100个ISO9001认证审核常见问题点汇总(下),太实用了!

许多企业做初次质量体系认证的情况下，很容易出现各式各样的问题，让人手足无措，焦头烂额。那今日我们继续分享一下，100个ISO9001认证审核常见问题点汇总（下），太实用了！赶紧收藏！

ISO9001认证的对象是企业的质量体系，评估侧重于运营流程。这鼓励组织提高产品和服务的质量，有助于减少浪费和顾客投诉。鼓励内部沟通，提高员工士气。ISO9001认证用于证实组织具有提供满足顾客要求和适用法规要求的产品的能力，目的在于增进顾客满意。

ISO9001认证的过程比较繁杂，因此，我们给大家梳理了100个ISO9001认证审核过程中常见问题点,我们以前分享了前13项，今日继续分享;

14 顾客满意

1)对顾客满意的监视和测量方式过于单一，仅采用顾客满意度表调查的方式，而未能考虑顾客的抱怨/投诉、退货、对顾客回访、顾客对供方的评价报告等信息;

2)顾客满意调查的覆盖面不具代表性，仅对重要顾客进行了调查;

3)顾客满意有调查，但未提供怎样利用这些信息的证据，例：怎样改进工作。

15内部审核

1)内审的审核范围在计划中有体现，但检查表未能完全覆盖，特别表现在计划中明确说明必须进行审核的条款，但检查表及记录未能体现;

2)审核员的安排不合理，未能考虑其审核员的专业能力;

3)审核日程安排中的时间安排不合理，未能结合受审核部门的复杂程度、职责范围的大小来安排时间;

4)最高管理者未参加首、末次会议;

5)内审开出的不合格报告中不合格事实描述不明确，不具重查性，未能将不合格的具体情节)描述清楚;

6)不合格项的整改不足：原因分析不到位，纠正措施不合理;

7)不合格项的跟踪验证未及时安排，验证的结果报告不明确。

16过程的监视和测量

1)对生产过程有进行监控，但对监控的数据进行分析不足，未能监控到生产过程的能力;

2)对体系运作过程的监控无策划，未进行监控，仅能提供内部审核的证据;

3)对于过程绩效指标统计不足，未能掌握过程能力。

17产品的监视和测量

1)检验岗位未获得检验/试验作业指导书;

2)检验人员的能力不足，对AQL的使用认识不够;

3)检验报告中的检测数据不足，该填写具体数值的项目无具体数值;

4)未能100%按检验、试验规范/标准中规定的项目进行检验、试验;

5)紧急放行(或叫例外放行)的情况未能提供经授权人员批准的证据，且可追溯性标识不足;

6)检验报告中缺乏有权放行的人员的签名。

18不合格品控制

1)生产现场，生产过程产生的不合格品标识不清，未及时记录;

2)进货不合格品有处置，但未要求供方采取改进措施，有些有将不合格报告传递给供方，但未能及时跟踪验证其有效性;

3)生产过程中不合格品进行返工或返修后未重新验证;有的有进行验证，但未能提供返工/返修后重新验证的记录;

4)制程中有返工、返修的现象，但无对返工、返修过程予以记录;

5)生产过程中物料有特采(让步接收)情况，但未能提供授权人员批准的证据;

6)顾客退回来的产品直接退入仓库，未重新检验，也未执行不合格品程序。

19数据统计分析

1)顾客满意度有进行调查、统计，但未能提供分析的证据;

2)品管部门有统计合格率、不合格率，但未能提供对不合格状况进行分析的证据;

3)对过程绩效应进行数据统计分析的要求认识不足，仅有对生产过程的绩效进行统计、分析，如返工率、返修率、报废率，但对其他部门的过程绩效缺少数据统计分析的证据;(对此，可结合各职能部门、层次的质量目标的统计分析进行。)

4)对进货有进行统计分析进货合格率、进货及时率，但未能分别对单个供方进行分析其供货能力;

5)对质量目标方面的统计分析，仅有针对未达成目标要求的项目进行分析，对已达成的缺乏数据统计分析，未能在找寻采取预防措施的机会方面努力;

6)统计方法、技术的运用较窄，统计方法过于单调，缺乏科学性。

20改进

1)大部分企业在预防措施方面的实施基本无记录表明;对预防措施实施的时机未能把握;

2)何时应采取纠正措施、预防措施的规定不清晰，随意性较强;

3)改进报告中原因分析，分析不到位，停留在表面上，缺乏全面、深入的分析;(应考虑M1E<人、机、料、法、测、环>6个因素，并采用5个Why?的方式)

4)许多人员在制定纠正措施时，仅考虑了应急措施——纠正，而缺乏再发防止的措施;

5)许多人对纠正、纠正措施、预防措施的概念混淆，纠正措施报告中有纠正措施和预防措施并存的现象;

6)纠正措施/预防措施有实施，但未对实施的结果进行记录;

7)纠正措施/预防措施实施完成后，缺乏对其实施效果进行验证。

以上就是我们整理的关于100个ISO9001认证审核常见问题点汇总（下）。希望能对各位质量管理层同仁有所协助，可能有许多不足之处，欢迎各位质量同仁们多多提出自己的宝贵建议，欢迎留言！