络起源于美国，其早期的使用者主要为美国的军事、国防、教育和科研机构。为了对联网计算机进行管理，被誉为互联网络先驱的乔纳森。波斯特尔博士(Dr. Jonathon Postel，1943~1998)于二十世纪八十年代中期设计了现行域名与域名系统。1992年末，由于域名登记和维护的工作量逐步增大，波斯特尔博士所属的国家科学基金(NSF， National ScienCE Foundation)与美国网络解决方案公司(NSI， Network Solution Incorporation，下称“NSI”)签订合作协议，从而将互联网络中不涉及军事用途部分的根域名服务器的维护权与开放性通用 域名(含。com， .net与。org三类域名)的登记权授予NSI.然而信息技术的迅猛发展对原先由NSI一手把持的域名管理体系带来了冲击和挑战。一方面，伴随着互联网络的商业化，NSI逐步将域名的申请注册与管理权这一通过公契约取得的合同权利转变为由美国政府授予的自然垄断权力。不仅自1995年秋季起开始向域名申请收费，并且还试图对其所维护的域名数据库主张知识产权权利，尤其在1996年NSI融资6，000万美元在纳斯达克市场上市后，其伴随网络经济的热潮每一年从注册域名中获得的逾1亿美元的巨额利润更是引来了国际社会的非议和美国司法部及欧盟委员会的反垄断调查。另一方面，美国政府也逐步认识到凭借其一己之力无法对具有高度离散性与跨国性的互联网络施行有效控制。为了顺应这一潮流，美国政府于1997年7月1日公布《全球电子商务框架方案》，决心放弃对全球域名系统的垄断，并责成美国商务部以既增进竞争，又促进国际社会共同参与的方式对域名管理体系进行改革。1998年6月5日，美国商务部公布了一份名为《网络域名和名称管理》的政策声明白皮书，正式决定在保持现有域名系统稳定的前提下，将美国政府对域名系统的管理权逐步移交至民间非盈利的国际性组织组织①。为此目的，作为互联网络自治管理机构的互联网络名称及编码公司(ICANN，Internet Corporation for Assigned Names and Numbers， 下称“ICANN”)于1998年11月正式成立。ICANN是一类特殊的实体，尽管名为公司并且有董事会，但却没有投资者不以盈利为目的;尽管申请注册成立于美国加利福尼亚，但却不隶属于美国或任何其他国家，也不是一般意义上的政府性国际组织。它的成立正是基于这样1个无可非议的事实：互联网络是国际性的网络，不受任何国家、个人以及组织的控制[1]. ICANN的成立为全球域名管理体系的改革提供了楔机。一方面，通过与美国商务部及NSI于1999年9月签订一揽子备忘录及协议，ICANN终结了原先NSI对于注册域名的 垄断局面，接管了域名主服务器的管理权，确立了其作为互联网络更高管理者的地位。同时，ICANN还将 域名的申请注册权利下放并引入竞争，域名申请人可自由选择任何一家经过ICANN评估认可，并与ICANN签订委任协议的委任公司注册(Accredited Registrar，例如NSI等)进行。com、。net和。org等三类 域名的申请注册。另一方面，为了促使各委任公司注册以质量、价格、服务和技术取胜，而不是利用各自不同的申请注册制度和争端解决规则成为域名抢注者生存牟利的避风港，ICANN致力于寻求域名政策的全球协调。自成立伊始，ICANN即会同美国政府向世界知识产权组织(WIPO)咨询，征求WIPO对于域名系统的改革意见。1999年4月30日，WIPO在广泛征询各方意见，博采众家之长的基础上正式通过一份题为《互联网络名称及地址的管理：知识产权议题》的政策建议性报告[2].ICANN正是以该份WIPO域名报告推荐的统一争端解决程序为基础蓝本，最终制定了我们所探讨的《统一域名争端解决规则》。二、ICANN《统一域名争端解决规则》简介ICANN《统一域名争端解决规则》(Uniform Domain Name Dispute Resolution Policy，以下按其正式缩写简称为“UDRP”)取代了原先由NSI制订和执行的《域名争端规则》(Domain Name Dispute Policy，以下简称“NSI规则”)，并适用于现已存在和日后将被申请注册的一切域名。UDRP和NSI规则两者的名称原文尽管十分相似，但相互之间却存在本质区别。(一) 原有NSI《域名争端规则》的不足之处NSI规则是在NSI把持对注册域名和管理垄断权的背景下，由NSI制订的解决注册域名者和商标持有人之间域名争议的程序。NSI规则先后经历了数次修正，最终适用的是自1998年2月25日正式全面生效的新版本。依据NSI规则，若系争域名同商标持有人先前已合法申请注册的联邦商标，或依据美国以外国家或地区的法律已申请注册的商标完全一致，则商标持有人能够对该域名的申请注册提出异议。商标持有人被要求首先以书面方式通知注册域名人，告知后者申请注册的域名已侵犯了该商标持有人的权利。随后，商标持有人在向NSI提交一份证明商标已申请注册的文件和给注册域名人的书面通知之后，方可要求启动NSI规则。NSI将对域名的申请注册日同商标持有人的注册商标日进行对比，若系争域名的申请注册人无法向NSI提交其所拥有的与系争域名相应的注册商标文件，或注册商标的生效日早于注册域名日，则在90日后，NSI将把系争域名冻结(“Hold”)直至注册域名人和商标持有人的争端最终获得解决为止。但在该段冻结期内，该系争域名既不会被NSI转让给商标持有人，也不可被其中任何一方使用[3](P549)。NSI规则为商标持有人寻求域名抢注争端的解决提供了一套简便易行的工具。但正是由于其简单性和规定的不完善，NSI规则在适用过程中暴露出许多不足之处，主要表现在：首先，NSI程序只能在商标持有人已经申请注册了商标，并且该已申请注册商标同域名完全相同(identical)的情况下方能适用，因而商标持有人难以有效地防止申请注册商标作为域名的一部分，或者对申请注册商标的变形或故意误拼的域名被申请注册，换言之，即无法防止与其持有的申请注册商标混淆性相似(confusing similarity)的域名得到申请注册;其次，尽管使用冻结程序能够防止系争域名被抢注者用于侵权目的或被售予第三方或其他竞争者，可是，NSI规则的这一救济措施并不能全面直接地保护商标持有人的合法权益。若商标持有人自己欲使用这一系争域名，则仅有在注册域名人自愿同意转让，或在法院命令的前提之下，该系争域名方能被转让给商标持有人。第三，合法的注册域名人同样对NSI规则的某些方面不满。由于若发生域名争议，商标持有人只需提供其对相关商标的申请注册证明即能达到冻结域名使用的目的;而域名持有人 的抗辩理由仅限于其本身也同样持有相关商标的申请注册证明。并且，商标持有人作为异议人并不被NSI规则要求承担关于系争域名的使用已构成对其合法权利侵害的举证责任。第四，由于NSI规则是一种非司法性程序，NSI本身仅起到执行作用，对于各方当事人的各自权利NSI并不作出任何价值性评判，故域名争议中实质性内容的解决仍取决于当事人间的协商结果或是在一方起诉后的法院判决结果，因此NSI和NSI规则的地位和作用消极，同样也不利于当事人(尤其是商标持有人)对于争端解决时间和成本的控制。(二) ICANN《统一域名争端解决规则》述要而ICANN《统一域名争端解决规则》(UDRP)的制定与生效则克服了NSI规则的不足，并根本性地变革了以NSI规则为代表的传统非司法域名抢注争议解决模式。ICANN将域名争议区分为非域名抢注争议和域名抢注争议两类。对于非域名抢注争议，例如对同一词语同时享有独立知识产权权利的公司在寻求申请注册相同域名时发生的争议①，ICANN目前仍要求各方通过自行协商、法院诉讼或仲裁程序解决(UDRP，第5条)。而对于域名抢注争议，ICANN则通过UDRP提供了一种被称为强制性行政程序(Mandatory Administrative Proceeding)的统一争端解决程序。依据UDRP，注册域名人在向经ICANN批准的委任公司注册申请注册域名或进行域名延展过程中，UDRP即被并入注册域名人同委任公司注册之间签署的申请注册协议(Registration Agreement)的一部分，用于标明该注册域名人同意在发生与该申请注册域名相关的域名抢注争议之时愿意将争议提交经ICANN指定的行政性争端解决服务提供者(Administrative-Dispute-Resolution Service Providers，下简称“争端解决者”)之一，依据UDRP以及执行细则和争端解决者自身的域名抢注争端解决补充程序规则进行处理(UDRP，第1条) ②。UDRP规定，任一第三方申请人(Complainant)一旦向争端解决者指称注册域名人已申请注册和使用的域名同时符合下列三要件，则该争议将必须被呈送至争端解决者通过强制性行政程序解决(UDRP，第4(a)条)：(i) 已申请注册域名同申请人享有权利的商标完全一致或混淆性相似;并且(ii) 注册域名者对于已申请注册的域名不享有任何权利或正当利益;并且(iii) 域名以恶意被申请注册和使用。第1个要件对于申请人可能享有的商标权利给予最为广泛的考虑：既未规定商标必须经过申请注册，从而为申请人举证其通过广泛的在先使用，因而依据某些英美法系国家或地区的法律规定享有商标权利留下空间;又未强求域名必须同商标完全一致，申请人只需认为两者存有混淆性相似即可起诉，从而克服了原先NSI规则的不足。而在关于第2个要件的进1步详细规定中，UDRP第4(c)条非穷尽性地特别列举了一些能够明确注册域名人对系争域名是否享有权利或者正当利益的认定依据。包含：(i) 注册域名人在有关争议的任何通知发出以前，是否已善意真实地在货物或服务提供过程中，使用或可被证明已着手准备使用该系争域名或与该系争域名相对应的名称;或(ii) 即便注册域名人未就商标取得知识产权权利，但注册域名人通过与该域名相对应的名称为公众所知;或(iii) 注册域名人对于系争域名正进行法律容许的非商业性合理使用，且没有通过误导消费者或损害案中涉及的商标从中牟取商业利益的意图。UDRP关于上述第三点要件即“恶意”(bad faith)认定问题的规定是整部规则中更具新意的部分。即便申请人确立了其对于系争域名存有在先权利，其仅有同时证明系争域名被恶意申请注册和恶意使用方可获得最终胜诉的机会。UDRP第4(b)条非穷尽性地特别列举了以下4个用于证明“恶意”存在的证据：(i) 有证据能够表明，注册域名人申请注册或取得域名的主要目的是为了通过向作为商标持有人的申请人或该申请人的某一竞争者出售、出租或以其他方式转让该注册域名，换取超过与该域名直接相关的有据可查的实际支出费用的有价对价;或(ii) 在注册域名人从事同类业务的情况下，该注册域名人申请注册域名是为了阻止商标持有人利用对应域名反映其标记的目的;或(iii) 注册域名人申请注册域名主要是为了破坏某一竞争者业务的目的;或(iv) 注册域名人通过申请注册及使用域名，将其自有网站以及上产品或服务在来源(source)、主办关系(sponsorship)、从属关系(affiliation)或批准关系(endorsement)等方面同申请人的标记故意制造混淆，从而为牟取商业利益目的将网络用户引诱到注册域名者的自有网站。UDRP和NSI规则在救济措施方面同样存在巨大差异。与NSI规则在当事人自行解决域名争议的过程中将系争域名冻结使用所不同的是，UDRP容许争端解决者作出要求系争域名的委任公司注册直接将系争域名注销或者将系争域名直接转让予申请人的裁决，并且在程序进行过程中，系争域名将维持现状(UDRP，第7条)，唯其转让将在程序结束以前受到严格限制(UDRP，第8条)。除此之外，UDRP的执行细则对于域名抢注争端解决进行的具体程序作出了详细规定。依据该执行细则：若申请人认为注册域名人对域名进行了恶意申请注册和恶意使用，其必须选定一家争端解决者提交申请书，争端解决者将在3日内将申请书的一份副本转交注册域名人，该注册域名人有20日时间准备答辩。在收到注册域名人的答辩或答辩期满后，争端解决者将在5日内组成专业组，该专业组将在成立后14日内作出裁决，并在裁决作出后3日内通知双方当事人。从申请人发动程序到专业组作出裁决，整个程序更大耗时为42日。尽管如此，由于UDRP下的整套程序是行政性的而非司法性的，因而UDRP并没有剥夺当事人能够将域名抢注争议诉诸法院的权利。UDRP确认，任何一方当事人有权随时将争议诉诸法院，或者对争端解决服务提供者作出的裁决再次向法院起诉。若争端解决者作出的裁决结果是将域名注销或强制转让予申请人，则该裁决一般将在通知原注册域名人10个工作日后方由委任公司注册执行，从而为申请注册人寻求司法救济提供可能(UDRP，第4(k)条)。但为了避免因管辖权原因发生不必要的扯皮，UDRP要求双方当事人事先在文书交换中达成合意管辖权选择(mutual jurisdiction)，并且在一般情况下，该管辖法院为办理注册域名的委任公司注册主营业地法院或注册域名人的所在地法院(执行细则，第3(b)(xiii)条)。第三，尽管争端解决者依据UDRP就域名抢注争议作出的裁决并不具有终局性，但相关裁决仍然具有十分重要的证据价值，能够为法院判决提供依据。并且，依据ICANN公布的关于既判案件的统计资料，当事人往往尊重和接受争端解决者的裁决意见，极少继续缠讼。《统一域名争端解决规则》的成功运作对我国同样不乏启示，这主要表现在两方面：一是UDRP为我国众多 域名被抢注的公司企业提供了寻求域名权利保护的新路;二是ICANN和UDRP体制的确立为我国正在酝酿中的域名管理体制和域名争端解决机制的改革提供了良好的借鉴。
