IATF16949:2016认证过程绩效指标评价,IATF16949:2016认证审核资料清单企业管理层内审员外审员过程审核一般需要掌握

IATF16949:2016认证过程绩效指标评价

IATF16949：2016认证过程绩效指标评价

过程绩效指标测量与评价

序号

过程名称

过程指标

评价周期/方式

计算公式或评价方法

1

C1市场开发过程流程

按顾客要求

年/管理评审

C2合同评审控制过程

订单实现率100％

月/考核报表

已执行订单数/订单总数×100%

2

C31产品质量先期策划控制程序

样件按时交付率100％

有新产品时/管理评审

按时交付的样件数/应交付样件数×100%

3

C32生产件批准控制程序

顾客批准一次通过率90％

APQP计划时间/管理评审

一次通过次数/提交次数×100%

4

C33顾客工程更改处理流程

3天内评审

有更改时/月考核报表

接收顾客更改的时间与实际更改时间之差

6

C41生产计划控制程序

生产计划完成率100％

月/考核报表

成品入库数量/生产计划数量

7

C42生产过程控制程序

1. 工序废品率1%

月/考核报表

工序废品数/本工序总投入数×100

2. 成品一次交检合格率96%

月/考核报表

成品一次检验合格的数量/检验的总数量×100%

3. 安全事故0

月/考核报表

无安全事故发生

4. 零公里100PPM

月/质量报表

当月装车产品故障数/当月产品销售数×1000000

8

C51贮存与防护过程

库存周转率120％

月/考核报表

月平均销售成本总额/所有库存物质的总额×100%

9

C52交付管理流程

准时交付率100％

月/考核报表

及时交货批数/总的用户要货批数×100%

10

C6售后问题处理过程

1. 市外顾客24小时到现场

2. 市内顾客2小时到现场

年/管理评审

每一年服务报告

11

S1文件控制程序

失效文件使用为0

年/管理评审

抽查车间和部门使用文件是否受控

12

S2记录控制程序

记录10分钟内检索到

年/管理评审

实际抽查

13

S31员工激励过程

1.员工满意度85％以上

年/管理评审

员工满意实得分数/总分数×100%

2.员工调查率90%以上

年/管理评审

调查员工数/员工总数×100%

14

S32员工满意度提升过程

1. 调查表回收率95％

2. 员工满意度85％以上

年/管理评审

员工满意实得分数/应得总分数×100%

15

S4培训控制程序

1. 生产工人人均培训10课时

2. 培训计划完成率95%

月/考核报表

1. 一线工人培训课时*培训人数/一线工人总数

2. 完成培训的内容/计划培训内容×100％

培训内容=培训课时+培训人员+培训课程

17

S51供应商选择和评价过程

供方评价率100％

年/考核报表

已进行评价供方/合格供方总数×100％

18

S52采购控制程序

1. 批检验合格率98％

2. 供方按时交付率100％

3. 供方超额运费0

月/考核报表

1. 检验合格批次数/总到货批次数×100%

2. 及时到货批次数/总定货批数×100%

3. 供方由于供货不及时造成的超额运费次数

19

S6设备管理流程

设备故障率2％

月/考核报表

故障停机时间/（故障停机时间+实开时间）×100%

20

S7工装管理及维护过程

工装模具完好率97%

月/考核报表

工装模具完好数/工装模具总数×100%

22

S8监视和测量装置控制过程

量具周期检定率100％

月/考核报表

周期实检数/周期应检数×100%

23

S9.1进货检验过程

进货检验率100％

月/考核报表

检验批/到货批×100%

24

S9.2工序检验和成品检验过程

检验差错率0

月/抽查记录

抽查正确数/抽查检验工序总数×100%

25

S10不合格品控制

每月一次统计分析

月/统计分析

统计分析报告

26

S11纠正措施控制程序

纠正措施有效率96％

每一年/管理评审

有效的纠正措施/制定的纠正措施数×100%

27

M1经营计划和绩效考评过程

计划完成率95%

月报表

完成计划项目/经营计划项目×100%

28

M2内部沟通过程

信息在1个工作日传递完成

每月/信息管理台帐

信息接受时间与信息处理时间的差

29

M3管理评审控制程序

改进措施完成率95％

每一年/管理评审

已完成管理评审改进项目数/管理评审提出改进项目数×100%

31

M4顾客满意度控制程序

1. 顾客满意率85%

2. 索赔率500PPM

3. 顾客超额运费

每一年/管理评审

1. 计算公式按程序文件公式

2. 累计索赔金额/累计产品销售金额*1000000

3. 实际发生交付时的额外运费

32

M5.1内部质量体系审核过程

内审不符合100％按时封闭；

每一年/管理评审

已封闭的体系审核不符合项/体系审核不符合项总数×100%

33

M5.2过程审核程序

过程符合率90%

每一年/管理评审

过程审核报告中计算公式

34

M5.3产品审核程序

产品审核计划完成率100％

月/考核报表

审核产品数/计划审核数×100%

35

M6不良质量成本控制过程

1.内部损失金额10元/万元

2.外部损失金额5元/万元

月/统计表

内部损失金额/月万元销售额

外部损失金额/月万元销售额

36

M7持续改进过程

1.措施按时完成率100％；

2.措施有效率95％

每一年/管理评审

1. 已完成改进项目数/计划改进项目数×100%

2. 有效的改进措施/制定的措施数×100%

37

M8预防措施控制程序

.措施及时封闭率100％；

每一年/管理评审

已封闭的预防措施/制定的预防措施数×100%

IATF16949:2016认证审核资料清单企业管理层内审员外审员过程审核一般需要掌握

IATF16949:2016认证一阶段认证审核文件资料清单

顾客资料：

包含汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单;

体系策划：

过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单;

内部审核：

包含体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核;如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;

管理评审：

评审计划、评审报告等;

过程绩效指标：

连续12个月的绩效指标统计及趋势，包含业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标;

与顾客有关的绩效：

顾客抱怨/投诉/退货处理资料(汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等)、顾客满意度评价;

与供方有关的绩效：

供方的PPM指标及趋势、超额运费等;

汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。

IATF16949:2016认证二阶段审核文件资料清单

01管理层

公司内外部环境因素分析：SWOT分析(竞争对手、行业标杆等)、宏观因素分析(政治、经济、文化等)、微观分析(行业、产品结构/定位、发展趋势等);

企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等;

公司战略：未来3~5年的公司总体战略发展规划及目标，战略展开(职能战略)及战略目标展开;

年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包含每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果;

内部审核：

体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合项分布表→首/末次会议签到表;

过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合汇总表→首/末次会议签到表;

产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录(含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、资料报告)→产品审核报告;

02生产部门

生产计划：顾客订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计;包含产能分析;

生产工艺管理：作业准备验证(首检)、工艺参数监控记录(如生产不负责则由质量负责);

生产过程控制：交接班记录、生产动态记录(设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等);

现场管理：区域区划(生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等)、产品标识、现场应保持干净整洁;

03设备管理

台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计;满足预测性维修要求;

新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历;

设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识(待修、停用、正常等);

特种设备管理：清单、备案资料、年检记录;包含：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

04工装管理

新工装：开发计划→工装设计(图纸、标准等)→采购订单/自制计划→验收单(检验记录等)→台帐

日常管理：台帐→库存定期检查记录→维修记录→定期精度检查报告报→工装履历→废申请单(要填上处置记录)

工装标识：编号、产权及状态标识(待修、停用、正常、报废等);

注：工装包含工具、专用检具、模具、夹具、刀具(含磨具)、可重复利用的物流器具等。

05质量部门

新的原料或新零件→样品报告(公司的检验和试验记录、生产试用报告等;供方提供的资料报告、功能性能报告、可靠性试验报告及第三方的检测报告等);

常规采购的产品→报检单→进货检验记录;

生产过程：工艺参数监控记录(如质量不负责则由生产负责)、产品检验报告书、过程质量记录(自检、首件检验、巡检、转序检、入库检、现场控制图、定期Cpk分析报告等)、成品检验记录(检验记录单、报告书)、标识(现场要有即可)、顾客来料检验记录;

退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表→汇总→8D报告→变更通知单+文件更改通知单→相关文件修订(控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等);该项由营销或质量提供!

不合格控制：不合格处置单、如报废则有报废通知单、返工有返工复检记录、不合格汇总表→定期的不合格优先减免计划→纠正/预防措施验证记录→变更通知单+文件更改通知单→相关文件修订(控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等) ;

针对重大不合格项目→纠正/预防措施验证记录 →变更通知单+文件更改通知单→相关文件修订(控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等);

监视和测量装置：台帐→校准/检定计划→校准/检定记录(内外部的校准记录、偏离记录、校准履历等)→有效期标识→试用前的校正记录→试验设备的日常点检记录→定期巡查记录;该类装置包含产品的检验和试验设备/仪器仪表/检具和监控过程参数的仪器仪表(如压力表、温控器、电压表、电流表、流量计、时间继电器、热电偶等)等;定期的MSA分析报告;

实验室：标准样品一览表→样品标识卡;实验室环境条件监控记录(温湿度、清洁度等);

试验样品登记→试验原始记录→试验报告→试验样品处理记录等;

06技术部门

新品开发：每个系列产品至少一套完整的APQP资料;关注产品标准、顾客要求、开发目标、产品设计验证/评审/确认记录、阶段性验证报告等;

所有汽车产品的PPAP资料，包含所有产品的图纸、控制计划、工艺文件。

过程验证：工艺验证记录(PPK、MSA、特殊过程、产能、成本、合格率等);

设计更改：申请单→变更前的评审→变更方案→变更记录→变更后的评审→技术通知单/文件更改通知单→ 相关文件修订(图纸、标准、FMEAs、控制计划、工艺、检验规程等)→变更履历;

技术文件管理：技术文件清单→文件归档记录→复印分发记录→修订记录→修订后的收发记录→借阅记录;外来文件清单(与产品有关的标准)→文件归档记录→复印分发记录→有效性检查及更新记录→借阅记录;

07市场营销部门

市场营销：市场分析、行业分析、市场定位、业务分析、竞争对手与行业标杆分析、SOWT分析、营销策略、营销规划等;

顾客档案：顾客清单→顾客特殊要求清单;

合同管理(包含销售合同、技术协议、质量协议、图纸等)→合同评审表;

订单管理：顾客订单/销售计划→可制造性评审记录→月度订单登记→发货计划→订单执行跟踪记录→发货记录→销售业绩统计;

退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表→汇总→8D报告→变更通知单+文件更改通知单→相关文件修订(控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等);该项由质量或营销提供!

满意度管理：顾客满意度调查表(发给顾客)/顾客满意度测评(内部评价)→顾客满意度评价报告;

顾客文件管理：顾客文件清单(顾客标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等)→文件归档记录→复印分发记录→更新记录→修订后的收发记录→借阅记录;

08采购供应部门

供应商资料：可接受供应商清单→供应商资料(基本信息调查表、工商营业执照复印件、机构代码证复印件、体系证书复印件(含质量体系、环境体系等)、特殊行业生产许可证资质/运输证复印件、危险废弃物处理资质等);

供方评价：供方开发计划→资料收集→潜在供方清单→评审计划→供应商评审记录→可接受供应商清单→采购协议(新品开发协议、技术协议、质量协议、保密协议、价格协议、框架采购合同、物流/包装协议、环保协议等);

样件管理：新品开发→技术文件签订和发放(各类协议、图纸、标准等)→OTS送样→样件认可→PPAP提交(必要时)→PPAP认可(必要时)→量采;

变更管理：更新后的文件→文件收发记录(旧文件回收、新文件发放)→零件更改后送样送样→样件认可→PPAP提交→PPAP认可→量采切换;

采购管理：物料需求计划→采购计划→采购订单→报检单→进货检验记录→入库单→供应商业绩评定

不合格控制：不合格处置单→处置记录(退货、挑选等)→供方整改→整改验证记录→供应商业绩考核

供方文件管理：与供方有关的文件清单(标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等)→文件归档记录→复印分发记录→更新记录→修订后的收发记录

09仓库管理部门

账卡物一致、标识清楚、堆放整齐、防护符合环境要求、出入库记录齐全、先进先出方式明确、库房区域区划/布局、出货检查记录等

相关方财产管理(硬件：设备、工装/模具/检具/物流器具、资料或零件等)：相关方财产清单→到货通知→检查记录→产权标识→入库管理→出货记录/消耗记录/周转记录→定期检查/保养/维护或维修记录→损坏记录(如有)→报告相关方的记录(如有);具体管理按公司的设备、工装/模具/检具/物流器具、资料或零件等的管理要求进行;

10人力资源管理部门

培训：培训需求(各部门提出、公司战略、岗位能力评价、新员工/转岗员工、安全/环保、新品开发等)→年度培训计划→月度培训计划→培训记录(签到表、培训记录)→培训效果评价;

人力资源管理：员工名册、新员工试用考核、特殊工种人员情况表、技能矩阵及能力评价、员工绩效考评、顶岗计划、职业规划及晋升通道、合理化建议/自主改善/QC小组活动。

满意度评价：员工满意度调查→员工满意度调查汇总分析→改进措施及验证;

11文件管理/记录控制

受控文件清单(管理性清单)→文件审批→分发记录→修订记录→修订后的收发记录→借阅记录;

记录清单(含规定的保存周期)→分发记录→修订记录→修订后的收发记录;

说明：

1、管理性文件包含手册、方针目标、年度经营计划、程序文件、记录格式、管理规范、操作规程、作业指导书等。

2、操作规程及作业指导书不包含产品制造工艺类文件。

12财务管理部门

成本核算：至少核算到各工序产品成本;

收集生产过程的不合格品、废品数据，核算内部损失。

收集顾客退货数据和索赔数据，核算外部损失。

形成质量成本分析报告，关注质量损失的趋势