贵阳ISO27001认证怎样进行,贵阳ISO9000认证:银行ISO9000认证涉及到银行的什么活动

贵阳ISO27001认证怎样进行

贵阳ISO27001认证怎样进行？

一、项目前期准备阶段

目的：充分体现领导作用和全员参与的原则，确保各个层面意识到信息安全管理体系的必要性和管理层的决心

内容：启动该项目所必需的组织准备

包含：

① 理解管理层意图，渗透管理思路;

② 将实施ISO27001项目的决定、目的、意义、要求在组织内传达，这也是体现内部沟通，提高全体员工意识的必要手段;

③ 组织建设，包含任命管理者代表、成立贯标组织机构、各级信息安全管理人员，明确其职责。

二、现场调研诊断

目的：了解组织的现状，找寻与ISO27001标准的差距

内容：实施调研诊断

包含：

① 根据贵公司的主要业务流程所产生的信息流以及所依赖的计算环境(包含硬件、软件、数据、人力、服务等)进行安全要求的明确;

② 对企业现行业务流程进行全面的了解，按照标准评估企业的信息安全管理体系;

③ 识别各业务流程所采取的管理流程和管理职责;

④ 对照标准要求，找寻改进的机会;

⑤ 根据ISO27001标准的风险评估方法论，国家标准，制定科学、有效、适用的风险评估方法。

三、人员培训

目的：提升各级领导和全员的信息安全意识，使内审员具备相应能力

内容：动员会、ISO27001标准培训、信息安全管理体系文件编写培训、培训是落实要求的重要手段

包含：

动员会：提高全员信息安全意识，包含：

什么叫信息安全?什么叫ISO27001信息安全管理体系?为何要实施ISO27001?ISO27001信息安全管理体系对企业有什么意义?整个工作流程、进度是怎么安排的?都必须什么人员培训此项工作?

ISO27001标准培训：主要讲解ISO27001信息安全管理体系标准的条款理解及运用。

管理层培训扩大到中层领导，最后与高层领导在一起培训，高层领导的参与就是一种榜样的力量，有助于全体员工信息安全意识的提高;

四、整合体系文件架设计

目的：策划覆盖各个业务流程的系统的文件化程序。

内容：根据现场诊断的结果，梳理所有管理活动流程，根据ISO27001标准要求形成信息安全管理体系文件清单，

包含：

① 根据所识别的业务流程，形成管理活动流程图;优化或再造业务流程，保证管理活动的系统和顺畅;

② 根据流程图及流程的复杂程度，策划符合标准要求和实际业务要求的信息安全管理体系文件清单;

③ 形成信息安全管理体系文件说明，包含文件的目的、管控范围、职责、管理活动接口、管理流程等;与各业务流程负责人沟通修订文件清单

五、明确信息安全方针和目标

目的：明确信息安全方针和目标，为信息安全管理体系提供导向。

内容：根据业务要求及组织具体情况，制定安全方针和目标，

包含：

① 与最高管理者进行沟通，理解管理意图和管理要求，明确信息安全管理方针;

② 根据方针的要求，制定目标，并分解到各个管理活动中，形成可测量的指标体系，确保方针和目标得以实现;

六、建立管理组织机构

目的：建立完善的内控组织架构，为整合体系提供支持。

内容：良好的组织架构是确保各项管理活动落实的根本.

包含：

① 建立整合体系管理委员会，就重大信息安全事项进行决策;

② 建立管理协调小组，就日常管理活动中的信息安全事项进行沟通改进;

③ 明确管理活动中各流程责任人的职责，并文件化。

七、信息安全风险评估

目的：实施风险评估，识别不可接受风险，明确管理目标;

内容：风险评估是整个风险管理的基础，本阶段将根据前期策划的风险评估方法

包含：

① 根据业务要求及信息的密级区划，对信息资产的重要程度进行判定，识别对关键核心业务具有关键作用的信息资产清单;对重要信息资产从内部及外部识别其所面临的威胁;

② 根据威胁，从管理和技术两方面识别重要信息资产所存在的薄弱点;

③ 根据风险评估的方法指南，对威胁利用薄弱点对重要信息资产所产生的风险在保密性、完整性、可用性三方面所造成的影响进行评价;评价威胁利用薄弱点引发安全风险事件的可能性;

④ 根据风险影响及发生的可能性评价风险等级;

⑤ 根据信息安全方针，各核心业务流程的安全要求，与管理层进行沟通，明确不可接受风险等级的标准;

⑥ 针对不可接受的高风险，制定风险处理计划，从ISO27002及顾问的行业经验来选择适宜的风险管控措施;实施所选择的控制措施，降低、转移或消除安全风险;

⑦ 编写风险评估报告。

八、ISMS体系文件编写

目的：建立文件化的信息安全管理体系。

内容：根据文件体系策划的结果，编写信息安全管理体系文件，

包含：

① 整合信息安全管理体系手册，明确各管理过程的顺序及相互关系;

② 整合信息安全管理体系所要求的程序文件，从体系维护管理、资产管理、物理环境安全、人力资源安全、访问控制、通信和运作管理、业务连续性管理、信息安全事件管理、符合性等方面对各类管理活动及作业指导进行文件化;

③ 制定各类安全策略，如：电子邮件策略、互联网访问策略，访问控制策略等。

九、ISMS管理体系记录的设计

目的：设计科学的信息安全管理体系记录，保证各管理流程的可控性和可追溯性。

内容：根据各个管理流程和文件对管理过程的记录要求，设计记录表格格式

包含：

① 搜集原有管理记录;

② 优化记录或重新设计;

③ 沟通记录的形式和管理记录填写的必要性，保证信息安全管理体系的可控性与记录保持的数量之间的平衡。

十、ISMS管理体系文件审核

目的：确保ISMS信息安全管理体系文件的系统性、有效性和效率。

内容：对信息安全管理体系文件进行评审

包含：

① 对照风险评估结果，对照核心业务流程，审核程序文件及作业指导书的系统性;

② 针对每1个具体的管理流程，审核文件所描述的管理职责、管理活动是否符合具体情况，流程责任人是否能够按照文件要求执行管理活动;

③ 针对文件所要求的管理活动，审核其效率是否满足管理的要求;形成文件审核的结论，并通过管理层的审批，对文件进行修订，形成发布稿

贵阳ISO9000认证:银行ISO9000认证涉及到银行的什么活动

贵阳ISO9000认证：银行ISO9000认证涉及到银行的什么活动？

　银行ISO9000认证可提高银行的管理水平。我们通过对一些银行的咨询、与银行系统各个层次的职工干部的深层次的交流、以及认证公司现场审核的了解，积累了大量银行方面的咨询经验。对照ISO9001标准条款，银行ISO9000认证主要是抓好以下日常工作：

A、 岗位人员的技能（6.2.2）。基本要求：达到应知应会要求，取得上岗证，快速办理、正确无误。如临柜人员存取款，100张人民币/20张外币现钞，电脑单人临柜2分钟。银行一线临柜人员是直接面对顾客的，临时工较多，流动性较大，要重点观察其技能和质量意识。

B、 基础设施（6.3）。观察必需的基础设施是否按规定提供，如自动取款机、咨询台、验钞机、密码输入器、老花镜、笔、凭条等。观察监控器、电脑、打印机能否满足要求。现场设施的日常维护保养要求及实施情况。

C、 工作环境（6.4）。营业场所周围的工作环境是否满足规定的要求，是否做到“三化：一是净化，地面、柜面、办公用品保持清洁，无尘土、污物、垃圾；二是美化，设施物品摆放整齐有序、位置适当；三是绿化，有条件的要有花草树木、室内有盆景花卉。

D、 与顾客有关的过程（7.2）。了解顾客要求是否识别并明确。重点抽查贷款的调查、审查、审批、合同的签订记录，更改（贷款展期）是否按原审批物续审批、记录，贷后检查是否按规定执行并记录。可查新业务推介、与顾客沟通渠道和有关活动安排和顾客反馈信息的管理与传递处理。

E、 服务提供的控制（7.5.1）。观察服务提供全部过程，如文明高品质服务、储蓄、银行卡、消费信贷、资金计划、国际结算、国内结算、出纳、委托代理、保管交接、安全保卫等业务，是否获得规定的服务规范和必要的服务提供规范，服务设施是否处于完好状态，是否具备适用的服务过程监控设备，是否对关键过程、特殊过程实施重点控制，是否保存服务过程的记录。如临柜服务，重点观察仪容仪表、语言、站立、限时、流程式服务。观察顾客等候时间，如美国某银行在营业大厅的地毯下铺设电线以测定顾客排队的时间，超过一定程度就要增开柜台窗口。

F、 标识和可追溯性（7.5.3）。营业场所内外标识是否符合要求，如营业时间、机构名称形象、利率汇率牌、柜口服务内容、暂停服务、意见（簿）、抱怨投诉电话、工号牌等标识是否最新有效，是否与实际相符。户名、帐号、业务类别、操作员、复核等标识和可追溯性是否实施权限管理。

G、 顾客财产（7.5.4）。查存单、承兑汇票、国库卷、房屋他项权证、土地权利证书，ATM权吞没卡，顾客遗留物品等顾客财产的保管、防护情况。发生丢失、损坏或不适用时有无记录和报告。

H、 产品防护（7.5.5）。观察现金、预制借记卡、待领信用卡、重要凭证、顾客对账单等产品内部处理和交付期间，其标识、搬运、包装、贮存和保护的执行情况。对营业场所，还要检查二道防盗门、110联网报警器、狼牙棒、灭火器是否符合要求，监控探头是否对准储户、柜面、现金库存箱。

I、 监测装置的控制（7.6）。监测装置记录,监控系统、报警系统、点钞机、监别仪、ATM机、POS机、票样、印鉴卡是否适宜、满足监测要求。查周期校准规定、记录，若有偏离，有无评价和纠正措施记录。

J、 过程监测（8.2.3）。查关于过程监控录象、检辅、事后监督、稽核等过程监测方法规定以及执行情况，查其实施结果的证据。

K、 产品监测（8.2.4）。是否策划了柜员审核、现场复核、贷款审核等产品监测活动，是否形成文件并规定监测的输入、输出、资源等，查产品监测记录或报告，是否满足规定的要求，一旦出现不合格的服务，是否采取补救，顾客是否接受。