施工企业GB50430审核检查表,施工企业ISO14001认证合规性评价

施工企业GB50430审核检查表

施工企业GB50430审核检查表

工程建设施工企业质量管理规范

需建立的管理规范

1. 记录管理规范3.5.3/4.2.4(工程档案管理规范)

2. 施工机具管理规范6.1.1/6.3（施工机具技术和安全管理规范6.3.1）

3. 工程项目投标及工程承包合同管理规范7.1.1/7.2

4. 建筑资料、构配件和设备管理规范8.1.1/7.4（建筑资料、构配件和设备的现场管理规范）

5. 分包管理规范9.1.1/7.4（工程专业施工、劳务作业分包管理规范）

6. 工程项目施工质量管理规范10.1.1/7.5（工程项目质量策划管理规范、工程项目施工准备管理规范、施工过程质量管理规范、工程项目移交期间保护管理规范、工程项目服务管理规范）

7. 施工质量检查管理规范11.1.1/8.2.3/8.2.4（质量责任制度、施工质量检查管理规范、质量奖惩制度、分包方工程质量检查验收制度、施工质量验收制度、检测设备管理规定11.5.1/7.6）

………………

提示：1、规范要求必须编制上述16个管理规范。

2、结合实际综合评定，应编制32个管理规范是比较完善的。

注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。

受审核部门 / 区域：质量管理基本要求、组织机构和职责 审核员：

标准条号： 审核日期： 年 月 日

序号

审核内容提示

标准条号

现场审核记录

备注

1

2

3

4

5

6

7

8

9

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11

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16

17

18

19

建立了什么质量管理体系文件？问，查文件

怎样对质量管理体系中的各项活动进行策划？问

怎样检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问

是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问

质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问

怎样对质量方针进行定期评审？怎样进行必要的修订？问

是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？问，查文件

是否建立并实施质量目标管理规范？问，查文件

质量管理通常包含什么内容？问

质量管理体系文件包含什么内容？问，查文件

怎样保证质量管理体系的有效实施？怎样配备所需人员、技术、资金和设备等资源？问

建立了什么内部质量管理监督检查和考核制度？怎样贯彻实施？问，查文件

怎样评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录

企业质量管理体系的组织机构怎样设置？考虑了什么因素？问，查文件

组织机构的管理层次以及部门和岗位是否明确？ 查文件

各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？

总经理在质量管理方面的职责和权限包含什么内容？问

企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？怎样传达到各管理层次？查文件

怎样对组织机构的转变和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等

3.1.1

3.1.2/3.3.1

3.1.3

3.2.1

3.2.2

3.2.3

3.2.4

3.3.2

3.3.3

3.4.1

3.4.2

3.4.3

4.1.1/4.2.1

4.2.1

4.2.2

4.3.1

4.3.2/4.3.3

4.3.4

领导/部门查

领导/部门查

领导/部门查

领导查

部门/员工查

领导查

领导门查

领导/部门/项目查

领导/部门查

文审/部门查

领导查

领导查

领导查

领导/部门查

领导/部门查

领导/部门查

领导查

领导/部门查

领导/部门查

注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。

受审核部门 / 区域：质量信息和质量管理改进 审核员：

标准条号：13.1/13.2/13.3 审核日期： 年 月 日

序号

审核内容提示

标准条号

现场审核记录

备注

1

2

3

1. 是否建立质量信息管理和质量管理改进制度？制度中是否明确了必须收集的信息，各类信息的收集方式、频次、分析机制的职责权限等？查文件

2. 收集的信息是否关注了关键产品特性和关键过程的表现？查记录

3. 信息是否有利于质量目标实现情况的分析？查记录

4. 各部门是否按照规定的职责实施相关信息的收集和分析？查记录

5. 项目部是否按照规定的职责实施相关信息的收集和分析？查记录

6. 信息管理是否促进了关键产品、过程的改进？是否实现质量目标的提高？查相关记录

1. 是否明确所需信息以及来源、渠道、收集方法？是否明确信息的各主管部门？查文件

2. 各主管部门是否按照规定收集信息、沟通信息和分析信息，并实施质量管理改进？查记录

3. 项目部是否按照规定收集信息、沟通信息和分析信息，并及时提交相关主管部门，以实施质量管理改进？查记录

4. 是否建立工程项目总结管理规范？查文件

5. 项目部是否按照规定实施了项目工作总结？查记录

6. 各部门是否根据职能分工对各项目部实施了专项工作总结？查各部门记录

1. 各部门能否提供质量管理信息的分析结果？查记录

提示：建设有关方的满意情况；

工程质量状况，识别强弱项；

各主要管理过程的状况；

服务工作质量；

工程质量、主要管理过程的发展趋势；

供应方、分包方的合作状况；

2. 通过分析，是否实施了质量改进行动，并验证了改进效果？综合查看

13.1.1/2

13.1.4

13.1.4

13.1.3/13.2.1

13.1.3/13.2.1

13.1.4

13.2.1

13.2.1

13.2.1

13.2.2

13.2.2

13.2.2

13.2.3

13.2.3

部门查

部门查

部门查

部门查

项目查

部门查

部门查

部门查

项目查

部门查

部门查

各部门查

各部门查

各部门查

注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。

受审核部门 / 区域：质量信息和质量管理改进 审核员：

标准条号：13.1/13.2/13.3 审核日期： 年 月 日

序号

审核内容提示

标准条号

现场审核记录

备注

4

5

1. 是否建立质量管理体系分析评价制度？查文件

2. 通过那些方式对质量管理体系进行分析评价？问，查文件

3. 怎样实施质量管理体系的分析评价？查记录

提示：月度会议纪要；年度工作报告；职代会工作报告；战略发展规划等

4. 怎样实施分析评价的改进要求？怎样跟踪改进措施的实施效果？综合查看

1. 是否根据质量管理体系的分析评价结果，提出改进目标，制定和实施改进措施？并跟踪改进效果？

2. 是否分析工程质量、质量管理活动中存在或潜在问题的原因，采取适当的措施，并验证措施的有效性？

提示：质量管理方法培训；各部门改进计划；开展QC活动；

合理化建议；提案制度；创新激励制度；工作方法命名

活动；开展精益生产活动等。

13.2.4

13.3.1/2/3

领导/部门查

领导/部门查

领导/部门查

领导/部门查

领导/部门查

领导/部门查

注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。

施工企业ISO14001认证合规性评价

施工企业ISO14001认证合规性评价

在“合规性评价的实际操作过程中，面对组织已识别的众多适用的法规要求，面对组织环境管理体系范围内的多个部门和现场，要做好合规性评价工作，必须采用一种适宜的方法，既使评价过程的操作简便易行，又能使评价结果完整、准确、客观地反映组织真实的“守法表现。下面以建筑施工组织为例，介绍“合规性评价的内容和方法。

对施工组织而言，应重点关注并评价工程项目（施工现场）环境管理的“合规性表现，通过对各个工程项目“合规性评价的综合，为组织的“合规性总体评价提供证据。对工程项目的“合规性评价主要从“行业许可、“绩效监测、“过程管理3个方面进行评价。

在行业许可方面，评价的内容有：

1、是否获得环境备案；

2、消防审批；

3、工地临时用水指标申报；

4、施工渣土消纳；

5、工地食堂卫生许可；

6、夜间施工许可手续等。

在监测方面，评价内容有：

1、施工场界噪声的定期监测；

2、消防设备和器材的有效性；

3、水、电能源消耗的统计结果；

4、对重要环境因素（扬尘、噪声、废水、废渣等）的例行监测；

5、所有监测结果是否满足法规要求，是否被行业主管部门处罚过。

在过程管理方面，评价的内容有：

1、各级人员的环境职责是否作出明确规定；

2、施工现场是否设置封闭式分类垃圾站；

3、混凝土施工的污水是否设两级沉淀池；

4、食堂生活污水是否设隔油池；

5、强噪声设备是否设封闭隔音棚；

6、施工现场出人口是否设车辆冲洗处；

是否设置消防水系统或足够的消防器材；

1、是否使用节水节电器具；

2、对扬尘、噪声、废水、废渣等污染预防是否有专项措施；

3、对各项环保措施是否进行交底；

4、对工程资料的环保指标是否进行采购控制等。

对以上各项评价内容，采用资料审查、现场检查和询问调查等方式，收集相关证据，并对照法规要求逐项进行“合规性评价。