海南HACCP认证实施常见问题,海南HACCP认证外审资料

海南HACCP认证实施常见问题

海南HACCP认证实施常见问题

一是HACCP计划没有分品种建立，导致HACCP计划过于笼统，缺乏针对性。

二是流程图与实际不符，例如有些企业现场存在用两种手段/工艺加工同一种产品，而在流程图中只列明一种，有的在原料接收后有暂存环节，

但在流程图中没有体现等。

三是产品描述没有体现安全特性方面内容，对于产品特性多描述为“富含维生素、营养丰富等，而没有描述蛋白质含量、水分、盐分、pH值

等内容。

四是危害分析不充分，应该分析出的危害没有分析出来或危害的描述过于笼统。例如，在原料验收环节，有的描述化学危害为农药残留，而没

有列明具体是什么农药残留等。

五是关键控制点的明确不正确，表现为有的生产加工环节应该为关键控制点却没有识别，或关键控制点识别得太多，重点不突出。

六是关键限值明确不合理，主要表现为将关键限值和操作限值混为一谈，例如对金属危害控制的金属探测工序这一关键控制点的关键限值，将

金属探测器的使用说明书作为关键限值的明确依据；将关键控制点———杀菌环节的关键限值明确为100~110℃，10~15分钟；对关键限值偏离熟视

无睹，监控人员认为稍微偏离一点没有问题等。

七是监控程序不合理，具体表现为监控方法不正确、监控频率不合理、监控对象错误等，例如，对于采用蒸汽加热而没有自动控温手段的加热

设备来讲，采用按一定的时间间隔监控的频率是不合适的。

八是纠正措施规定不到位，具体表现在对关键限值可能的偏离识别不到位和制定的纠正措施不符合要求，缺乏必要的控制内容。

九是没有对体系进行确认，或不能获得有效的确认证据。

十是验证程序不能根据实际体现记录复核、设备校准、产品检验等内容。实际操作中，还存在不按照验证程序的规定时间或频率对记录进行复

核、设备校准、产品检验等情况。

计划建立和实施中常见问题：

一是可追溯系统没有建立或产品的可追溯性不能实现。

二是没有对产品召回程序进行详细策划，建立的召回程序过于简单，可操作性差，也没有进行模拟演练以对程序合理性和可操作性进行验证。

三是应急准备和响应程序中对应急情况的识别不到位，防止应急情况发生和发生时应急措施的制定不到位，没有将文件要求的内容对员工进行

培训，也没有在可行时进行演练。

四是设备管理等文件没有考虑食品安全方面应注意的事项，如为防止食品污染，对设备维修后油污清理工作的要求没有体现等。

五是文件和记录的控制不符合要求，表现为文件未经批准就使用、作废文件与现行文件并存、找不到文件及记录、记录不按照规定分类存档、

不按照规定期限保存、没有规定记录保存期限等。

六是计量器具的管理不符合要求，表现为不按照要求定期检定/校准、校准方法没有科学依据、不标明计量器具的校准状态等。

七是卫生标准操作程序（SSOP）和良好操作规范（GMP）等执行中存在不符合的情况，如饮用水管落地、不能按照要求对水质进行日常检测、车

间温度以及冷库温度不符合要求等。

海南HACCP认证外审资料

海南HACCP认证外审资料

1采购部文件：合格供方评审办法、水果收购管理办法、水果原料标准记录：水果原料验收记录、过磅单

、受控文件清单、记录清单、合格供方名录、供方评审表（产地调查表）、水果采购评审表

2国际业务部记录：所有自3 月1 日到现在出口发货的销售合同、发货记录、出入库单据、顾客投诉登记

单、顾客投诉处理记录、顾客满意度调查表、受控文件清单、记录清单

3 五金库、化学品库记录：化学品出入库帐簿、化学品领用记录、化学品的出入库单据、库房温度湿度记

录

4 总经办需准备的文件、记录：

A 各项培训记录：新招聘员工的培训和考试记录、卫生培训记录、 HACCP 培训考试记录、关键工序培训

记录、检验人员培训记录、

B关键工序和检验人员的上岗证、健康证、员工档案、员工花名册、特种工种（司炉、电工、司机、制冷

工）的上岗证、

C各项证件的复印件（经营许可、ISO9001、出口卫生申请注册、法人代码、卫生许可证资质等）

D外来文件和传真收发记录

E 职工档案的整理、所属外来文件的整理、

F 本部门及收到的受控文件清单

5 品控部需准备的记录： 3 月1日到现在的个人、厂区环境卫生检查记录、车间卫生检查记录、所有的成

品检测报告、不合格品报告单、纠偏行动记录、辅料包材进货检验记录、供应厂家的检验报告、草莓浆、

草莓汁、杏浆生产情况总结、水质检验报告、工艺卫生检查报告、药品配置记录、仪表计量校准记录、内

部审核计划、内部审核通知、内部审核记录、管理评审记录、受控文件清单、记录清单、各种外检报告、

相关国际标准的收集、所有的文件发放回收记录、文件修改通知单、HACCP 计划修改单、近几个月生产期

间的过程品控记录、产品发货检验报告和登记表

6 果浆车间需准备的工作 A需准备的记录：草莓、杏、桃3个品种生产期间的破碎打浆监控记录、浓缩工

序监控记录、杀菌罐装工序监控记录、清洗消毒记录、更衣室清扫消毒记录、车间卫生检查表、个人卫生

检查表、设备维修记录、设备每日巡检记录、设备周保月报记录、消毒液配置检测记录、 PQC日报表、捡

果工序监控记录、纠偏行动记录、不合格品报告单、记录的复核、受控文件清单、记录清单、车间温度湿

度记录、罐装机流量计校准记录、 B 硬件：CCP 计划上墙、工具的标记必须作好、打扫好车间的卫生死

角、

7 浓缩车间需准备的工作： A 需准备的记录：草莓生产期间的各工序监控记录、清洗消毒记录、更衣室

清扫消毒记录、车间卫生检查表、个人卫生检查表、设备维修记录、设备每日巡检记录、设备周保月报记

录、消毒液配置检测记录、捡果工序监控记录、纠偏行动记录、不合格品报告单、记录的复核、受控文件

清单、记录清单、车间温度湿度记录、罐装机流量计校准记录、 B 硬件：CCP 计划上墙、工具的标记必

须作好、打扫好车间的卫生死角、容器的标识一定要作好、

8 动力车间记录：配电室检查记录、锅炉运行记录、锅炉检修保养记录、水质检验记录、冷库运行记录和

温度记录及保养记录、厂区设备检查维修记录、受控文件清单、记录清单

9 供应部：合格供方名录、供方评审表、各供应商的资料（尤其是酶制剂、钢桶、塑料袋、无菌袋、柠檬

酸、VC钠等几项）具体资料包含：工商营业执照、卫生许可证资质、获得的认证的证明资料、产品遵循的标准（国

标、行标或企标）、在质检所或卫生防疫站或其他权威部门检验的检验报告、每批进货的检验报告等；受

控文件清单、记录清单需具备的文件：采购控制程序、供方评审办法

10 发运办：记录：所有自3 月1 日到现在内部发货的调拨单或销售合同、出入库单据、顾客投诉登记单

、顾客投诉处理记录、顾客满意度调查表、受控文件清单、记录清单、库房温度湿度记录硬件：所有产成

品必须作好规范的标识、库房放好温度湿度测量表.