IATF16949认证二阶段一般需要提交的审核证据
IATF16949认证二阶段必须提交的审核证据
一阶段审核
v 顾客资料：包含汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合
同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；
v 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程
序文件清单、手册、记录清单；
v 内部审核：包含体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽
车产品的产品审核；如年度计划、审核计划、审核报告等
v 管理评审：评审计划、评审报告等；
v 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包含业务计划中规定
内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；
v 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D
报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；
v 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；
v 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检
测报告等。
二阶段审核
v 管理层
? 公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因
素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势
等）；
? 企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、
行业等；
? 公司战略：未来3~5年的公司总体战略发展规划及目标，战略展开（职能战略
）及战略目标展开；
? 年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度
公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集
和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计
结果。业务计划包含每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营
性指标、管理性指标、过程指标等。
? 管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管
理评审报告→持续改进计划→实施结果；
? 内部审核：
? 体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项
报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表
；
? 过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程
审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首
/末次会议签到表；
? 产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺
寸报告、各项功能和性能实验报告、资料报告）→产品审核报告；
v 生产
? 生产计划：顾客订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令
→生产统计；包含产能分析；
? 生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负
责则由质量负责）；
? 生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修
、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；
? 现场管理：区域区划（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区
、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；
v 设备
? 台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩
效指标统计；满足预测性维修要求；
? 新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；
? 设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待
修、停用、正常等）；
? 特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包含：行车、叉车、电梯、
压力容器、锅炉等。
v 工装
? 新工装：开发计划→工装设计（图纸、标准等）→采购订单/自制计划→
验收单（检验记录等）→台帐
? 日常管理：台帐→库存定期检查记录→维修记录→定期精度检查报告报→
工装履历→废申请单（要填上处置记录）
? 工装标识：编号、产权及状态标识（待修、停用、正常、报废等）；
注：工装包含工具、专用检具、模具、夹具、刀具（含磨具）、可重复利用
的物流器具等。
v 质量
? 新的原料或新零件→样品报告（公司的检验和试验记录、生产试用报告等
；供方提供的资料报告、功能性能报告、可靠性试验报告及第三方的检测报告等
）；
? 常规采购的产品→报检单→进货检验记录；
? 生产过程：工艺参数监控记录（如质量不负责则由生产负责）、产品检验
报告书、过程质量记录（自检、首件检验、巡检、转序检、入库检、现场控制图
、定期Cpk分析报告等）、成品检验记录（检验记录单、报告书）、标识（现场
要有即可）、顾客来料检验记录；
? 退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表→汇总→8D报告→变更通知单+文件更
改通知单→相关文件修订（控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等）；该项由营
销或质量提供！
? 不合格控制：不合格处置单、如报废则有报废通知单、返工有返工复检记
录、不合格汇总表→定期的不合格优先减免计划→纠正/预防措施验证记录→变
更通知单+文件更改通知单→相关文件修订（控制计划、FMEAs、工艺、检验规程
等） ；
? 针对重大不合格项目→纠正/预防措施验证记录 →变更通知单+文件更改
通知单→相关文件修订（控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等）；
? 监视和测量装置：台帐→校准/检定计划→校准/检定记录（内外部的校准
记录、偏离记录、校准履历等）→有效期标识→试用前的校正记录→试验设备的
日常点检记录→定期巡查记录；该类装置包含产品的检验和试验设备/仪器仪表/
检具和监控过程参数的仪器仪表（如压力表、温控器、电压表、电流表、流量计
、时间继电器、热电偶等）等；定期的MSA分析报告；
? 实验室：标准样品一览表→样品标识卡；实验室环境条件监控记录（温湿
度、清洁度等）；
? 试验样品登记→试验原始记录→试验报告→试验样品处理记录等；
v 技术
? 新品开发：每个系列产品至少一套完整的APQP资料；关注产品标准、顾客
要求、开发目标、产品设计验证/评审/确认记录、阶段性验证报告等；
? 所有汽车产品的PPAP资料，包含所有产品的图纸、控制计划、工艺文件。
? 过程验证：工艺验证记录（PPK、MSA、特殊过程、产能、成本、合格率等
）；
? 设计更改：申请单→变更前的评审→变更方案→变更记录→变更后的评审
→技术通知单/文件更改通知单→ 相关文件修订（图纸、标准、FMEAs、控制计
划、工艺、检验规程等）→变更履历；
? 技术文件管理：技术文件清单→文件归档记录→复印分发记录→修订记录
→修订后的收发记录→借阅记录；外来文件清单（与产品有关的标准）→文件归
档记录→复印分发记录→有效性检查及更新记录→借阅记录；
v 营销
? 市场营销：市场分析、行业分析、市场定位、业务分析、竞争对手与行业
标杆分析、SOWT分析、营销策略、营销规划等；
? 顾客档案：顾客清单→顾客特殊要求清单；
? 合同管理（包含销售合同、技术协议、质量协议、图纸等）→合同评审表
；
? 订单管理：顾客订单/销售计划→可制造性评审记录→月度订单登记→发
货计划→订单执行跟踪记录→发货记录→销售业绩统计；
? 退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表→汇总→8D报告→变更通知单+文件更
改通知单→相关文件修订（控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等）；该项由质
量或营销提供！
? 满意度管理：顾客满意度调查表（发给顾客）/顾客满意度测评（内部评
价）→顾客满意度评价报告；
? 顾客文件管理：顾客文件清单（顾客标准、图纸、合同、技术要求、相关
协议等）→文件归档记录→复印分发记录→更新记录→修订后的收发记录→借阅
记录；
v 采购
? 供应商资料：可接受供应商清单→供应商资料（基本信息调查表、营业执
照复印件、机构代码证复印件、体系证书复印件（含质量体系、环境体系等）、
特殊行业生产许可证资质/运输证复印件、危险废弃物处理资质等）；
? 供方评价：供方开发计划→资料收集→潜在供方清单→评审计划→供应商
评审记录→可接受供应商清单→采购协议（新品开发协议、技术协议、质量协议
、保密协议、价格协议、框架采购合同、物流/包装协议、环保协议等）；
? 样件管理：新品开发→技术文件签订和发放（各类协议、图纸、标准等）
→OTS送样→样件认可→PPAP提交（必要时）→PPAP认可（必要时）→量采；
? 变更管理：更新后的文件→文件收发记录（旧文件回收、新文件发放）→
零件更改后送样送样→样件认可→PPAP提交→PPAP认可→量采切换；
? 采购管理：物料需求计划→采购计划→采购订单→报检单→进货检验记录
→入库单→供应商业绩评定
? 不合格控制：不合格处置单→处置记录（退货、挑选等）→供方整改→整
改验证记录→供应商业绩考核
供方文件管理：与供方有关的文件清单（标准、图纸、合同、技术要求、相
关协议等）→文件归档记录→复印分发记录→更新记录→修订后的收发记录
v 仓库
? 账卡物一致、标识清楚、堆放整齐、防护符合环境要求、出入库记录齐全
、先进先出方式明确、库房区域区划/布局、出货检查记录等
? 相关方财产管理（硬件：设备、工装/模具/检具/物流器具、资料或零件
等）：相关方财产清单→到货通知→检查记录→产权标识→入库管理→出货记录
/消耗记录/周转记录→定期检查/保养/维护或维修记录→损坏记录（如有）→报
告相关方的记录（如有）；具体管理按公司的设备、工装/模具/检具/物流器具
、资料或零件等的管理要求进行；
v 人力资源
? 培训：培训需求（各部门提出、公司战略、岗位能力评价、新员工/转岗
员工、安全/环保、新品开发等）→年度培训计划→月度培训计划→培训记录（
签到表、培训记录）→培训效果评价；
? 人力资源管理：员工名册、新员工试用考核、特殊工种人员情况表、技能
矩阵及能力评价、员工绩效考评、顶岗计划、职业规划及晋升通道、合理化建议
/自主改善/QC小组活动。
? 满意度评价：员工满意度调查→员工满意度调查汇总分析→改进措施及验
证；
v 文控/记录
? 受控文件清单（管理性清单）→文件审批→分发记录→修订记录→修订后
的收发记录→借阅记录；
? 记录清单（含规定的保存周期）→分发记录→修订记录→修订后的收发记
录；
说明：
1、管理性文件包含手册、方针目标、年度经营计划、程序文件、记录格式
、管理规范、操作规程、作业指导书等。
2、操作规程及作业指导书不包含产品制造工艺类文件。
v 财务
? 成本核算：至少核算到各工序产品成本；
? 收集生产过程的不合格品、废品数据，核算内部损失。
? 收集顾客退货数据和索赔数据，核算外部损失。
形成质量成本分析报告，关注质量损失的趋势
IATF16949认证各部门准备资料
IATF16949（TS16949）认证各部门准备资料
1、文件控制室准备的资料
1.1公司内部文件和资料的整理，要求有文件清单，文件原稿，文件标识，受控状态，文件分发记录，文件更改记录、文件销毁记录。
1.2公司外来文件清单，外来文件原稿，受控状态标识。
1.3顾客提供的工程规范的整理，要求有顾客工程规范的原件，接收时间，评审时间，实施时间的记录。
1.4公司总的质量记录清单，包含质量记录的名称、编号、保存部门、保存期限、销毁记录。
2、行政部准备的资料
2.1各部门的职责和权限规定的文件编写。
2.2各岗位职责和权限规定的文件编写。
2.3公司各岗位的任职要求的编写。
2.4公司年度培训计划的编写（体系组负责）。
2.5公司按培训计划进行的培训的记录的整理，包含签到表、考核记录（体系组负责）。
2.6公司内部员工满意度的调查及统计分析。
2.7人员流失分析改善报告
3、工艺部、工程部准备的资料
3.1 APQPPPAPFMEA。
4、采购部准备的资料
4.1负责本公司供方的资料的整理，包含供方的工商营业执照复印件、供方的认证证书，供方现场审核资料，供方评价资料的整理。
4.2供方签订供货协议。
4.3供方质量管理体系开发计划。
4.4 2012年供应商审核计划及审核报告
4.5供应商月度表现评估
4.6合格供应商清单、合格物料清单、物料评估报告
5、市场部准备的资料
5.1询价资料的整理，包含公司的报价单、成本核算资料。
5.2公司与顾客签订的年度供货协议的整理，供货协议的评审资料的整理。
5.3公司具体的订单台帐及订单评审资料的整理。
5.4顾客满意度调查的组织及调查结果的统计。
6、品保部准备资料
6.1采购产品(外协件)的检验记录的整理。
6.2工序检验记录的整理。
6.3成品检验记录的整理。
6.4监视和测量装置台帐的整理。
6.5监视和测量装置的计量。
6.6测量系统分析资料的整理。
6.7不合格品的控制。
6.8产品审核资料的整理。
6.9过程审核资料的整理。
6.10产品全尺寸的检验的资料的整理。
6.11工序过程统计资料的整理，包含CPK、PPK值的计算。
6.12工装模具的验收资料的整理。
6.13产品一次检验合格率、返工率、废品率的统计。
6.14顾客退货及投诉资料的统计。
7、生产部（设备部）、计划部准备的资料
7.1生产计划的编制，生产计划完成率的统计。
7.2生产设备台帐的整理，识别关键设备和普通设备。
7.3生产设备维护计划的制订，按照计划实施的维护记录的资料的整理。
7.4设备日常维护记录的整理。
7.5设备维修记录的整理，设备故障停机时间的统计。
7.6设备(工装、模具、夹具)易损件及配件的最小库存量的设定。
7.7工装、模具台帐的整理。
7.8工装、模具的替换记录的整理。
7.9交付及时性统计。
7.10交付附加运费的统计。
8、财务部准备的资料
8.1公司质量成本的统计，包含内部损失成本、外部门损失成本核算。
9、管理者代表准备的资料
9.1质量目标的表现报告。
9.2公司年度业务计划。
9.3年度质量管理体系审核、产品审核、过程审核的计划的制订，质量管理体系审核、过程审核、产品审核的组织和实施。
9.4年度管理评审的实施，改进项目的明确。
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