OHSMS中的与不符合,OHSMS专业审核作业指导书编制方法浅谈

OHSMS中的与不符合

OHSMS中的与“不符合”

　初看字眼，觉得“危险源与“不符合是两个概念，完全不可能混用。但不少受审核组织对这两个词理解不准确，甚至会将“不符合当作“危险源进行辨识，导致企业在危险源辨识、风险评价和风险控制策划过程中进入1个“死循环，做无用功。例如，某企业在危险源辨识时，将酒后驾车作为危险源。在风险评价时，由于考虑酒后驾车是违反法律的行为，被评为较高风险等级危险源，因而在风险控制策划时提出的措施为编制《驾驶员管理办法》并予以实施。审核中发现，该企业早就有此规定且贯彻较好，仅是出于一种担心将酒后驾车作为危险源对待。事实上，不应将酒后驾车作为危险源进行辨识，而应将其理解为不符合，按不符合、纠正预防措施的控制要求予以管理。

GB／T 28001—2001标准将危险源定义为“可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态，将危险源辨识定义为“识别危险源的“危险源"存在并明确其特性的过程，将“不符合定义为“任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。

从这些定义中能够看出，“危险源及“不符合均会导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合，这是两者的共同之处。但仔细推敲，会发现两者包含了不同的含义，在职业健康安全管理体系中起着不同的作用。“危险源强调“根源和状态，通过对危险源的辨识、风险评价、针对高风险等级危险源进行风险控制策划达到管理目的，实现管理业绩。“危险源是一种客观存在，即目前的控制状态下可能会导致伤害的风险状态，而“不符合强调“任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，而不是存在。前者强调目前的管理状态可能导致的伤害，后者则强调偏离目前管理要求导致或可能导致的伤害。这是两个概念本质上的不同之处。

根据前述定义，就酒后驾车而言，在不同条件下既可能是“不符合，也可能是“危险源。如某组织管理较乱，存在酒后驾车现象，也无相应管理规定，则酒后驾车是一种客观存在，在危险源辨识时应将其视为危险源。假如风险评价认为该危险源的风险等级较高，因而制定《驾驶员管理办法》并予以实施，就降低了酒后驾车危险源的风险等级，从而实现了职业健康安全管理体系的增值作用。与此相反，另一组织有严格的管理规范，对驾驶管理相当严格，不存酒后驾车现象，就不应将酒后驾车视作危险源。可能有人会问：尽管目前不存在酒后驾车现象，但假如以后出现此种情况怎样处置?按照“不符合的定义，此种现象实际是“偏离了某种工作标准，此时，酒后驾车是一种“不符合。根据GB／rr 28001—2001标准的规定，一旦发生此种不符合，按照纠正预防措施的要求予以消除，同样能够达到管理的目的。综上所述，GB／T 28001-2001标准中的“危险源与“不符合都会导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。前者强调一种存在，在风险评价时注重以现有管理为基础进行风险等级评价，在此基础上进行风险控制策划，从而实现职业健康安全管理的增值。后者则关注对“任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离而导致或可能导致的各类伤害，可通过采取纠正预防措施的思路实现体系运行的保持和改进。

OHSMS专业审核作业指导书编制方法浅谈

OHSMS专业审核作业指导书编制方法浅谈

职业健康安全管理体系（OHSMS）专业审核作业指导书是认证公司从事OHSMS审核的重要依据。笔者根据一些认证公司的OHSMS审核实践，对OHSMS专业审核作业指导书的编制方法进行探讨。

一、 OHSMS专业审核作业指导书的结构

参考CNAB-AG11：2002《认证公司质量管理体系认证业务范围专业能力管理实施指南》附件二《认证公司专业审核作业指导书编制指南》提供的方法，编制职业健康安全管理体系专业审核作业指导书能够按照以下格式进行编排。

目录：列出各章节和附录的名称。

前言：说明指导书的目的、作用以及他文件的关系（包含附录的性质）、指导书的起草单位和主要起草人员。

范围：说明指导书的主题、包含的内容以及使用限制。

引用文件：说明指导书正文中所引用的文件（包含文件代号、版本号、名称等）。

定义：说明指导书使用的主要专业术语。

产品/服务的范围、特点与专业代码：说明指导书所适用的产品/服务范围、对应的专业代码、产品特性/服务质量规范要点、主要顾客（包含直接顾客、中间顾客和最终顾客）。

业务/服务流程：以图示和/或文字形式说明产品/服务的典型流程。

关键质量活动：说明产品形成过程中的关键质量活动和所涉及的职能部门。

审核要点与审核方法：结合产品/服务的特点，阐明对组织各主要过程质量活动的审核要点与检查取证方法。

附录：列出适用的法律法规和产品/服务的技术标准/规范的目录清单。

二、 必须特别关注的问题

审核要点与审核方法、对适用法律法规和技术标准/规范的收集和识别这两种方面，对确保OHSMS认证审核的充分性和有效性起着重要作用，认证公司在编制OHSMS专业审核作业指导书时应特别予以关注。

1、关于审核要点与审核方法

OHSMS审核分为第一阶段审核和第二阶段审核。由于两个阶段的审核目的不太一样，审核要求和审核方法也不太一样。

第一阶段审核：能够从目的和内容两个方面进行阐述。

目的：收集充分的信息和证据，明确进行第二阶段审核的可行性、时机和条件。

内容：在现场审核前进行充分的文审，在现场审核时对OHSMS文件进行补充审查，了解组织的基本情况，核实组织的机构和地域、业务生产流程以及对应急设施、管理设施等设施的管理情况。

通过第一阶段审核，了解组织OHSMS的对立情况：

方针的明确和传达；

危险源的辨别与评价、风险评价和风险控制的策划；

是否充分识别并获取适用的法律法规和其他要求；

目标及管理方案是否制度，目标是否可量化并在组织的各个层次进行分解以及实现目标的方法和时间表，管理方案是否规定了组织各职能层次的职责和权限；

组织的结构和职责是否明确，是否配备充分和必要的资源；

是否建立了员工培训机制；

是否建立了人外部的协商和沟通机制；

是否建立了运行控制机制；

是否建立了应急准备和响应机制；

是否建立了绩效测量和监视机制；

是否建立了发现及明确事件、事故以及不符合并采取适宜纠正措施和预防措施的机制；

是否建立了文件控制、记录控制、审核和管理评审的机制。

通过第一阶段审核后，审核人员应明确是否能够进行第二阶段审核，进而明确审核时机、审核范围、审核依据、抽样区域、审核组专业人员的配备及第二阶段审核的要点和重点。

第二阶段审核：由于该阶段审核的目的是评价组织的OHSMS与《职业健康安全管理体系 规范》（GB/T28001-2001）标准以及国家相关法律法规的符合性和实施的有效性，并明确是否推荐组织通过OHSMS的认证申请注册，其审核要点与审核方法能够在标准内容、标准理解、审核要点和审核证据等方面进行阐述。

2、关于对适用法律法规和技术标准/规范的收集与识别

认证公司对各类组织进行OHSMS审核时，能够通过不同渠道收集受审核方适用的法律法规和技术标准/规范，并将其列入审核作业指导书附录，从而进1步提高认证审核的有效性和充分性，降低认证审核的风险性。