IATF16949认证基本要求一般需要提交的审核证据,IATF16949认证及监督审核准备事项

IATF16949认证基本要求一般需要提交的审核证据

我们以前分享了许多生产过程质量管理和质量工程师的资料，还有许多体系认证的选择和资料准备，那么今日继续分享IATF16949 认证基本要求——必须提交的审核证据。

一阶段审核

顾客资料

包含汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单。

体系策划

过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单。

内部审核

包含体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核;如年度计划、审核计划、审核报告等。

管理评审

评审计划、评审报告等。

过程绩效指标

连续12个月的绩效指标统计及趋势，包含业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标。

与顾客有关的绩效

顾客抱怨/投诉/退货处理资料(汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等)、顾客满意度评价。

与供方有关的绩效

供方的PPM指标及趋势、超额运费等。

汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。

二阶段审核

管理层

公司内外部环境因素分析：SWOT分析(竞争对手、行业标杆等)、宏观因素分析(政治、经济、文化等)、微观分析(行业、产品结构/定位、发展趋势等);

企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等;

公司战略：未来3~5年的公司总体战略发展规划及目标，战略展开(职能战略)及战略目标展开;

年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落

到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包含每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果;

内部审核：

体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合项分布表→首/末次会议签到表;

过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合汇总表→首/末次会议签到表;

产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录(含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、资料报告)→产品审核报告;

生产

生产计划：顾客订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计;包含产能分析;

生产工艺管理：作业准备验证(首检)、工艺参数监控记录(如生产不负责则由质量负责);

生产过程控制：交接班记录、生产动态记录(设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等);

现场管理：区域区划(生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等)、产品标识、现场应保持干净整洁;

设备

台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；

新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；

设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识(待修、停用、正常等);

特种设备管理：清单、备案资料、年检记录;包含：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

工装

新工装：开发计划→工装设计(图纸、标准等)→采购订单/自制计划→验收单(检验记录等)→台帐

日常管理：台帐→库存定期检查记录→维修记录→定期精度检查报告报→工装履历→废申请单(要填上处置记录)

工装标识：编号、产权及状态标识(待修、停用、正常、报废等);

注：工装包含工具、专用检具、模具、夹具、刀具(含磨具)、可重复利用的物流器具等。

质量

新的原料或新零件→样品报告（公司的检验和试验记录、生产试用报告等；供方提供的资料报告、功能性能报告、可靠性试验报告及第三方的检测报告等）;

常规采购的产品→报检单→进货检验记录；

生产过程：工艺参数监控记录(如质量不负责则由生产负责)、产品检验报告书、过程质量记录(自检、首件检验、巡检、转序检、入库检、现场控制图、定期Cpk分析报告等)、成品检验记录(检验记录单、报告书)、标识(现场要有即可)、顾客来料检验记录;

退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表→汇总→8D报告→变更通知单+文件更改通知单→相关文件修订(控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等);该项由营销或质量提供!

不合格控制：不合格处置单、如报废则有报废通知单、返工有返工复检记录、不合格汇总表→定期的不合格优先减免计划→纠正/预防措施验证记录→变更通知单+文件更改通知单→相关文件修订(控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等) ;

针对重大不合格项目→纠正/预防措施验证记录 →变更通知单+文件更改通知单→相关文件修订（控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等）;

监视和测量装置：台帐→校准/检定计划→校准/检定记录(内外部的校准记录、偏离记录、校准履历等)→有效期标识→试用前的校正记录→试验设备的日常点检记录→定期巡查记录;该类装置包含产品的检验和试验设备/仪器仪表/检具和监控过程参数的仪器仪表(如压力表、温控器、电压表、电流表、流量计、时间继电器、热电偶等)等;定期的MSA分析报告;

实验室：标准样品一览表→样品标识卡;实验室环境条件监控记录(温湿度、清洁度等);

试验样品登记→试验原始记录→试验报告→试验样品处理记录等;

技术

新品开发：每个系列产品至少一套完整的APQP资料;关注产品标准、顾客要求、开发目标、产品设计验证/评审/确认记录、阶段性验证报告等;

所有汽车产品的PPAP资料，包含所有产品的图纸、控制计划、工艺文件。

过程验证：工艺验证记录(PPK、MSA、特殊过程、产能、成本、合格率等);

设计更改：申请单→变更前的评审→变更方案→变更记录→变更后的评审→技术通知单/文件更改通知单→ 相关文件修订(图纸、标准、FMEAs、控制计划、工艺、检验规程等)→变更履历;

技术文件管理：技术文件清单→文件归档记录→复印分发记录→修订记录→修订后的收发记录→借阅记录;外来文件清单(与产品有关的标准)→文件归档记录→复印分发记录→有效性检查及更新记录→借阅记录;

营销

市场营销：市场分析、行业分析、市场定位、业务分析、竞争对手与行业标杆分析、SOWT分析、营销策略、营销规划等;

顾客档案：顾客清单→顾客特殊要求清单;

合同管理(包含销售合同、技术协议、质量协议、图纸等)→合同评审表;

订单管理：顾客订单/销售计划→可制造性评审记录→月度订单登记→发货计划→订单执行跟踪记录→发货记录→销售业绩统计;

退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表→汇总→8D报告→变更通知单+文件更改通知单→相关文件修订(控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等);该项由质量或营销提供!

满意度管理：顾客满意度调查表(发给顾客)/顾客满意度测评(内部评价)→顾客满意度评价报告;

顾客文件管理：顾客文件清单(顾客标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等)→文件归档记录→复印分发记录→更新记录→修订后的收发记录→借阅记录;

采购

供应商资料：可接受供应商清单→供应商资料(基本信息调查表、工商营业执照复印件、机构代码证复印件、体系证书复印件(含质量体系、环境体系等)、特殊行业生产许可证资质/运输证复印件、危险废弃物处理资质等);

供方评价：供方开发计划→资料收集→潜在供方清单→评审计划→供应商评审记录→可接受供应商清单→采购协议(新品开发协议、技术协议、质量协议、保密协议、价格协议、框架采购合同、物流/包装协议、环保协议等);

样件管理：新品开发→技术文件签订和发放(各类协议、图纸、标准等)→OTS送样→样件认可→PPAP提交(必要时)→PPAP认可(必要时)→量采;

变更管理：更新后的文件→文件收发记录(旧文件回收、新文件发放)→零件更改后送样送样→样件认可→PPAP提交→PPAP认可→量采切换;

采购管理：物料需求计划→采购计划→采购订单→报检单→进货检验记录→入库单→供应商业绩评定

不合格控制：不合格处置单→处置记录(退货、挑选等)→供方整改→整改验证记录→供应商业绩考核

供方文件管理：与供方有关的文件清单(标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等)→文件归档记录→复印分发记录→更新记录→修订后的收发记录

仓库

账卡物一致、标识清楚、堆放整齐、防护符合环境要求、出入库记录齐全、先进先出方式明确、库房区域区划/布局、出货检查记录等。

相关方财产管理（硬件：设备、工装/模具/检具/物流器具、资料或零件等）：相关方财产清单→到货通知→检查记录→产权标识→入库管理→出货记录/消耗记录/周转记录→定期检查/保养/维护或维修记录→损坏记录(如有)→报告相关方的记录(如有);具体管理按公司的设备、工装/模具/检具/物流器具、资料或零件等的管理要求进行;

人力资源

培训：培训需求(各部门提出、公司战略、岗位能力评价、新员工/转岗员工、安全/环保、新品开发等)→年度培训计划→月度培训计划→培训记录(签到表、培训记录)→培训效果评价;

人力资源管理：员工名册、新员工试用考核、特殊工种人员情况表、技能矩阵及能力评价、员工绩效考评、顶岗计划、职业规划及晋升通道、合理化建议/自主改善/QC小组活动。

满意度评价：员工满意度调查→员工满意度调查汇总分析→改进措施及验证;

文控/记录

受控文件清单（管理性清单）→文件审批→分发记录→修订记录→修订后的收发记录→借阅记录；

记录清单（含规定的保存周期）→分发记录→修订记录→修订后的收发记录；

说明：

1、管理性文件包含手册、方针目标、年度经营计划、程序文件、记录格式、管理规范、操作规程、作业指导书等。

2、操作规程及作业指导书不包含产品制造工艺类文件。

财务

成本核算：至少核算到各工序产品成本;

收集生产过程的不合格品、废品数据，核算内部损失。

收集顾客退货数据和索赔数据，核算外部损失。

最终形成质量成本分析报告，关注质量损失的趋势。

以上就是我们整理的IATF16949 认证基本要求——必须提交的审核证据，大家能够收藏保存，也欢迎更多的质量同仁留言补充！

IATF16949认证及监督审核准备事项

IATF16949认证及监督审核准备事项

企业了解了IATF16949认证公司审核及监审计划，也就知道了IATF16949认证及监督审核准备内容，IATF16949认证标准指南给出了IATF16949认证/监督审核计划指导，本文摘要介绍供企业准备IATF16949认证及监督审核参考。

1.首先审核计划至少必须包含模版中用“* 标出的信息；

2.公司信息:

.此处输入的信患将会包含进证书。

•员工人数应当包含现场的所有员工，含临时工和季节性员工。

• 应当清楚的识别班次(班次时间假如没有在其它地方说明，则必须在此处说明)。

• PPE--个人防护设备

• 着装，例如:商务体闲/商务装

• 组织所用的语言

•联络信息能够 包摇电话、传真、电邮等

3.支持现场的信息：

• 此处输入的信息将会包含进证书。

• 1达处输入的信息将会包含进审核报告。

• 必须定义过程以显示组织的现场和支持职能之间的接口。

.必要时，填写联络信息。

4.IATF16949认证体系审核信息

• 必须在适当靖况下摆摆OEM 和/或顾客的供应商代碍。这些代码能够从组织的财务部在或销售部门取得。

• 主要的顾客/跟客特殊要求。这可能不是1个全面的清单。该清单应当包含代表大部分情况下与组织业务有大量往来的顾客。符号代表的是那些有特殊要求的顾客

•范围声明必须和组织证书上的声明一致。

5.IATF16949认证体系审核时间:

• 这部分的信息能够自行择是否填写。信息会反映在提交给组织的详细的审核计划中。

6.必须审核的特殊项目/问题:

• 这部分应当包含完成准备的评审信息或OEM提供的信息这方面所关注的任何问题。它可包含负面的趋势、顾客申诉、新产品、重大的人事变动等。

7.最高管理者韵出席:

• 必旗是在现场的最高管理人员。

8.颤客满意度的输入:

• 该信怠应当在现场审核的30-45 天以前收到。

• 在初次认证的准备评审时，要求为期12 个月的数据。它至少应当包含适用于IATF16949认证准则中所定义的所有信息。

• 除了照客的衡量指标之外，由组织提供一份结果汇总以供监督〈例如:管理评审、纠正措施、预坊措施、内部的审核信息) 0

9.对颠容满意度的输入的更新:

• 这时应当提审核计着重于新的、有负面趋势的、顾客不满意的、有保修问题等等的过程/产品c

10.方法的目的是为了通过增值审核，向组织以及殿客提供价值。审核必须着于消除问题并进行IATF16949认证体系的长期的改进。