专利与标准的融合形式,专利与标准的融合原因

专利与标准的融合形式

依传统专利法理论以及我国《专利法》，专利保护的对象分为两大类，第一类是作为技术方案的发明与实用新型，第二类是非为技术方案的外观设计专利。1.发明、实用新型与标准融合的形式——标准必要专利发明指发明人利用自然规律为解决某一技术领域存在的问题而提出的具有创造性水平的技术方案。47实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。这个新的技术方案能够在工业上制造出具有实用价值或实际用途的产品。48这一类专利技术直接利用在工业生产上，指导商品的大规模生产，同时解决相应的工业技术问题。由于技术性是标准的基本特性，发明、实用新型以技术标准的具体内容或技术方案出现在标准文本中，以提升技术标准的技术性，此时发明或实用新型就成为标准必要专利。标准必要专利是技术标准中必不可少、不可替代的专利，为实施某种技术标准或实现某种技术要求不得不采用的专利。49可见，专利发明、实用新型与标准融合的交点是标准必要专利。2.外观设计专利与标准融合的形式外观设计是对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。50与技术性为核心的技术方案相比，外观设计兼具产品的功能性和设计的非功能性，与技术方案存在本质区别。51因此，外观设计专利仅在于实现工业产品的外观方面发挥作用，实际上与产品的技术要求、技术功能并无直接关系。理论上，由于外观设计专利同样是一种可执行的设计方案，能够与标准进行融合，且外观设计专利同样是作为标准的具体内容与标准融合，两者融合的交点为：当标准援引外观设计专利规范某种商品外观时，外观设计专利就以此路径纳入标准。例如，某酒店协会制定的团体标准规定，在该协会成员所属酒店大堂入口处应摆放A样式伞架、B样式鞋架、C样式花瓶（均为外观设计专利）以提升酒店的整体美感。3.技术方案与标准融合的形式《专利指南》（2010）第一部分第二章6.3节给出了技术方案的定义：专利法第二条第三款所述的技术方案，是指对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合。技术方案有三大面向：解决技术问题为目标、利用自然规律为手段、本质上是一种技术手段。《专利法》第二条第三款的规范内容是为我国专利的具体分类下定义，厘定技术方案的概念范围，并从法定层面确认发明与实用新型的本质属性均是技术方案。技术方案与标准融合的形式是技术方案成为标准的内容得以实现。由于技术标准是科学技术领域的规范性文件，不仅能够规范解决某种技术问题，还能够对特定的产品或服务提出技术要求，这就对标准的技术性以及可施行性提出较高的要求，因此，技术标准文本的撰写形式应是技术方案。技术方案必须针对技术问题，利用技术手段，取得技术效果，技术方案必须具有被作为技术实施的可能性。52实现技术方案必须标准的规范性支撑，技术方案能够实现技术标准对科学技术先进性的需求。同样，技术性是技术标准与技术方案两者融合的基础。技术专利与标准融合的法律效果不同于技术方案与标准融合的法律效果，应区别对待。虽技术专利是技术方案，但技术方案不一定是技术专利。一项技术方案之因此称得上专利，由于它是一种新技术。53技术专利是专利化的技术方案，具有排他性、地域性、期限性、新颖性、先进性等特征。当技术标准仅与尚未专利化的技术方案融合就不发生标准与专利融合的法律效果，即不存在标准必要专利权人与标准制定者、标准实施者之间的紧张关系。非专利的技术方案与标准融合仅发生著作权法律效果，仅受标准著作权的保护。

专利与标准的融合原因

标准纳入专利有两方面的需求：第一，标准对专利技术先进性的需求；第二，专利权人对专利被纳入标准而获广泛使用的专利许可费收入。54由于技术标准同技术进步的关系极其密切，对国家经济发展和企业的竞争力都有最直接的影响，55准确而言，专利与标准的融合的原因总结有二：标准的先进性要求与标准的竞争策略使然。1.标准对先进性要求专利与标准的融合原因之一是标准对先进性要求。标准对先进性的需求。标准是科学技术领域的规范性文件，标准应真实反映当下的科学技术发展水平，才能实现标准的“善治”，发挥标准的治理功能，引导受规范领域紧跟当前科学技术的发展，从而推动全领域的技术进步。若标准不能真实反映当下的科学技术发展水平，标准就会扰乱科学技术的发展秩序。制定技术标准应力求反映科学、技术和生产的先进成果，由于仅有先进的技术标准才能促进生产、推动技术进步。56从某种程度上说，先进的标准就是高质量标准，实施者实施先进的标准能提高产品或服务的质量、生产效率以及降低生产成本，且面临的产品或服务的技术风险也明显降低。标准从专利技术中汲取先进性。新颖性是专利技术最显著的特点之一，指发明创造成果具有前所未有的技术特点。创造性是发明创造的本质特征，创造性指的是发明有突出的实质性特点和显著的进步，实用新型有实质性特点和进步。57专利技术新颖性与创造性的特点都突出了先进性是专利技术与现有的技术方案的区别。专利法保护的“新的技术方案”提供了某一领域最新技术的信息，58代表着相关领域最先进的技术成就。高新技术的发明者和改进者都有非常强的专利保护意识，其科技成果几乎完全被专利覆盖，一项尖端技术往往包含多个技术方案并分别为不同的专利权人所掌握，标准制定组织在这个领域内别无选择地必须与拥有专利的知识产权人谈判，将专利耦合纳入标准当中。59如此，就形成了技术标准对专利的依赖，也就是标准与专利技术融合的重要原因。由于专利技术对标准的实施具有不可替代性，与标准融合的专利技术就成为了标准必要专利。标准必须要通过必要专利的先进性实现自身的先进性，标准必要专利的“必要性”能够说就是专利技术的先进性使然。标准与专利的融合能弥补彼此制度上的缺陷，标准作为生产实践经验的总结，其内容反映的是成熟的技术要求，其制定通常会滞后于技术发展。随着高科技的发展，技术更新周期越来越短，标准就不得不吸收专利突破原来的技术规范。2.标准与专利的竞争策略专利与标准的融合原因之二是标准的竞争策略。第一层面，从全行业的竞争策略来看，技术标准化能够提升全行业的整体竞争力。在各国国家政策有意鼓励、支持和推动下，加快了标准与专利融合的步伐，并逐步演变为世界经济发展的一种新趋势，即“技术专利化、专利标准化、标准全球化”。先进的专利技术纳入标准有利于扩张专利技术的使用，客观上也扩大了专利技术的被许可人以及技术产品的终端用户数量，避免专利技术浪费。在行业内部，同类技术产品能够有众多不同的企业进行生产有助于推动企业之间的竞争和技术创新，60执行先进、高质量标准制造出来的产品质量普遍较高，因此，间接促进全行业产品质量的提升。产品通过大规模的标准化生产降低了边际成本，尤其是专利技术许可费的边际成本，在增加生产企业获得利润的同时也降低了标准化产品的市场售价。“高质优价”的标准化产品能够获得较高的市场竞争力与赢取消费者的青睐，实现多方共赢的市场格局。第二层面，从专利权人角度来看，标准必要专利代表着专利权人获得了专利许可谈判中的优势地位，即通过专利劫持攫取更多专利许可费或设置苛刻的许可条件。专利技术纳入标准标志该专利技术与同类专利技术的竞争中取得了优势地位，在更大广度上扩展了专利技术的实施，避免了专利技术因长时间未获推广而被市场淘汰，也能获得更多市场反馈，使专利技术在标准化中不断地升级。第三层面，从标准之间的竞争来看，专利技术纳入标准是由于标准市场存在竞争。专利技术代表先进性，高质量、高效率且符合市场趋势的标准在标准市场中存在竞争优势，能够吸引到更多的标准实施者，那些先进性程度较低的标准将很容易被市场淘汰。因此，即使纳入专利技术会带来标准实施上的一些阻碍，标准组织仍愿意采用技术专利以强化标准的先进性。