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从撰写角度分析怎样提高专利申请质量
从撰写角度分析怎样提高专利申请质量
作者姓名：李珊珊 陈胜尧 尹会燕 李珊
引言
随着国民知识产权意识的不断提高，我国高等院校和科研机构的专利意识也在不断增强，大家都认识到了将科研成果申请专利的重要性和必要性。可是，由于我国高等院校和科研机构的科研人员专利知识的缺乏，提交的资料或者存在各种缺陷导致不能达到申请专利的目的；或者只能就事论事地提供发明本身的资料，难以准确地提供发明方案的再创造部分，由此直接影响技术方案的保护范围和未来权利的稳定性，甚至影响一件专利申请能否得到授权。
当1个有授权前景的技术方案不能通过申请文件的撰写获得应有的具有合适范围的专利权时，那么能够认定申请文件存在撰写损失。从本质上说，申请文件撰写损失的产生主要是所撰写的专利申请文件是否遵守专利法、专利法实施细则或审查指南的规定。下面，笔者从说明书和权利要求书中经常涉及的撰写问题来谈谈怎样减少或避免申请文件的撰写损失、提高专利申请的质量，并结合专利审查经验，提出相应的改进措施和对策，希望能对我国高等院校和科研机构的相关人员提供一些参考和启示。
说明书撰写应当注意的事项
1、说明书公开不充分
说明书撰写最常见也是最致命的问题就是说明书公开不充分。专利法第26 条第3 款规定“说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。上述规定体现了专利制度最基本的“以公开换保护的原则，申请人必须公开必要的技术信息以使得本领域技术人员依据其说明书的叙述能够实现其发明。在实际申请中，我国高等院校和科研机构的科研人员会按照撰写科技论文的习惯，希望把一些技术要点作为技术秘密隐藏起来而不写入说明书，更侧重实验结果的分析。可是，专利申请文件不仅仅是技术文件，还是法律文件，假如上述技术秘密的内容是本领域技术人员实施或者再现本申请所必不可少的，那么就不能作为技术秘密而保留，而应当记载在说明书中，否则就会导致说明书公开不充分，并且在审批过程中也不能将这些当作技术秘密保留起来的内容补入说明书中，由于可能涉及修改超范围的问题。因此说明书公开不充分的缺陷很难通过专利申请文件来克服。举例而言，我国一科研机构发明了高阻隔多层共挤膜，其中一层是高阻隔特殊尼龙层。由于说明书中没有记载高阻隔特殊尼龙层为何种资料，并且在现有技术中也没有相关记载，因此本案由于申请人希望能保留技术秘密最终导致专利申请的说明书存在公开不充分的问题。
从另一方面而言，在申请文件中并非不能保留技术秘密，发明内容的充分公开与技术秘密的保留之间存在“度的把握尺度。保护技术秘密首先要以技术信息的充分公开为前提，而充分公开只要满足本领域技术人员能够实现发明这个基本要素即可，不必须与包含技术秘密的方案具有相同或相似的市场竞争力。举例而言，假如发明了一种新的化合物，有技术秘密的方案的产率达到 95％，同时申请文件中记载的隐藏了技术秘密的方案也能够生产出上述化合物，可是产率不到60％，在市场竞争中产率不到60％的产品不能对产率达到95％的产品构成威胁，这样就能即保留技术秘密又能获得专利权。
2、重视背景技术的撰写
背景技术应对申请日以前的现有技术进行描述和评价，除开拓性发明外，至少要引证一篇与本申请最接近的现有技术，必要时可再引用几篇比较接近的对比文献，以便使公众和审查员了解现有技术的发展状况和本申请与现有技术之间的关系。可是，在许多专利申请说明书中，某些科研人员对这部分完全不重视或者尽量少地在背景技术中介绍本申请的相关信息，最终这一部分的撰写或者毫无针对性地泛泛空谈，或者不谈现有技术，只提出现有技术的缺陷，或者故意隐瞒与本申请主题密切相关或相同的公知技术，或者未作追踪检索，对申请时的现有技术心中无数，同时引证的文献更是少之又少。背景技术撰写得当，一是有利于公众理解发明内容，二是有利于审查员检索和审查，三是有利于后期诉讼程序中能有较多的争论依据和较宽的伸缩余地。因此，申请人应重视背景技术的撰写。有研究表明，申请人参考的现有技术越多，那么该专利越难被证明无效，专利质量也越高。
3、说明书中留下充分的修改空间
为了配合权利要求修改的必须，说明书中要尽量留下充分的修改空间。例如上位概念术语和下位概念术语相辅相成，在说明书中应该尽量使二者并存，以供日后修改所需。再例如，在独立权利要求保护的大范围和具体实施例之间再概括出范围递减的一系列技术方案，这样一旦独立权利要求的大范围没有被授予专利权时，还能够退到范围小一些的技术方案，而不必直接缩小到具体实施例。通常，说明书中的具体实施方式越多，则权利要求的保护范围就相对越宽，我们能够发现在美国、日本的申请中，常常用数十个实施方式来支持1个概括较宽的权利要求。
总之，好的说明书应当是一部字典，应当对权利要求中所涉及的所有术语和数据都要加以详细说明，并且对它们的描述要从抽象到具体、从概括到通常的各种层次、不同范围，认为日后对权利要求进行从大到小、从通常到具体并且包含多种技术方案的组合的修改提供修改依据。
权要应当常见问题
1、非必要技术特征的存在使专利权的保护范围变小
专利法第20条第2 款规定，独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。这就是说保护范围最大的独立权利要求仅需记载实现发明的必要技术特征即可，假如将非必要技术特征写入，则专利权的保护范围也相对较小。例如请求保护一种粘合剂，它通常是以配方的形式表现出来，在撰写时只需将配方中的必要组分写入独立权利要求中，必要组分是指配方中满足专利性要求的必不可少的组分；而本领域通用的助剂、添加剂等，以及对效果起到“锦上添花作用的其它组分，都能够无需写入独立权利要求中。此外，在现行的侵权诉讼中，专利权人写入独立权利要求的技术特征，被法院视为必要技术特征，不论这项技术特征在实现发明目的、获得发明效果方面是否重要，只要被控侵权产品缺少这项特征，依据侵权判定的全面覆盖原则，法院能够认定被控侵权产品不够成侵权。因此，在撰写独立权利要求时，应该从现有技术预判未来侵权情况，避免写入非必要技术特征。
2、术语缺少定义导致的不清楚问题
在实际审查中，大多数的“不清楚问题能够通过修改申请文件或者进行意见陈述得以克服，可是，有些“不清楚问题则是不可克服的致命缺陷，严重时会由于“不清楚而直接导致专利申请被驳回，或者使权利要求的保护范围大大缩小。例如，有的研究人员在科研工作中对某物质或某一类物质都以简写命名或者使用自定义的词语，其次在专利申请中也常常有意、无意地带入权利要求书中。可是某种简写在本领域可能不仅仅只是一种含义，同时自定义词语也不是本领域的规范用语，因此当上述词语出现在权利要求中时就会导致不清楚的问题。因此，在撰写权利要求时要谨慎使用简写或自定义词语，假如一定要使用，最好在说明书中给出中文全称、外文原名等能够准确明确该简写或自定义词语含义的解释。
3、撰写出合理的保护范围
申请人有时做了许多科研工作，可是只给出一种实施方式，在撰写独立权利要求时，假如仅仅局限于此具体实施方式，那么会使保护范围过窄，不利于申请人的利益保护。因此，在撰写权利要求时要善于将保护范围从点扩展到面，在清楚发明的实质之后，尽可能使用概括性的描述来撰写独立权利要求，再补充有价值的充足的实施例，那么就能够为申请人争取到最大限度的权利。与上述情况相反的情况就是一味追求大的保护范围，而不考虑其合理性在撰写权利要求时，权利要求的保护范围不是越大越宽越好，请求保护的范围太宽，在审查过程中会由于新颖性创造性或得不到说明书支持的问题被否定，从而被迫缩小到实施例的范围，造成权利的丧失。解决办法就是应当事先充分的检索，全面了解现有技术，尽量主张合理的保护范围。当然，在撰写的一开始就要求明确1个合理的保护范围对于高等院校和科研机构的申请人而言具有一定的难度，为了弥补这一问题，申请人必须在说明书或者从属权利要求中给出充分的修改空间。
结束
我国高等院校和科研机构作为中国科技创新的主体，近些年在专利申请数量上有大幅增长的趋势，可是对应的专利质量却没有明显地提升。究其原因，既有主观上的问题，也有客观上的经验不足。因此，要提高申请文件的撰写质量、避免撰写损失，主观上要进1步强化专利保护意识，客观上通过学习提高撰写申请文件的技巧，掌握相应的应对策略，弥补不足。本文意在通过中国高等院校校和科研机构在撰写申请文件中经常出现的较有代表性的问题，提醒广大科研工作者注意申请文件撰写的重要性，从而使科研成果更好地获得完备的法律保护。
从自主创新看和牌商标的设计艺术
一、设计的背后是文化作为1个高端商标,和牌被设计成为了中国第一款“文化烟”,这里不能不说到“和文化”。五千年中国智慧的传承,以“和”为最高境界,构建了一套中和的宇宙观,人生观和方法论。《论语》云:“礼之用,和为贵,王之道,斯为美。”这个“和”,兼容“和”的态度与“和”的关系,是中国智慧“适度,圆融”的表述。笔墨当随时代,设计也是这样,受时代的遴选与传承和牌”面市不久,就适逢鼎沸中国的“和谐社会”、海峡对话带动的“中国和”等一系列以“和”为主题的社会大事件,这种“巧合”的背后,实际上正是立足于对中国传统文化时代化的深刻理解。和牌的三支产品“和天下”、“极品和”、“紫和”站在和文化”的平台上,表述中国智慧的不同内涵,呈现出和牌“和成天下”、“和气生财”、“紫气东来”的商标文化之博大精深与无穷的包容性。二、“和成天下”彰显商标哲学性商标最大的广告就是产品本身。白沙商标的决策层在探讨时提出,高端商标的设计一定要大气、贵气,表达出“和而不同,和成天下”的商标意境。“和天下”的包装由中国梅高公司董事长高峻老师主持设计。高老师在中国商业设计界拥有极高声誉。对于烟草包装设计,他也有着独到的见解:在品质高度同质化的今日,消费产品有一半消费的是商标文化。1个成功的产品,就是要在消费者品味出众品质的同时,受文化沐浴,感受精神上、心灵上的按摩。“和天下”的设计构图采用了文字与纹饰分居两侧的阴阳平衡构图,其条包设计更采用了首创的竖式结构,这在中国烟草包装史上是一次大胆的尝试。包装纹饰的设计灵感源自长沙马王堆出土的汉皇室极品丝帛,丝帛所展现的乘云绣,两千多年来一直是湖湘文化的象征。在历经数月的潜勾绘之后,终现“鹤翔吉云”图,优雅、独特、简单,条包内部采用上下翻盖的形式,包装内部佐以“百家姓”的饰纹,这是对“和天下”商标内涵更具像、更生动的表达。在外包装上,设计者还别具匠心地在其间嵌入了一段关于“和”的隽永文字—《和成天下》:中华文化之品格,人生事业之格调,其根本者,和。天行健,致中和,天地君子,会通和合。宁静致远,淡泊明志,和而不同,有容乃大,和成天下。在当今讲究多贏的社会竞争生态里,这段精悍的文字恰是对人道、商道的贴切劝谕。“和天下”的四大技术标识“手工选叶”、“专线制造”“逐支检验”、“烟科所出品”,被处理成木刻版画的设计风格,古朴而庄重,集中体现了“和天下”尊贵的品质特点。同时,将四大技术标识都置于敏感的视觉位置,当消费者打开盒盖和条盖,第一眼就看到轧印在金色锡箔纸和硫酸纸上的“四大技术标志”,传递了一种强烈的消费刺激感:工艺上“和天下”运用了尖端的“雪花冰点油墨”印制技术,可谓是经典与现代的完美结合。在光照下“鹤翔吉云”图灵动而富有层次,具有强烈的视觉冲击力和表现力。同时“和天下”礼品价值的建立,开辟了产品新的消费市场,增大了产品的成长空间,使传统意义上的送礼变得更具丰富内涵。三、”和气生财”丰满商标道具性陈绍华是中国最具国际影响力的平面设计师之一。“极品和”的包装设计正是他在2005年的又一力作。在“极品和”包装设计中,则再次体现了“和”文化所推崇的中和之道与融合精神。“极品和”的设计跳出了中国烟草包装所一贯的单一性表现手法,大师手笔以传统审美视角与现代设计手法相结合,呈现出一派大俗大雅、朴拙高贵的产品形象。“极品和”以1956年出版的第二套人民币为创意蓝本打破钞线工艺仅用于产品防伪的思维定律,在盒盖顶部、底部及侧面大面积采用卷花线纹的钞线设计。由中心开始,卷花线纹呈辐射状,由密及疏向外扩散,线条流畅,纹路清晰,不但美观大方,并且进一步提高了仿造的难度,传达了极品和”高贵的品质信息。在主体纹路之上,“极品和”的包装边框及顶部还分别饰以唐草纹、忍冬纹、流云纹等中国传统纹饰,庄重典雅,富丽华贵。主体图案太和殿也采取了钱币风格的线绘方式,以线条间的疏密来表现空间远近及建筑层次的细腻转变。“和”字作为整个包装的视觉重心,以深褐色处理,带出厚重的历史感,同时以柔性的雅金色线条清晰勾勒,随书写的转变而游走于每个笔触。整个字体刚中带柔,体现了产品的中和之道。鲜红的“和气生财”古篆体印章,与“和”字虚实结合,形成1个有机的整体,寓意富贵、祥瑞、财运通达。“极品和”的设计从初稿完成到最终定稿,陈绍华先生整整花了4个月的时间,比他在设计2004年新版猴票所用的时间还要久。“极品和”烟包设计完成之后,大师感慨地说:“白沙是我遇到最‘挑剔’的顾客,严谨、认真、一丝不苟,这与和牌所追求的品质感是一脉相承的。”四、“紫气东来”体现商标吉祥感“紫和”包装设计者韩家英,亦是一位重量级的设计师他在设计“紫和”包装时,引入中国传统元素概念,不泥古,不媚外,融时尚、经典、中西合璧于一体。包装选用了华贵、厚重的暗紫色,以一条亮紫光朿贯穿,两者搭配显得落落大方,散发出醇厚的尊贵气质。这种设计不仅秉承“和牌”以太和殿为其文化表现的形象符号,承袭了“文化烟的一贯风格,更加人了“紫气东来”的吉祥寓意,使商标的礼品功能大大增强。“紫和”包装右下方的和牌logo:和字+阴阳两圆相迭的图腾,是对商标核心价值和深厚文化内涵的高度概括的表达。烟支采用紫褐色滤嘴,尽显典雅与高贵,从整体视觉上给人以平和稳重的感觉,经典紫红包装与引导潮流的烟支,表里如一的醇和感受,将“醇和”的概念表现得淋漓尽致。无论是外在表现还是内在品质,能够说“紫和”都是支能够引领中国高档烟草消费的主流作品。五、世界技术的中国运用以出色的品质优势搭载世界最先进的信息技术,“和天下”、“极品和”以及“紫和”全球首次使用了由微软技术支持的十目商品认证编码,使和牌系列具备了独特的文化和技术品格。十目商品认证编码这项国际顶尖的信息技术十分人性化,通过1个附加在烟盒上的约一平方厘米的编码图案,就能使每个单元产品获得1个具有唯一性的编码,并具有物理防伪和查询防伪的双重功能,从而有效保障消费者的正当权益。现在市面上销售的“和天下”、“极品和”、“紫和”的包装右侧,都有1个小小的圆形认证识别编码,其下端标示着“微软技术支持”。在消费者通过手机读取编码信息的同时,还能够运用手机短信实现与编码后台支持系统的互动。目前,该技术还能在“紫和”产品上实现明码个性化定制,即在“紫和”包装上印制自己指定的文字与图案。2006年春节期间,这一服务试行市场,消费者反响热烈,收到了不俗效果。六、中国元素的世界传播包装作为消费者随行的传播载体,在装潢设计上充分地体现着商标的独特个性。我们能够从Marlboro的包装上读到马背上牛仔的张扬个性,能够从MID_SEVEN的包装上嗅到雪山上飘来的清新空气,我们也能从和牌的包装上感受到中华五千年智慧的深厚韵味。在烟包的设计上,和牌中国元素的运用证明,中国传统文化有着取之不尽用之不竭的资源,在商标包装、商标开发、商标推广等方面更积极有效地发扬与表现,有利于中国元素的世界传播。价格决定价值、品质体现价值、气质提升价值。和牌引发的包装革命,实质是中国传统文化的回归,是中国烟草包装设计的一次大胆尝试,是中国主流文化视觉革命的有益探索,是批判继承和自主创新的高度融合。
