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怎样有效开展审核内审员、外审员、过程审核员一般需要掌握
我们以前分享了许多品质控制的文章，今日分享怎样有效开展审核?内审员、外审员、过程审核员必须掌握!
什么叫审核的有效性？审核的有效性不等于体系运行有效性的全部。成功的审核是客观公正地进行审核发现，并有效地利用审核发现不断地改进体系和运行的绩效。
无论是内审员还是外审员，都建议收藏学习本文。
一、有效开展审核的2个条件
第1条：你对所审核领域的专业活动是明白的。
假如对你所审核的活动、过程、产品或服务一无所知，提供再详细的检查表也无法提高审核有效性，由于你除了照着检查表念问题不敢有任何延伸的提问，因合格的审核员应对即将审核的领域应熟悉了解。
第2条：你已是1个成熟的审核员（至少不是1个吹毛求疵的人）
不吹毛求疵，绝不是说审核走过场、差不多就行了的观点。而是要始终坚持“有效性的审核观念。
例如，对于ISO9001的内审，某工位未制定作业指导书，就以此开不符合项就有些牵强。应基于风险的思维继续审核以确认以下问题：①该工序是否简单?②是否是非重要工序?③员工是否清楚怎样操作?④该工序是否从未出现过质量问题(可查询制程异常清单等)。
假如以上4个问题的答案均为“是，则不建议开不符合项。别担心不妥，对于仅有1~2个步骤的简单工序，就算编1个文件挂在那里，也不见得能提高什么，并且还会让被审核方认为你是1个过于较真的人。
注：以上“作业指导书的问题对于IATF16949:2016的内审不适用，由于IATF16949:2016要求为每1个工序制定标准作业指导书，见8.5.1.2.它要求员工不仅会操作，并且要保证每1个员工在该工序的作业都是标准化、一致性的。
但对于使用已过校准有效期“的量具检验产品是一定要开不符合项的，这就存在将潜在的不合格产品交付给顾客的风险。假如抽到的所有量具过期或未校准，那么就是严重的不符合项了。
二、审核清单
一阶段审核清单
顾客资料：包含汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单;
体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单;
内部审核：包含体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核;如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;
管理评审：评审计划、评审报告等;
过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包含业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标;
与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料(汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等)、顾客满意度评价;
与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等;
汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。
二阶段审核清单
1、管理层
公司内外部环境因素分析：SWOT分析(竞争对手、行业标杆等)、宏观因素分析(政治、经济、文化等)、微观分析(行业、产品结构/定位、发展趋势等);
企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等;
公司战略：未来3~5年的公司总体战略发展规划及目标，战略展开(职能战略)及战略目标展开;
年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包含每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。
管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果;
体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合项分布表→首/末次会议签到表;
过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合汇总表→首/末次会议签到表;
产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录(含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、资料报告)→产品审核报告;
2、生产
生产计划：顾客订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计;包含产能分析;
生产工艺管理：作业准备验证(首检)、工艺参数监控记录(如生产不负责则由质量负责);
生产过程控制：交接班记录、生产动态记录(设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等);
现场管理：区域区划(生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等)、产品标识、现场应保持干净整洁;
3、设备
台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计;满足预测性维修要求;
新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历;
设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识(待修、停用、正常等);
特种设备管理：清单、备案资料、年检记录;包含：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
4、工装
新工装：开发计划→工装设计(图纸、标准等)→采购订单/自制计划→验收单(检验记录等)→台帐
日常管理：台帐→库存定期检查记录→维修记录→定期精度检查报告报→工装履历→废申请单(要填上处置记录)
工装标识：编号、产权及状态标识(待修、停用、正常、报废等);注：工装包含工具、专用检具、模具、夹具、刀具(含磨具)、可重复利用的物流器具等。
5、质量
新的原料或新零件→样品报告（公司的检验和试验记录、生产试用报告等；供方提供的资料报告、功能性能报告、可靠性试验报告及第三方的检测报告等）;
常规采购的产品→报检单→进货检验记录;
生产过程：工艺参数监控记录(如质量不负责则由生产负责)、产品检验报告书、过程质量记录(自检、首件检验、巡检、转序检、入库检、现场控制图、定期Cpk分析报告等)、成品检验记录(检验记录单、报告书)、标识(现场要有即可)、顾客来料检验记录;
退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表→汇总→8D报告→变更通知单+文件更改通知单→相关文件修订(控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等);该项由营销或质量提供!
不合格控制：不合格处置单、如报废则有报废通知单、返工有返工复检记录、不合格汇总表→定期的不合格优先减免计划→纠正/预防措施验证记录→变更通知单+文件更改通知单→相关文件修订(控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等) ;
针对重大不合格项目→纠正/预防措施验证记录 →变更通知单+文件更改通知单→相关文件修订（控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等）;
监视和测量装置：台帐→校准/检定计划→校准/检定记录(内外部的校准记录、偏离记录、校准履历等)→有效期标识→试用前的校正记录→试验设备的日常点检记录→定期巡查记录;该类装置包含产品的检验和试验设备/仪器仪表/检具和监控过程参数的仪器仪表(如压力表、温控器、电压表、电流表、流量计、时间继电器、热电偶等)等;定期的MSA分析报告;
实验室：标准样品一览表→样品标识卡;实验室环境条件监控记录(温湿度、清洁度等);
试验样品登记→试验原始记录→试验报告→试验样品处理记录等;
6、技术
新品开发：每个系列产品至少一套完整的APQP资料;关注产品标准、顾客要求、开发目标、产品设计验证/评审/确认记录、阶段性验证报告等;
所有汽车产品的PPAP资料，包含所有产品的图纸、控制计划、工艺文件。
过程验证：工艺验证记录(PPK、MSA、特殊过程、产能、成本、合格率等);
设计更改：申请单→变更前的评审→变更方案→变更记录→变更后的评审→技术通知单/文件更改通知单→ 相关文件修订(图纸、标准、FMEAs、控制计划、工艺、检验规程等)→变更履历;
技术文件管理：技术文件清单→文件归档记录→复印分发记录→修订记录→修订后的收发记录→借阅记录;外来文件清单(与产品有关的标准)→文件归档记录→复印分发记录→有效性检查及更新记录→借阅记录;
7、营销
市场营销：市场分析、行业分析、市场定位、业务分析、竞争对手与行业标杆分析、SOWT分析、营销策略、营销规划等;
顾客档案：顾客清单→顾客特殊要求清单;
合同管理（包含销售合同、技术协议、质量协议、图纸等）→合同评审表；
订单管理：顾客订单/销售计划→可制造性评审记录→月度订单登记→发货计划→订单执行跟踪记录→发货记录→销售业绩统计;
退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表→汇总→8D报告→变更通知单+文件更改通知单→相关文件修订(控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等);该项由质量或营销提供!
满意度管理：顾客满意度调查表(发给顾客)/顾客满意度测评(内部评价)→顾客满意度评价报告;
顾客文件管理：顾客文件清单(顾客标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等)→文件归档记录→复印分发记录→更新记录→修订后的收发记录→借阅记录;
8、采购
供应商资料：可接受供应商清单→供应商资料(基本信息调查表、工商营业执照复印件、机构代码证复印件、体系证书复印件(含质量体系、环境体系等)、特殊行业生产许可证资质/运输证复印件、危险废弃物处理资质等);
供方评价：供方开发计划→资料收集→潜在供方清单→评审计划→供应商评审记录→可接受供应商清单→采购协议(新品开发协议、技术协议、质量协议、保密协议、价格协议、框架采购合同、物流/包装协议、环保协议等);
样件管理：新品开发→技术文件签订和发放(各类协议、图纸、标准等)→OTS送样→样件认可→PPAP提交(必要时)→PPAP认可(必要时)→量采;
变更管理：更新后的文件→文件收发记录(旧文件回收、新文件发放)→零件更改后送样送样→样件认可→PPAP提交→PPAP认可→量采切换;
采购管理：物料需求计划→采购计划→采购订单→报检单→进货检验记录→入库单→供应商业绩评定
不合格控制：不合格处置单→处置记录(退货、挑选等)→供方整改→整改验证记录→供应商业绩考核
供方文件管理：与供方有关的文件清单(标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等)→文件归档记录→复印分发记录→更新记录→修订后的收发记录
9、仓库
账卡物一致、标识清楚、堆放整齐、防护符合环境要求、出入库记录齐全、先进先出方式明确、库房区域区划/布局、出货检查记录等
相关方财产管理(硬件：设备、工装/模具/检具/物流器具、资料或零件等)：相关方财产清单→到货通知→检查记录→产权标识→入库管理→出货记录/消耗记录/周转记录→定期检查/保养/维护或维修记录→损坏记录(如有)→报告相关方的记录(如有);具体管理按公司的设备、工装/模具/检具/物流器具、资料或零件等的管理要求进行;
10、人力资源
培训：培训需求(各部门提出、公司战略、岗位能力评价、新员工/转岗员工、安全/环保、新品开发等)→年度培训计划→月度培训计划→培训记录(签到表、培训记录)→培训效果评价;
人力资源管理：员工名册、新员工试用考核、特殊工种人员情况表、技能矩阵及能力评价、员工绩效考评、顶岗计划、职业规划及晋升通道、合理化建议/自主改善/QC小组活动。
满意度评价：员工满意度调查→员工满意度调查汇总分析→改进措施及验证;
11、文控/记录
受控文件清单（管理性清单）→文件审批→分发记录→修订记录→修订后的收发记录→借阅记录;
记录清单（含规定的保存周期）→分发记录→修订记录→修订后的收发记录;
说明：
1、管理性文件包含手册、方针目标、年度经营计划、程序文件、记录格式、管理规范、操作规程、作业指导书等。
2、操作规程及作业指导书不包含产品制造工艺类文件。
12、财务
成本核算：至少核算到各工序产品成本;
收集生产过程的不合格品、废品数据，核算内部损失。
收集顾客退货数据和索赔数据，核算外部损失。
形成质量成本分析报告，关注质量损失的趋势
三、有效审核开展的步骤
审核策划
过程的顺序;
关键点的关注;
时间的有效分配;
合理的人员配置(独立性和专业性的要求);
审核时机的明确和把握。
应该注意的事
策划的结果事先应通知受审核方，不要造成突然袭击;
容许别人作充分的准备;
不要严重干扰别人的正常业务作业，审核时间应能够协商并可调整
检查表是重要的，但不一定是详细的
能够协助你把握节奏，体现你的重点关注;
内容表达可仅是提示性的，详略取决于你的经验;
不能照本宣科，提问应讲究技巧;
内审应能够提前给受审核方审核检查表(受审核方必须时);
检查表应是审核记录的一种。
构思检查表的3个要点
日常工作是怎样处理的;
当某些非常规的事情出现时/体系是否还工作;
当出现危机时/事物是否仍在控制下
进入现场前内部的充分协商是必要的
目的是沟通审核意图和协调审核步骤;
同时进1步明确审核中的重点关注;
相互提醒审核中应特别注意的事项。
审核员最大的挑战是与人相处;
因而与人打交道得十分小心;
不能让对方反感而导致你审核的失败;
记住：千万不能把审核做成是审查（找麻烦）。
记住样本选择的原则
为了达到目标；
密切相关的；
有代表性；
样本量：3＜n＜12
有效的工作方式
听：聆听、倾听，听你所关注的；
看：敏锐、敏感，丝丝缕缕中看出问题的真相；
查：学会抽样查看，学会证实；
问：不脱离你的主题，询问你所关注的事。
记录：是不可缺少的，尤其是对问题点应予详细的记录。
有效的审核顺序
交谈——提问
描述——听取
文件——依据
证明——有效证据
现场审核中导致失败的情况
同仁面前举止过于刻板，让人不自在;
没有以平常心进行有效沟通，认为高人一等;
提问缺乏技巧，让人可用简单的YES或NO回答之;
缺乏自信心，不能涉及别人工作的核心问题;
不能有效用全“听、看、查、问的审核方法，一味只查资料做记录;
不能用足够的智慧去化解审核中的障碍;
做和事佬去介入别人的事务纷争;
滔滔不绝说教，让人家认为你是一名牧师;
审核组内不能按分工有效协调，各行其是。
高层审核是个难题
职位上本身就高过你，你有一种敬畏的感觉;
知识水平上可能比你高;
看问题的层次和深度可能和你不太一样;
但也不排除有低水平、低认识的人。但它却是关键的1步，必须你
事先做充分的准备;
标准和文件是你的依据;
应该沟通一些管理者感兴趣又不脱离主题的话题;
学会用经济语言，而避免用生硬的名词、术语;
必须让管理者体会到这样的审核对推动体系确实有益;
你必须是会沟通又有一定知识面的人
同级沟通也不轻松
坦诚心打动人，千万别让人的感觉来搅浑;
是完善体系，而不是给别人难看，因此应换位思考，体谅别人的难处;
对发现问题应协助分析原因，根本目的在于挖掉冰山;
以事论事，别扯入人际关系;
失误人人都有，千万别落井下石，更不可打小报告穿小鞋;
当你犯错时，道歉是必须的;
总之，友好的气氛是成功审核的基础。
与作业层人员沟通应注意
礼貌待人更显必须;
现场中作业人员是忙碌的，因而不宜花较长的时间;
要用听得懂的语言;
不能要求工人背出文件要求;
对操作过程的观察可代替询问工人对文件的理解;
交谈时避免打断说话或反驳，对误解要有耐心;
不能当着工人面前做记录。
现场审核中要有深度
前后左右审核思路应能贯穿;
抽查能够某个产品形成的个案层层展开(从订单-设计-采购-生产-包装-交付-服务);
必须关注产品形成过程中的关键环节，并以足够的专业能力作支持;
法律、法规有规定的应予重点关注;
体系的信心支撑来自于自我完善，这一点各部门均予以强化关注;
对组织内已知的问题点应予以重点审核;
管理中的难点、重点，应有足够的经验去识别和判断;
对发现的冰山一角要有能探究其根基深度、广度的能力。
证实是重要的一环
不能道听途说;
无错声明应进1步确认;
责任范围内的有错声明是证据。
审核发现的形成应抓大放小
不要吹毛求疵，应该懂得持续改进，小事以提醒的方式告之;
要抓住体系中的大缺失，以协助别人能改进后有所提高;
对重复性发生的小问题，应该当作系统问题提出，这不能因小而放过。
审核发现记录和报告
记录应该是可追溯即可重查;
报告不能有数量限制，否则不能对体系做完整判断;
不要害怕让审核机构发现内审的全部，纠正措施才是至关重要的;
形成的报告应得到受审核部门的确认。
不合格报告三要素
标准的要求；
体系文件的要求；
上次审核中集中的问题点；
管理中的重点和难点；
已知该部曾发生过的管理问题。
审核的第1步你应该先收集
不合格报告撰写要求
正确性；
完整性；
清楚；
简洁。
纠正措施内审的根本落脚点
原因分析很重要，根本原因须找到;
分清纠正和纠正措施的区别;
受审方是纠正措施的主导者，但内审员应该是辅导员;
限时检查(验证)是关键。
评价审核能力和绩效很必须
为下次审核提供改进的基础;
促使内审员不断地提高水平练内功;
使受审核方有1个良好的感受，提高对内审的内心赞成度;
体系审核真正做到审核增值。
以上就是我们整理的怎样有效开展审核，内审员、外审员、过程审核员必须掌握的资料，希望对大家以后的工作有所协助！
怎样有效实施管理体系的远程审核
本文就远程审核，怎样利用信息和通讯技术，以确保审核的有效性，从远程审核的策划、实施、审核报告及后续的不符合项跟踪等方面，结合实际的案例进行探讨、交流，期望能给远程审核提供更多的参考和借鉴。
怎样有效实施管理体系的电子化远程审核
文 | 张国武 张凌霄
远程审核是指当“面对面 的方式不可能或不希望被采用（沟通）时，通过使用信息和通信技术（ICT）来与受审核方交流、收集审核有关的信息[1]。可使用的ICT工具，通常包含软件和硬件，如智能手机、电脑、摄像机等[2]，常用微信、QQ、Zoom等用于沟通，远程访问顾客的资料库等，这里不一一罗列，具体采用何种工具，必须提前与受审核方进行沟通，得到其确认和同意。没有受审核方的同意或授权，远程审核将无法实施。
本文将结合部分审核实践的案例和相关规定，就怎样有效地应用ICT技术进行管理体系远程审核，确保审核的有效性，实现与现场审核具有同等效果进行探讨。
一、审核策划
应用ICT进行管理体系的远程审核，因审核人员不到顾客现场，因此存在多方面的问题，如抽样的准确性、真实性，审核过程中沟通的便捷性、组织协调、信息的安全性，多产品、复杂的过程活动，以及必须跟踪的深入审核等方面均存在较大的风险。因此，做好审核前的策划对确保审核有效性，尤其重要，下面将结合案例进行探讨。
01、确认受审核方的基本信息和要求
应用ICT进行远程审核时，应尽可能避免、控制、降低审核风险。因此，实施远程审核前，必须对受审核方的基本信息和要求进行充分了解和沟通，以明确审核的重点难点、不明确因素和风险所在，如质量方面的关键工序、特殊特性、特别要求等，环境和职业健康安全体系行业（EHS）方面对环境、职业健康安全绩效存在影响的关键过程和区域等，以便审核策划、实施时，体现对关键区域或活动分配更多的审核资源，确保审核的充分性，实现审核结果的有效性。
在疫情期间，针对BXX越南工厂，因其环境管理体系（EMS）、职业健康管理体系（OHSMS）为首次审核，经前期了解，BXX越南为组装，EHS的风险相对较低，仅在组装过程中存在一定的安全隐患（如触电、消防火灾、机械伤害等），环保方面根据越南当地的环境影响评价结论，确认其无重大的污染因子。在审核安排中，根据前期的了解，针对其制造过程中存在安全隐患的高压测试工序、消防安全管理、以及机械安全管理等要点，将其列为重点，优先审核。
02、确认审核工具和受审核方参与人员
远程审核ICT工具的准备确认，尽可能使用受审核方提供的ICT工具实施审核，以确保信息的安全；确认包含用于远程审核方式的选择，所用设施的准备、调试、保密要求的明确等信息，并做好必要的应急预案。此外，为确保审核的真实性，对受审核方参与人员进行提前确认，包含受审核方必要工具的培训等准备情况。各项策划内容都必须体现在审核计划中，如对BXX越南工厂进行审核时，对方明确提出了审核过程必须采用其集团提供的“圆融视频系统进行视频，文件传阅采用微信等工具加以辅助，审核工具在计划中有得到明确。受审核方的参与人员，包含翻译人员等也必须事先得到确认。
03、审核组的准备
审核组的选择，应具备与审核项目中完成应用ICT 审核方法的能力需求相匹配，应掌握顾客的信息和通信技术管理知识和信息安全要求及职业操守；此外，需熟悉顾客管理体系及过程。在安排审核组成员时，在条件许可的情况下，尽量安排熟悉受审核方的审核人员，本次针对BXX越南工厂的审核，机构安排了在疫情发生前参与了该顾客ISO 9001审核的成员参与EMS、OHSMS全程审核，以减少审核风险[3]。
04、审核计划的策划
审核计划中应明示在项目中使用ICT技术审核的范围（具体场所、过程或活动名称）、时间、相应的信息、通信技术和审核人员、技术专家（适用时）等，在制定审核计划时应严格遵守双方约定的信息安全和数据保护措施和规则。为了确保审核有效实施，应要求受审核方就以下事项做好充分的准备（适用时）。
（1）组织目标、过程绩效指标及实现情况。
（2）过程间的接口及相互关系。
（3）可能涉及到的作业指导书、程序、顾客要求等。
（4）受审核方应为审核组配备具备应用ICT的技术人员等。
总之，审核计划应得到受审核方的确认。
二、审核实施
远程审核的实施，可根据事先策划好的安排，应用现有的ICT技术，在视频中完成首末次会议及签到确认，审核过程中各事项的沟通、确认以及查阅、验证活动等。同时能够综合应用现有的各项信息技术进行资料的传阅、验证 。
通过即时的视频监控，关注受审核方的活动处于受控状态，确认其参会人员与前期确认的人员相同，尽可能减少审核风险的发生。
在审核过程中，针对过程、部门所涉及到相关内容，如KPI指标、文件、必要的记录等，通过视频展示、确认，应用可使用的传输工作，类似已普及的传输工作如微信、QQ等，完成资料的传阅，进行深入的审核、验证，以确认其实际的落实情况。在远程审核过程中，针对文件、记录等审核信息进行审核、确认，其实际的效果，与在现场的抽样审核基本能实现同等的有效性，这些资料能够实现在视频监控下的拍摄、取证[4] 。
针对远程审核面临的审核证据的连贯性、完整性等，可根据策划的安排和约定，在审核过程中与受审核方进行充分的沟通、讲解，让受审核方明白针对这个过程、部门、活动，抽样的需求、要审核的内容，必须准备的信息。如采购需求—需求确认、评审—采购实施—采购产品的验证—入库，一条线索完成审核工作。
针对活动过程中的实际发生环节审核，在应用ICT技术进行远程审核时，相对于实地的现场审核，难度相对较大。审核组为确保审核的真实、可靠，最大程度地还原现场，控制风险。对受审核方的所在区域、厂地的外景（周边状况）、排放出口、主要生产活动区域、关键的生产过程、对环境与职业健康安全存在较大风险的区域进行实景全角度的拍摄（能够视频、图片），以便判断是否存在漏失或死角未纳入审核。针对提供的拍摄资料，结合相关的管理规范、法规及相关方的要求进行审核。对关键工序以及存在高风险的区域，假如无法看清或不能准确判断的情况，须要求受审核方进1步针对该工序、区域的细节进行定向的拍摄、取证，以便深入审核和判断。在抽查组织的控制要求实施情况时，还要抽查其已取得的绩效，此类审核与现场审核无异，通过常规的通讯工具即能实现，包含通过验证视频、图片、相关的记录、文件等。
例如：在针对BXX越南现场的远程审核过程中，即采用了由外（见图1）到内（见图2），再到具体的某个点（如图3和图4）
在具体审核中，如涉及到人员方面的问题，通过抽样，可应用视讯系统对岗位的实际所有者进行询问、了解，包含实际操作的演示视频等加以审核，从审核的实际效果来看，这种拍摄都是在很短的时间内完成，审核有效性基本可得到保障。
现场的拍摄取证过程中，建议安排由专人进行拍摄，审核人员通过视频与岗位的所有者进行交流；假如无法实现现场直接交流，可在拍摄过程中由受审核方的岗位负责人对内容进行解释，审核人员再完成进1步的审核工作。
审核过程中的记录，除常规的记录外，还可包含取样图片、音视频、应用各种ICT工具的截屏/图等均可作为审核的客观证据加以保留，以证明ICT在审核过程被使用的程度。通过远程审核获取的各种信息，必须加以保密处置[5]。
三、审核报告及后续改善的跟踪
远程审核报告与现场审核报告的内容相同，报告中就审核的时间、地点、使用的ICT及应用范围等必须加以说明。远程审核报告，必须对审核风险及审核中遇到的可能影响审核结论的不明确因素和（或）障碍加以说明。如ICT存在的信息泄漏、技术的局限、审核的深度、现场的观察不足等。
除此以外，审核报告中，还必须针对
针对审核的不符合情况，也能够采用ICT的方式进行跟踪、验证。
尽管ICT技术的快速发展，为远程审核提供了更多的选择，能更加有效辅助和提升审核的有效性，但若要完全取代现场审核，与现场审核实现同等的效果，从目前实施的部分案例来分析，仍然必须不断探索及改进。
[参考文献]
[1] ISO19011:2018，管理体系审核指南（第三版A.16）[S]. ISO/PC 302: 管理系统审核指南项目委员会,2018.
[2] COV-ID-19（新冠疫情）爆发期间IAF的常见问题中Q14、Q1［R] IAF,2020.
[3]中国合格评定国家认可委员会，CNAS-CC14-2019,《信息和通信技术（ICT）在审核中应用》中ICT的定义、过程要求等［EB/OL］.(2019-07-04)[2020-05-21].https://www.cnas.org.cn/rkgf/rzjgrk/zyzz/2019/05/897296.shtml
[4] 张国武.管理体系远程电子化审核的风险防范[J].中国认证认可,2016,(7):P46-P49.
[5] J.P拉塞尔(费 杨.译).浅议电子审核[J].中国认证认可,2011,(9):.P37-39.
