客服热线：
手机版
二维码
内部审核程序关于SA8000程序文件
内部审核程序---SA8000程序文件
1.0目的
为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。
2.0范围
2.1本程序适用于公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。
3.0职责
3.1管理者代表：
3.1.1策划社会责任管理体系审核计划纲要和所需的人力、物力及财力资源
3.1.2任命审核组长，成立审核组。
3.1.3失去和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正行动的实施。
3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交给管理部门评审。
3.2审核组长：
3.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向管理者代表提交审核报告。
3.2.2评审纠正行动计划，并妥善记录。
3.2.3对前一次审核时提出的纠正行动的完成情况进行验证。
3.3其他有关人员应对内部审核工作提供支持和合作。
4.0工作程序
4.1编制审核计划
4.1.1每一年年初，管理者代表应编制一份年度审核计划表。各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。审核计划表应呈交最高管理者批准。
4.1.2应在审核前5天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。
4.1.3管理者代表应根据必须委派内部审核员。
4.2实施审核
4.2.1审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应：
（1）决定是否需取得其他文件；
（2）编制检查表；
（3）决定是否必须陪同人员。
4.2.2审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。
4.2.3审核员应使用编制好的检查表作为进行审核的工具之一。
4.2.4审核的目的是找寻不符合适用标准或程序的客观证据，以便进1步改善，不应加入个人的责备。
4.3报告审核结果
4.3.1审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出纠正要求表（CAR）。
4.3.2纠正行动要求表可采用统一的格式。这种表格可由管理者代表根据审核员的必须发给，并编上序号。
4.3.3审核员应在纠正行动要求表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正行动栏。
4.3.4核的总结报告可采用统一的格式编写，必要时还可采用续页。
4.3.5审核总结报告和纠正行动要求表应由社会责任管理者代表批准，并发给有关的部门经理。
4.4对纠正行动要求表的反应。
4.4.1对每一份纠正行动要求表必须在5个工作日内作出书面反应，详细说明建议采取的纠正行动和完成期限。
（1）建议行动中应包含紧急纠正行动、短期纠正行动和长期纠正行动。
（2）在纠正行动比较复杂的情况下，能够建议成立工作组并进行调查，要求制定一份计划表。这是对纠正行动要求表的一种能够接受的最初反应。
4.4.2这些反应记录在纠正行动要求表中的的“建议采取的纠正行动”一栏中，并退回给管理者代表。假如该建议不能接受，则管理者代表将与接收纠正行动要求表的人员联络，并向他解释不接受的原因。在这种情况下，应编制一份修正的纠正行动建议。
4.4.3对纠正行动要求表不作出反应时，管理者代表应加以追查并向最高管理者报告。
4.4.4假如对纠正行动的必须或纠正行动的性质不能达成一致意见时，管理者代表应报告最高管理者进行仲裁。
4.5跟踪检查
4.5.1当纠正行动预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知时，应扫派一各审核员去验证其完成情况。
4.5.2负责验证的审核员应检查纠正行动已被采取并证明有效后，在纠正行动要求表中的“验证”一栏中签字。
4.5.3在下次计划中对该部门进行审核时，审核员应检查此纠正行动是否仍然有效。如不再有效，则应发出一张新的纠正行动要求表，在表中说明原来发现的问题。
4.5.4如在规定的期限内未能完成纠正行动，管理者代表应对此进行跟踪。如无正当理由或未能规定出可接受的修正的期限，应向最高管理者报告。
4.6记录的保存
4.6.1管理者代表应保存一份档案，保存所有的审核报告及纠正行动要求表，并有一览表记录创门的完成状态，保存期至少3年。
5.0相关文件（略）
6.0记录（略）
假如您有iso体系认证方面的疑问，欢迎随时向我们咨询，本公司郑重承诺：ISO体系认证保证100%一次性包通过！我们竭诚为你服务！欢迎您的来电。
24小时免费咨询热线：15800085405 刘先生
内部审核工作怎么搞最通用、基本的作法,详细告诉你
大部分从事质量管理的工作人员，进入公司后参加的第1个外部培训，就是内审员的培训。
不过，对于没有从事过质量管理工作的同学而言，通常为期4－5天的内审员培训，内容太多，有点摸不着头脑。
今日，我们主要简单介绍一下内审工作流程、原则、基本思想，明白这项工作到底是干的，怎样开展的。至于内审的一些关键技巧、审核要点，还必须同学们在实际工作中，结合各自单位的具体情况去慢慢提升审核经验。
内部审核通常工作流程包含准备、审核通知、编制提问单、首次会实施审核、末次会、内审报告、整改和验证等环节。
下面，我就给大家依次介绍各环节的主要工作内容及要点。
一、内部审核的准备
内部审核的第1步是准备工作，主要包含年初制定内审方案、明确内审组、挑选内审员、明确内审工作安排、编制提问单等。
公司通常会在年初制定内审方案，明确本年度对公司各部门（甚至延伸到公司的供应商）开展内部审核工作的计划。
内审方案的主要内容通常包含内审目的、审核范围、内审时间（大概时间段，无需具体到哪天）、审核依据等。
内审方案就是1个关于本年度内部审核怎样开展的年度工作规划。
内部审核方案经过公司领导批准发布后，就能够按方案执行了，等到方案規定的时问，就该开始内部审核的实际准备工作了。
二、内审组的成立
通常，由公司分管质量的领导或则管理者代表任命内审组长，授权其成立内审组，由内审组长负责制定内部审核的具体实施计划、挑选内审成员并组织实施内部审核等工作。
内审组长在挑选内审员的情况下，一是要考虑到经过质量管理及内部审核的培训，具备内审员资格；（此处讲的内审员资格，并不是到培训机构取证即可，从事内审员工作，必须由法人授权才算是真正有资格）。
二是，内审员应在内审工作中能保持独立性和客观性，也就是说不能审核自已的工作，条件容许的情况下，内审员应不能审核自己所在部门的工作内审员挑选完毕，整个内审组就算完全成立了。
内审组长应按照年度内审方案的工作安排，制定详细的本次内部审核的具体工作规划。主要内容应该包含审核目的和范围、审核依据、审核组成员、审核日期及日程安排，主要审核内容等。
有的单位也将其称之为审核通知，不管叫内审计划，还是内审通知，这份文件对本次内部审核工作的开展做出了详细的安排，该文件应发至将接受审核的每1个部门，以便受检部门了解情况，便于做好迎接审核的准备通知发出去了，准备工作的最后一项就是提问单的编制了。
三、提问单的编制
有的公司也称为审核检查表，叫法尽管不一致，但功能是一样的。提问单的根本目的是确保审核工作有的放矢，检查内容有针对性，且发现的问题也能被正确记录，可追溯。
提问单通常是由内审员根据内审组长的分工，各自编制审核范国内的内容，提问单通常是以表格的形式出现的主要内容包含受检部门、审核内容、依据、审核结果等，内审员将在审核过程中记录审核结果。
提问单的作用，一是明确审核内容，指导内审工作的实施；二是用于记录审核结果，提问单经内审组长签字认后，即可生效。
四、首次会
内审组按内审计划（或通知）的时间召开首次会，首次会标志着内审工作的正式开始。
通常首次会由内审组长主持，公司领导，受审核部门的负责人、审核员参加本次会议。
会议的主要内容包含：内审组长介绍审核目的与范围、明确审核的方法和流程，要求各部门配合的事情、明确末次会开会时间等等。
当然，内审组长按理会请公司领导讲话的，公司领导讲话通常也就强调一下质量对公司的重要性，是公司的生命线等，其次强调一下内部审核工作的意义，标明会全力支持内部审核工作。
同时，领导要各部门负责任人积板配合，以开放的心态迎接内部审核，发现问题并不可怕，可怕的是掩盖问题，影啊公司产品的质量和顾客满意度，拖公司的后腿等等。领导讲话当然要高屋建瓴。
总之，首次会通常不会较长，大部分是1个节点，1个标明正式进入状态的节点。
五、内部审核的实施
首次会结東后，各内审员就按照计区划工，前往各个部门正式干活了。
内部员开展审核工作的基本思路是，核查、验证质量管理体系文件是否得到有效落实，公司各岗位是否严格执行相关体系文件，并按要求产生相应记录。
简单一句话，这活该这样干，程序写的清清楚楚，你是不是这样干的？假如是
内审员审核的方式基本就是谈话、查阅文件和记录、现场观察和提问对话等。
至于具体的检查内容，我在这里就不ー一详述了通常质量认证公司的内审员培训是讲4－5天，咱们不可能几分钟就说的清清楚楚。
内部审核的具体内容，基本是“核实。各个公司具体情况不太一样。因此，我只打算讲原则，讲最基本的东西，只要掌握了这个套路，操作起来并不是一点都不难。
前面说到，假如受检部门能拿出相关证据，就说明公司在这个方面的质量管理要求是得到了贯彻和落实。
假如审核过程中发现了问题，内审员应原原本本地把客观证据记录下来，包含情况描述，违反了哪一条管理程序要求等。
发现的问题通常有轻有重。假如确实问题不小，应根据公司不符合项管理的要求，将其确认为不符合项，开具不符合项报告。
关于不符合项的分类，内审员应按照公司不符合项管理程序执行。各公司根据产品、服务的类型不太一样，定义和分类都有差别，以各自公司管理程序的规定为准。
内审员在填写不符合项报告过程中，应准备填写各项内容，不符合或不合格的事实一定要描述清楚。同时，还有1个重要的问题，不符合项报告应经过受检查人签字认可。
当然，假如没有发现什么的问题，内审员就将问题记录在提问单上，对于发现的问题，同样要与受检人沟通，当面核实，由其签字，标明认可发现的问题属实。
对于检查中有其他问题必须沟通、协商的，审核员就只能找内审组长了，毕竟，在内部审核这个工作中，组长就是领导。
五、末次会，提纠正要求
各个审核员在按照分工完成内部审核工作中，应整理各自检查所发现的问题，交由内审组长汇总。再按日程安排召开末次会。
末次会参会的人员跟首次会差不多，但有的公司为了让自己的员工清楚检查发现的问题，或则利用该机会教育员工等其他想法，也让一些主管班组长等员工参与。
不管怎么说，这个没有一定的说法，要是公司规模不大，会议室又够大的话，全员参与又何妨？
不过，公司领导，特别是法定代表人或则管理者代表是一定要参加的。
由于他们才是1个公司真正的、最重要的质量负责任人。因此他们一定要清楚，公司的质量管理体系到底运行得怎样？内部审核的结果才是他们关注的事情。
在末次会上，通常内审组组长会重申一下本次内审的目的和范围，经过一定铺垫，内审组长会介细本次内申工作的开展情况，重点是对审核过程中发现的问题进行通报，以便公司领导、各部门负责人清楚地知道，公司到底什么地方存在管理程序执行不严格、责任落实不到位等问题。
介绍完以上问题，公司各部门的负责人当然也要发言表态，检查出问题的部门会说立即整改，完善管理等，没发现问题的部门会说进1步努力，持续提高等。
最后公司领导发言，对本次内审工作做总结，对各部门提要求，标志着末次会的结束。
六、内审报告及后续工作
末次会结東后，内审组长应根据内部审核工作的实施，发现的问题等，尽快编制书面的内部审核报告，经管理者代表批准，下发至各个部门。
内部审核报告的形式各公司不太一样，但通常包含审核目的、范围和依据，审核计划完成情况、检查所发现的问题及不符合项汇总分析、体系运行结果的总体评价、审核报告分发
内审报告是正式文件，是对内审全过程的1个书面总结。内审报告的发布，并不代表着内部审核工作的结東。
在内部审核过程中，内审员开具了不符合项报告，以及一些达不到不符合项报告的问题，各部门都应该针对问题，进行原因分析制定整改措施（或称纠正实施计划）。
通常而言，各部门的纠正实施计划应报管理者代表批准，在批准后开始实施纠正。
内审员应跟踪检査所发现的问题，各部门实施纠正期间，内审员对纠正措施及成效进行验证。验证的内容包含是否按纠正实施计划进行纠正的效果怎样等。
纠正完成后，内审员作为验证人员在不符合项报告上签字，问题才算真正关闭。至此，本年度的内部审核工作才算真正的完成。
七、内部审核的几个特点
其实，公司的内部审核是自我发现、自我诊断、自我改进、自我要求，完全是公司为了持续提高而发起的一项活动。
当然，这也是标准规定的必须动作。内部审核不是走过场，要是光走过程，对公司质量管理没有促进作用，也没有任何意义。
并且，通常公司规模不是很大的话，内部审核工作能够一次性集中开展，只要按标准和程序要求不超过12个月就能够。
但有的公司规模较大的，生产过程或提供服务过程特别多、过程复杂的，是能够将对各个部门的审核工作分开安排的，例如说4月份审核几个都门，5月审核几个部门，只要全年能覆盖全公司所有部门就能够了。
在这里探讨两个存在一定争议的问题。先说明，没有准确的答案，只是介绍我的看法和经验，各位请根据
第1个问题是要不要对质量部门开展内部审核工作？
许多人会觉得为何不开展？只要在其他部门培养几个内审员，其次让他们去查质量部门就能够了。
这种说法本来也没有错，可是请各位考虑一下具体情况，通常法人或则管理者代表会任命谁为内审组长？当然是质量管理部门的负责人或则其他在质量管理方面有一定资历的人了。
这个人出自质量管理部门绝对是大概率事件，假如内审组长是质量部门负责人，其他部门的内审员在编制提问单、检查发现问题时，都要经过内审组长答字，那怎样确保内审组长不私呢？
我见过一些特珠的行业，例如核工业，它的内部审核（行业内称质保监查）是不覆查到质量管理部门的。
我当初问，为何呢？人家说，质量管理部门本来就是替法定代表人监视、验证整个质量管理体系是否有效运行的眼晴，你查我什么？我说查你们质量管理部门是否有效履职啊？
最终，尽管我没有说服他们，但人家告诉我，他们行业就是这样。后来，我仔细思考过，其实人家这个行业也是有一定通理的。人家行业的质量管理规定是以国家部门规章的形式制定的，发布以前怎么可能没考虑到这些？
顺着这个思路，我们在考虑1个问题？也许通过这个问题，那么就能够理解上面核工业的质量管理的做法了。
法定代表人必须接受内审吗？
你也能够质疑法定代表人、管理者代表的是否正确履职，质量管理手册把法定代表人、管理者代表的职责写的清清楚楚，还一大堆，但你能按着这些职责一条条对着老总捋，让他拿出相关证据吗？
整个公司的资源都是法定代表人提供的，公司的战略发展和质量方针都是法人制定的，质量管理部门都是老总请来督促各部门落实他的质量管理要求，你现在拿整个要求去查他？
是，你能够说，天子犯法与庶民同罪之列的话，你说老总也要遵守规则，否则你能够先修改规则。这话到不假，但你明确真的能这样做吗？
何況，公司的人力资源、体系建设都是在老总的授意下建立起来的，就连内部审核整个工作都是老总要求内审组这帮人去替他做的，你凭什么查入家？逻辑上不能有问题。
好了，探讨的观点也说完了，关于内部审核，基本的工作流程和主要工作就这些。
