职业健康安全管理体系内部审核报告,职业健康安全管理体系内部审核的准备

职业健康安全管理体系内部审核报告

职业健康安全管理体系内部审核报告

一、审核目的：评价职业健康安全管理体系运行的符合性、有效性，并通过审核发现不符合之处，找寻持续改进的机会。

二、审核范围：公司职业健康安全管理体系运行的所有活动和部门。

三、审核准则：GB/T28001:2011标准；相关的法律法规要求；公司职业健康安全管理体系文件。

四、审核人员：

五、审核日期：2014年7月28日

六、不合格项报告：

本次内部审核发现2处不符合项，

七、审核计划实施情况：

内审组受总经理的授权和委托在2014年7月28日期间采用了集中式审核的方法对公司的职业健康安全管理体系进行了审核。本次审核覆盖了GB/T28001:2011标准的所有条款，并按相关的法律法规和公司职业健康安全管理体系文件的要求，对公司各部门在职业健康安全管理体系各项活动中的实际运行情况进行了审核。内审组成员根据实施计划的要求编制了相应的检查表，各部门亦根据实施计划的时间要求安排工作，密切配合。内审员在审核工作过程中采取以部门为主的审核方法，以抽样检查、查阅记录、现场观察、提问和交谈相结合的审核方式，与受审核部门一起按事实据实记录，审核抽取的样本占比具有合理性、代表性，信息涵量充分，能反映出体系运行的整体状况，通过对样本的分析，审核员能够评判出体系运行的实际状况。本次审核在总经理的重视及各部门的支持下，按计划完成了全部审核任务。

八、存在的主要问题：

本次内部审核在2014年7月28日期间，对总经理、管理者代表、员工代表及公司各部门进行了审核。

审核组积极评价了体系的运行活动审核，发现各部门对GB/T28001:2011标准、体系文件的熟悉程度仍有差异，必须进1步加强学习和培训，此项务必要每个部门的主管予以重视。在该次内审中发现：重点危险源评估辨识表中未包含与职业病危害因素有关的粉尘、噪声伤害，进入窑、磨、库等设备内进行受限空间检修作业有关的中高度危险源、提供不出耳塞的发放记录、35KV变电站未安装防止小动物进入的装置；在用的绝缘手套、绝缘靴、绝缘拉杆均无有效的检验合格标识，也提供不出有效的检验合格证书；未能提供该场所使用的高压验电器、白水泥提升机坑上方的护栏不完整，有一处约1米宽无有效的防护栏；在∮3.5×13米水泥磨机的两个观察孔平台周边未安装防护栏，出磨提升机地坑上方南侧未安装防护栏等上次体系外审时提出的不合格项，相关部门都能按照体系文件的要求，执行到位，这些情况表明上次体系外审开出的不合格项纠正措施是彻底的，预防措施是有效的。

针对审核中出现的不足，内审组提出了体系必须重点关注的3个方面：一是体系管理部门对体系的顶层策划工作，有所滞后，监管工作不够到位；二是个别职能部门安全管理职责缺位，主体责任意识不强，影响体系运行质量；三是个别部门自我完善机制没有真正建立起来，问题的纠正和预防的措施不够充分，极个别问题有返潮现象。

审核组开具的2个不符合项分别由责任部门旋窑车间、技术设备科，按照内审组的要求于2010年8月6日以前实施完成了纠正和预防措施，经内审员验证后顺当闭环。

九、职业健康安全管理体系运行状况整体评价：

审核组在对所有审核发现综合分析的基础上，认为公司职业健康安全管理体系在审核范围内表明；

1、公司已按GB/T28001:2011标准建立了文件化职业健康安全管理体系，职业健康安全管理体系文件基本适宜、可操作；

2、公司职业健康安全管理体系在审核范围内基本符合审核准则并得到

实施。能够贯彻公司职业健康安全方针，基本实现公司职业健康安全目标，未达标部分亦有制订相应的纠正与预防措施进行改进；

3、在资源管理方面基本满足本公司产品、活动、服务要求及法律法规要求；在危险源方面已得到充分识别、 评价和基本控制；在不可容许风险的监视和测量，要求已明确并得到实施，能够提供公司安全绩效、满足要求的证据；

4、已建立、实施“以危险源为基础的职业健康安全管理体系，并形成了持续改进机制，员工的健康安全意识也得到了增强，不可容许风险已得到控制。

综合开展的审核工作，我们认为审核工作体现出了推动、保证体系建设的保障功能要求，关注了体系文件对全公司职业健康安全管理的持续适宜性。我们注重文件、记录的要求，更致力于体系运行的流畅和体系运行控制的有效，更加关注通过体系的持续运行和持续改进，不断提升体系辨识重点危险源，消除重要风险，实现体系目标的能力。

我们认为审核活动达到了内审工作自我发现、自我纠正、自我完善的目的，为寻求途经、持续改进，提供依据，明确了方向，现行内部审核控制程序以及审核配套的文件是适宜的，符合公司当前安全生产管理的现状。

通过审核能够看出职业健康安全管理体系已进入正常的运行状态，但仍然存在不少问题，必须通过完善制度、体系文件，提高实施切实性，加强管理者的督导…等方法不断进行持续改进。各部门必须对内审开出的不合格报告认真整改、举一反三，并通过再次内部审核使职业健康安全管理体系正常而有效的运行。

职业健康安全管理体系内部审核的准备

职业健康安全管理体系内部审核的准备

1．界定内部审核的审核范围

实施审核必须首先界定其审核的范围。所谓审核的范围是指在规定的时间内，对什么职业健康安全管理体系的管理要素、产品、活动和场所进行审核。审核范围的明确也是用人单位申请第三方审核，签订审核合同的依据。

(1)管理要素的审核用人单位是依据职业健康安全管理体系标准中的管理要素的要求，结合用人单位活动、产品或服务的特点，建立职业健康安全管理体系，并编制职业健康安全管理体系文件。这套文件对用人单位而言就是实施职业健康安全管理工作的法规性文件，也是实施审核的依据。无论是第一方审核还是第三方审核，标准中所规定的管理要素都要进行审核，1个也不能少。可是针对第二方合同审核作准备而实施的内部审核，则应针对合同条款对管理要素的要求实施审核。目前用人单位实施的内部审核大部分都是为实施第三方审核作准备，为改进用人单位的职业健康安全管理体系而实施的内部审核。因此，内部审核中应覆盖职业健康安全管理体系标准中全部管理要素，但用人单位有时为加强职业健康安全管理，采用严于标准条款的要求，即在职业健康安全管理体系标准的基础上，又增加了若干相关的管理要素，并准备进行第三方审核认证，则在内部审核中也应包含这些新增加的管理要素。除非在第三方审核时不包含这些新增加的管理要素，这时内部审核范围是否增加这些管理要素，由用人单位内部自定。

(2)产品的范围  审核产品的范围能够是转变的。1个以产品生产为主的用人单位，其产品的类型及所涉及的生产工艺流程差别很大，生产现场也可能分散在不同的场所。因此，只要产品生产的场所能界定，危险源所造成的风险能界定，审核范围能够依据产品来明确。目前用人单位实施的内部审核，较多的是为第三方审核认证作准备。因此，内部审核是依据用人单位与审核方商定的产品范围来明确用人单位的内部审核范围，通常情况下能够比第三方审核的审核范围大，但不宜于比第三方审核所明确的产品范围小。

(3)场所的范围  通常涉及到两个概念，1个是部门，1个是地区。凡是与审核的职业健康安全管理体系所覆盖的产品和管理要素中的活动所涉及到的部门和地区均应列在审核范围之内。任何1个产品的生产，依据其生产工艺流程的特点有可能分散在不同的生产场地，即不同的场所。切忌为了有利于获取第三方审核认证把生产工艺流程中具有危险源的生产过程排除在外，这是不容许的，这没体现全过程控制。

此外场所的范围还包含有这样几种情况：如1个用人单位可能在不同的场所，使用不同或相似的生产工艺流程生产同一类型的产品，或某一用人单位包含有多个生产现场，分别生产相同或不同的产品，这种情况是属于多现场。怎样界定其场所的范围同样是依据第三方审核认证时所界定的审核范围而定。但用人单位能够依据其活动、产品或服务的特点采取分批实施第三方审核认证时，除对准备实施第三方审核认证的场地实施内部审核，对其他多个场所是否界定为内部审核范围，则依据用人单位自身的职业健康安全管理需求而定。能够实施内部审核，也能够不实施内部审核，但为了改善用人单位的职业健康安全管理，有条件时能够纳入到内部审核范围内，创造条件，为扩大用人单位第三方审核范围作准备。

(4)活动的范围  是指凡是与安全生产有关，易产生安全事故及职业伤害的活动都应当界定在审核范围之内。