石油天然气HSE标准咨询,实际经营场所与认证证书不一致案的思考

石油天然气HSE标准咨询

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HSE分别是英文health，safety，environment的缩写，即健康、安全、环境

健康是指人身体上没有疾病，在心理上(精神上)保持一种完好的状态。

安全是指在劳动生产过程中，努力改善劳动条件、克服不安全因素，使劳动生产在保证劳动者健康、企业财产不受损失、人民生命安全的前提下顺当进行。安全生产是企业一切经营活动的根本保证。

环境(是指与人类密切相关的、影响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的总和。它不仅包含各种自然因素的组合，还包含人类与自然因素间相互形成的生态关系的组合。

安全、环境与健康管理体系(简称为HSE体系)是按：规划(PLAN)--实施(DO)--验证(CHECK)--改进(ACTION)运行模式来建立的，即PDCA模式。

HSE管理体系的十要素是什么?

①领导承诺、方针目标和职责②组织机构、职责、资源和文件控制③风险评价和隐患治理④承包商和供应商管理⑤装置(设施)设计和建设⑥运行和维修⑦变更管理和应急管理⑧检查和监督⑨事故处理和预防⑩审核、评审和持续改进。

领导承诺、方针目标和责任“在十个要素中起核心和导向作用。

风险评价是所有HSE要素的基础，它是1个不间断的过程。

风险评价是依据现有的专业经验、评价标准和准则，对危害分析结果作出判断的过程。

在进行危害评价时要考虑十个方面指：员工和周围人群、设备、产品、财产、水、大气、废物、土地、资源、社区和相关方。

在进行危害评价时要考虑的三种状态指：正常、异常、紧急。

在进行危害评价时要考虑三种时态指：过去、现在、将来。

建立HSE管理体系的指导原则中持续改进的原则指HSE管理体系着眼于持续改进，采用PDCA模式，实现动态循环。通过持续改进，使体系得到不断完善。同时，体系要求集团公司所属企业应按适当的时间间隔对HSE进行审核和评审，以确保其持续改进的适应性和有效性。

风险控制的管理措施有：制定、完善管理程序和操作规程；制定、落实风险监控管理措施；制定、落实应急预案；加强员工的HSE教育培训；建立检查监督和奖惩机制。

HSE程序文件架构共分为两个层次：管理层文件和作业层文件。

管理层文件包含手册、程序文件、运行控制文件。

作业层文件包含作业指导书、记录、表格、报告等。

各部门HSE工作主要分3步：识别评估、风险控制、绩效评估。

建立和实施HSE管理体系中有3个关键问题：

A：各级领导，特别是一把手重视是前提条件。

B：全员参与是关键。

C：危害和环境因素识别以及风险和环境影响评估是重要环节，也是首要的步骤。

HSE方针是企业对其在HSE管理方面的意向和原则声明，是HSE管理体系的中心主题，有效实施管理体系，必须有正确的方针作指导。

HSE管理体系主要包含的管理思想和观念有一切事故都能够预防的思想；全员参与的观点：层层负责制的管理模式；程序化、规范化的科学管理方法；事前识别控制险情的原理。

承包商就是由业主雇佣来完成施工、建设、安装、检修等工作或提供服务的个人、公司或合作者。

供应商就是为业主供应原料与设备的个人、公司或合作者。

在下列情况发生变更时应及时更新明确和评价环境因素：

a)法律、法规、标准发生变更；

b)生产工艺发生变更；

c)新建、扩建和改建项目。

变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术、设施等永久性或暂时性的转变进行有计划的控制。

应急管理是指对生产、储运和服务进行全面、系统、细致地分析和调查研究，识别可能发生的突发事件和紧急情况，制定可靠的防范措施和应急预案。

HSE体系中检查分为：

a)国家、公司安排及要求进行的指令性检查；b)常规检查。

审核就是判别管理活动和有关过程是否符合计划安排，以及这些安排是否得到有效实施，并系统地验证企业实施安全、环境与健康方针和战略目标的过程。

公司HSE管理体系的审核分为：a)内部审核；b)第三方审核。

评审就是高层管理者对安全、环境与健康管理体系的适应性以及执行情况进行正式评审。

事故就是造成死亡、职业病、伤害、财产损失或环境破坏的事件。

危害就是可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源或状态。

风险就是发生特定危害时间的可能性以及发生事件结果的严重性。

企业的最高管理者是HSE第一责任人。

承包商的施工人员入厂前的HSE教育由企业HSE管理部门和工程管理部门组织进行。

作业前的HSE教育由相关生产车间和工程管理部门组织进行。

作业前的教育内容包含

a)作业地点和作业对象的主要危险因素及安全常见问题；

b)施工作业中应遵守的HSE规定;

c)易发生泄漏、跑冒、着火、爆炸、中毒的部位及防范措施；

d)生产装置消防报警设施和保护、救护设施的摆放位置及使用方法；

e)事故发生后应急处理的方法。

隐患评估分为：隐患自评、申报和复查、评估3个步骤。

企业及二级单位通常每一年至少进行一次内部审核，必要时可适当增加审核次数。

HSE管理体系建立分为以下5个步骤：

a)HSE管理体系的初始状态的评审；

b)HSE管理体系策划及风险评估；

c)HSE管理体系文件编制；

d)实施HSE管理体系；

e)HSE管理体系审核及管理评审。

实行文件控制的目的是：

a)与公司的活动相适应；

b)定期评审，必要时进行修订，发布前经授权人批准；

c)必须时现行版本随时可得；

D)失效时能及时从颁发处和使用处收回。

作业指南里所指的作业基建、生产日常运行中各种操作、开停工、检维修作业、变更等在HSE管理体系中工作内容。

可供选择的现有办法包含程序文件、运行控制文件(SOP)、作业指导书(WI)。

作业负责人在制定作业方案时，必须召集与本作业相关并且有代表性人员成立危害和环境因素识别小组，形成基本工作步骤利用工作危害分析(JHA)或其他分析方法进行风险评估和环境因素评价，填写附表作业HSE管理表，识别本作业工作过程中存在的危害和环境因素以及完成本项工作后可能产生的新的HSE方面的问题，对参与分析的人员要求有一定的风险分析能力，生产经验的人员。

作业指南的作用是

作业指南作为HSE管理体系运行中涉及HSE内容的作业提供管理和实施规范文件，指导实施各种作业HSE管理工作的指南，是编写HSE管理方案、开展HSE管理工作的指引

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实际经营场所与认证证书不一致案的思考

经营场所已搬迁达8年之久，可是工商营业执照并未变更地址，认证公司按照工商营业执照地址发证。该案案情相对简单，但却暴露出基层市场监管部门在行政执法中存在的共性问题，值得思考和探讨。

案情简介

2018年5月27日，W区市场监督管理局执法人员根据专项检查通知，对B公司进行检查。

经现场检查确认：B公司于2009年10月搬迁至现经营场所，而A认证公司于2017年6月25日签发的B公司ISO 9001质量管理体系认证证书，载明的却是B公司原经营场所。

W区市场监督管理局决定对A认证公司立案调查。

2018年6月13日，A认证公司王某某(授权代表人)接受了调查。调查中，A认证公司提供了上述认证活动的相关档案资料。根据档案与A认证公司的相关陈述，2017年6月16日在认证活动中派出审核组到现场开展审核，审核组在新经营场所用“钉钉签到软件进行了定位确认，但未做进1步核查，造成载明的经营场所地址与实际经营场所地址不符等事实，A认证公司承认因审核组工作疏漏，内部监管不到位。

A认证公司在案发时暂停了该认证证书，经核查确认后撤销了该认证证书，并向W区市场监督管理局提供了《暂停认证资格通知书》、撤销认证资格网上截图、利润计算说明、整改说明等资料。

案件定性

W区市场监督管理局认为，A认证公司2017年6月在对B公司ISO 9001质量管理体系认证过程中，未发现其实际生产经营场所与申请的“活动范围场所不符，对申请的“活动范围场所签发了认证证书，不符合《质量管理体系认证规则》“4.3.4-(2)受审核方具体情况与申请资料有重大不一致，应当终止审核;4.4.1-(2)申请组织活动范围和场所，应当准确;4.4.1-(5)审核报告应当是审核活动的实际地点，包含固定现场和临时现场，对偏离审核计划情况的说明，包含对审核风险及影响审核结论的不明确性的客观陈述等规定的程序，事实清楚，构成“减少、遗漏认证规则规定的程序规定的情形，违反了《认证认可条例》第二十二条：“认证公司以及与认证有关的检查机构、实验室从事认证以及与认证有关的检查、检测活动，应当完成认证基本规范、认证规则规定的程序，确保认证、检查、检测的完整、客观、真实，不得增加、减少、遗漏程序的规定。依据《认证认可条例》第六十条：“认证公司有下列情形之一的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得;情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件，并予公布：……(二)增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序的的规定，鉴于A认证公司在调查过程中能如实提供有关资料，主动采取措施积极整改，W区市场监督管理局对A认证公司作出处5万元罚款的行政处罚。

思考

要不要对A认证公司进行处罚

笔者认为，A认证公司能够免于处罚。从案件调查整个过程及A认证公司所提供的整套认证资料来看，案件定性是准确、客观的，但确未发觉A认证公司有主观故意的动机和刻意造假的意向，且在意识到“经营场所与签发认证证书不符合后，即刻向W区市场监督管理局提交了《暂停认证资格通知书》、整改说明及撤销认证证书等证明资料。

分析其因果关系，之因此造成“经营场所与签发认证证书不符合这种较为低级的错误，一是因B公司搬迁后未更改营业地址，作为申请组织的B公司所提交资料上经营场所也是旧地址;二是A认证公司的审核人员未能对申报资料内容进行现场逐一对照核查，尽管现场审核人员用“钉钉定位进行了位置确认，但笔者有理由相信，定位显示确认的单位一定是B公司，这也解释通了为何没能发现实测地与营业执法地址不太一样的情况。若这个推理成立，造成这个低级错误的产生，B公司违法行为在先(未能及时更新工商营业执照，申报资料不真实)，A认证公司也确实存在审核不细、不严的问题，不符合《质量管理体系认证规则》相关条款的规定要求。

要不要对B公司进行处罚

笔者认为，对B公司工商营业执照发生变更但未申请更新的违法行为要进行查证并处罚。但本案的缺憾是对此未依法依职予以调查处理。在《公司法》《公司登记管理条例》《企业法人登记管理条例》等对“公司登记事项发生变更时均有明确的规定和相关处罚条款。如《公司法》第七条：“依法设立的公司，由公司登记机关发给公司工商营业执照。公司工商营业执照签发日期为公司成立日期。公司工商营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发工商营业执照。应依据《公司法》第二百一十一条：“公司登记事项发生变更时，未依据本法规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记;逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款。

共性问题依旧突出

本案折射出三局合并后基层市场监管部门执法办案仍没有完成实质性整合，仍处在融合适应的过渡期，不够完善的环节和可能存在的隐患依旧存在并影响目前执法打假工作的力度和深度。本案B公司存在变更经营场所后未及时办理变更(新)工商营业执照，办案人员发现违法行为存在却未进1步核查处理，也未对相关证据进行收集固定，只对认证公司进行相应的处罚，这种只打不追、只罚不纠，只对看到查到的问题进行处理，而对表象背后的隐患及产生问题的因果不注重分析和追查，草草收场、应付了事的现象还相当普遍。基层局合并后，执法人员面临法律所赋予的职责面广量大，所涉及专业业务更是繁杂零碎，加之执法理念滞后、执法思路简单、执法手段单一，以及缺乏相应的激励机制，使得目前基层执法水平总体没有得到较大改观和提高，某些领域的执法能力还存在着弱化和退化趋势。其实，自基层三局合并以来，由于食品、特种设备监管占据了较大比重，使本该在各领域都投入相对对等力量的“市场监管部门正越来越像是“食品、特种设备监管部门。对执法部门而言，地位和威信取决于执法的力度和震慑力，而反观基层市场监管部门，执法力度明显偏弱，也并未形成相应震慑力。认证认可执法领域也如此，本案是根据国家市场监督管理总局移送的线索查实的，说明目前基层市场监管部门对收集违法情报线索主动性不强，情报收集手段有限，必须下大力气改进，以回归执法本原。