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SA8000内部审核程序
SA8000内部审核程序
1.0目的
为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。
2.0范围
2.1本程序适用于公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。
3.0职责
3.1管理者代表：
3.1.1策划社会责任管理体系审核计划纲要和所需的人力、物力及财力资源
3.1.2任命审核组长，成立审核组。
3.1.3失去和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正行动的实施。
3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交给管理部门评审。
3.2审核组长：
3.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向管理者代表提交审核报告。
3.2.2评审纠正行动计划，并妥善记录。
3.2.3对前一次审核时提出的纠正行动的完成情况进行验证。
3.3其他有关人员应对内部审核工作提供支持和合作。
4.0工作程序
4.1编制审核计划
4.1.1每一年年初，管理者代表应编制一份年度审核计划表。各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。审核计划表应呈交最高管理者批准。
4.1.2应在审核前5天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。
4.1.3管理者代表应根据必须委派内部审核员。
4.2实施审核
4.2.1审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应：
（1）决定是否需取得其他文件；
（2）编制检查表；
（3）决定是否必须陪同人员。
4.2.2审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。
4.2.3审核员应使用编制好的检查表作为进行审核的工具之一。
4.2.4审核的目的是找寻不符合适用标准或程序的客观证据，以便进1步改善，不应加入个人的责备。
4.3报告审核结果
4.3.1审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出纠正要求表（CAR）。
4.3.2纠正行动要求表可采用统一的格式。这种表格可由管理者代表根据审核员的必须发给，并编上序号。
4.3.3审核员应在纠正行动要求表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正行动栏。
4.3.4核的总结报告可采用统一的格式编写，必要时还可采用续页。
4.3.5审核总结报告和纠正行动要求表应由社会责任管理者代表批准，并发给有关的部门经理。
4.4对纠正行动要求表的反应。
4.4.1对每一份纠正行动要求表必须在5个工作日内作出书面反应，详细说明建议采取的纠正行动和完成期限。
（1）建议行动中应包含紧急纠正行动、短期纠正行动和长期纠正行动。
（2）在纠正行动比较复杂的情况下，能够建议成立工作组并进行调查，要求制定一份计划表。这是对纠正行动要求表的一种能够接受的最初反应。
4.4.2这些反应记录在纠正行动要求表中的的“建议采取的纠正行动一栏中，并退回给管理者代表。假如该建议不能接受，则管理者代表将与接收纠正行动要求表的人员联络，并向他解释不接受的原因。在这种情况下，应编制一份修正的纠正行动建议。
4.4.3对纠正行动要求表不作出反应时，管理者代表应加以追查并向最高管理者报告。
4.4.4假如对纠正行动的必须或纠正行动的性质不能达成一致意见时，管理者代表应报告最高管理者进行仲裁。
4.5跟踪检查
4.5.1当纠正行动预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知时，应扫派一各审核员去验证其完成情况。
4.5.2负责验证的审核员应检查纠正行动已被采取并证明有效后，在纠正行动要求表中的“验证一栏中签字。
4.5.3在下次计划中对该部门进行审核时，审核员应检查此纠正行动是否仍然有效。如不再有效，则应发出一张新的纠正行动要求表，在表中说明原来发现的问题。
4.5.4如在规定的期限内未能完成纠正行动，管理者代表应对此进行跟踪。如无正当理由或未能规定出可接受的修正的期限，应向最高管理者报告。
4.6记录的保存
4.6.1管理者代表应保存一份档案，保存所有的审核报告及纠正行动要求表，并有一览表记录创门的完成状态，保存期至少3年。
5.0相关文件（略）
6.0记录（略）
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SA8000内审检查表
SA8000内审检查表
- 公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件：
- 公司是否保存因此工人的人事档案，包含年龄文件副本和入职日期：
- 公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记证和定期安排健康检查，是否安排他们从事危险的或者有害健康的工作：
- 工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序：
- 若有发现童工，公司是否采取有效的补救措施，并通知当地劳动部门：
- 工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇用的权利：
- 公司是否保存工人身份证原件，工人是否必须交纳押金：
- 工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其它还债方式：
- 通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部薪水：
- 公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍：
- 公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇：
- 公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自由：
- 公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商：
- 公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作，是否建立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训：
- 公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提供职业建议：
- 公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达，并有效执行：
- 公司是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守公司安全卫生规定和劳动纪律：
- 公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定：
- 公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场所，如喷漆和电镀车间：
- 公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记录：
- 公司在过去的1年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡事故，或者因违反安全法规遭到政府部门的警告或处罚：
- 公司是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会、福利会或康乐会：
- 工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可：
- 公司是否支持工人代表的活动，如提供场所、资金和时间：
- 工人代表是否与公司管理代表定期和不定期召开会议，探讨工人关注的问题，并保存会议记录：
- 公司是否与工人代表进行集体谈判，签署集体谈判协议，并传达给工人：
- 公司是否歧视工人代表，工人代表是否享有平等的工作机会，是否能够在工作场所访问工人而不受限制：
- 公司在过去的两年是否发生罢工或抗议行动，如有，原因是什么，又怎样处理：
- 公司政策、程序和守则是否含有歧视性的规定：
- 公司日常运作活动是否有歧视行为：
- 公司招工是否有年龄、性别等方面的限制：
- 公司的薪水报酬政策是否同工同酬、男女平等：
- 公司决定雇用、加薪、升职、解聘和退休等事务的标准是什么：
- 公司是否制订明确的程序，指定专人负责处理歧视和性骚扰投诉：
- 一旦发生歧视行为或者性骚扰，工人采取何种方式投诉：
- 公司是否容许体罚和：
- 公司是否发生打骂工人的行为，是否容许主管或保安打骂工人：
- 公司是否制订明确的奖惩制度，该制度是否合理合法，工人是否明白这些制度，工人不服处罚决定，他该怎样投诉和申诉：
- 公司工人违反厂规及惩罚行为是否有书面记录，并完整保存：
- 假如发生打骂工人的现象，工人怎样投诉和申诉：
- 公司是否保存完整而真实的工人工作时间记录：
- 公司采取何种方式记录工作时间，工人上班或加班，是否能够不记录工作时间：
- 工人是否每周至少休息一天，工人是否有合理的工间休息时间：
- 公司是否根据法规的规定计算和支付工人的加班薪水：
- 工人在1个以上的岗位工作是否分别记录工作时间：
- 工人是否必须将工作带出工厂工作而无需记录工作时间：
- 工人是否必须完成“定额而加班工作，但无需记录工作时间：
- 公司是否申请综合计算工时制或不定时工作制，并合理安排工人休息：
- 公司是否滥用综合计算工时制、不定时工作制或集体谈判协议：
- 公司是否提供完整而真实的薪水数据，是记件薪水制还是计时薪水制：
- 工人标准工作时间的薪水是否达到当地最少薪水标准，并能满足工人的必须：
- 公司是否支付每一年10天的法定假期薪水：
- 公司的临时工、学徒工、试用工的期限多长，他们的薪水怎样计算和发放：
- 公司是否为女工提供至少90天的有薪产假：
- 公司是否为工人办理社会保险，包含工伤、养老、医疗、生育和失业保险：
- 公司是否按时发放薪水，是否发生过拖欠薪水的现象。
