深圳ISO9001认证与GB50430的异同,深圳ISO9001认证怎样搞好内审工作

深圳ISO9001认证与GB50430的异同

深圳ISO9001认证与GB50430的异同

深圳ISO19001认证是以过程为主线进行编制，体现PDCA的思路，企业已

经形成了一定的管理模式，普遍企业按照其思路进行管理，是1个国际标准

；同建设行业的针对性相对较弱一些；标准要求建立6个程序，对其他的要求

没有做规定，但实际均以程序文件形式出现。

GB/T50430-2007《工程建设企业质量管理规范》是以施工行业的各过

程为主线编制，突出行业特色，同施工企业管理活动有很强的针对性，做到

了行业化，本土化，是1个具有比GB/T19001-2008操作性强的行业管理规范

；除工程管理的通常要求外，还了突出工程分包及劳务分包的管理要求，与

当前建筑行业管理的难点、重点是一致的，除此之外还强调了信息收集、分析、

利用的要求。《规范》要求建立17个制度，带有一定的强制性，企业能够根

据已有文件的要求进行变更，如制度、规章等。

两者相同点：

从管理、过程的角度出发，针对施工企业的管理特点，从组织机构、

文件及记录管理、人力资源、基础设施、与顾客有关过程、资料采购控制、

工程分包管理、施工控制、质量验收控制、监视和测量设备控制、内部审核

、不合格品控制、改进控制等方面做出相应的规定，两者能够相互对照利用

，对相应的管理要求提出的管理要求基本一致。

GB/T50430认证要求转变及新增内容

GB/T50430比GB/T19001-2008新增较多制度的要求，如下：

1）3.2.4施工企业应建立并实施质量目标管理规范

2）3.4.2施工企业应建立内部质量管理监督检查和考核机制

3）5.2.3施工企业应建立员工绩效考评制度

4）9.1.1施工企业应建立并实施分包管理规范

5）11.3.1施工企业应建立试验、检测管理规范

6）11.4.1施工企业应建立并实施质量问题处理制度

7）11.4.4 建立质量事故责任追究制度

企业可根据以上的要求，制订相应的管理规定，以满足规范的要求，以上内

容在GB/T19001-2008标准中没有具体明确，也是企业根据规范进行文件变更

的重点；更加强调策划要求，新增多处策划的要求，重点是关注策划的结果

，满足规定的程度，具体如下：

1）5.1.2施工企业应根据质量管理长远目标制定人力资源发展规划

2）10.2.3施工企业应按照规定的职责实施工程项目质量管理策划

3）10.5.1 6根据有关要求采用新资料、新工艺、新技术、新设备，并进行相

应的策

划和控制

4）10.6.2施工企业应按规定的职责对工程项目的服务进行策划

5）11.2.1施工企业应对施工质量检查进行策划

6）11.3.3施工企业应对工程资料的管理进行策划

GB/T50430认证中多次提及计划，实施过程中应加以重点关注，并予以有效落

实，如下：

1）5.3.1施工企业应识别培训需求，根据必须制定员工培训计划

2）6.2.1施工企业应根据施工必须配备施工机具，配备计划

3）8.2.1应按管理规范的规定审批各类采购计划

4）8.2.5施工企业根据采购计划订立采购合同

GB/T50430认证中提出了依法签订合同的要求，应加以有效实施并加以重点关

注，如下：

1）6.2.3施工企业应依法与施工机具供应方订立合同

2）7.3.1施工企业应使相关部门及人员掌握合同要求

3）8.2.5施工企业应根据采购计划订立采购合同

4）9.2.2施工企业应按照总承包合同的约定，依法订立分包合同

GB/T50430认证中新增了多处评价的要求，应加以重点落实，如下：

1）6.2.2施工企业应明确施工机具供应方评价方法，在采购或租赁前对其进

行评价

2）9.2.1施工企业应按照管理规范中规定的标准和评价办法，根据所需分包

内容的

要求，经评价依法选择合适的分包方

3）11.5.1 1 根据必须采购或租赁检测设备，并对检测设备供应方进行评价

4）13.2.1 1工程建设有关方对施工企业的工程质量和质量管理水平的评价

GB/T50430认证中提出了具体时间的要求，运行中应按其规定的时间实施，如

下：

1）3.2.2施工企业最高管理者应对质量方针进行定期评审并作必要的修订

2）10.6.3施工企业应在规定的期限内对服务的需求信息作出响应

3）11.5.1 3 按照规定的周期校准检测设备……,确保其在有效检定周期内方

可用于

施工质量检测

4）12.2.3 施工企业应对质量管理体系实施年度审核和评价

5）13.2.4 施工企业最高管理者应按照规定周期,分析评价质量管理体系运行

状况

1.培训计划和培训记录；

2.施工机具供应方评价记录；

3.租赁、采购机具合同；

4.施工机具配备计划；

5.施工机具验收记录；

6.施工机具维修、保养记录；

7.评审、投标和签约的相关记录；

8.工程承包合同；

9.合同交底记录；

10.合同变更记录；

11.合同履约分析记录；

12.采购计划、采购合同；

13.对供应方评价、再评价记录；

14.建筑资料、构配件、设备验收记录；

15.建筑资料、构配件和设备资料发放记录；

16.不合格的建筑资料、构配件和设备处理结果记录；

17.发包方资料验收记录；

18.评价和选择工程、劳务分包方的记录；

19.工程、劳务分包合同；

20.对分包方人员、设备的确认记录；

21.对分包方监督检查记录；

22.对分包方的履约情况进行评价记录；

23.开工申请报告；

24.企业向项目经理部进行质量管理策划交底的记录；

25.图纸会审记录；

26.设计交底记录；

27.设计评审、验证、确认记录；

28.设计变更记录；

29.施工过程中的质量管理记录。记录应包含：

施工日记和专项施工记录；

交底记录；

上岗培训记录和岗位资格证明；

施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录；

图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；

监督检查和整改、复查记录；

质量管理相关文件；

工程项目质量管理策划中规定的其他记录；

30.检测器具校准记录；

31.工程质量检查记录及工程档案资料；

32.质量问题处理及验收记录；

33.服务信息记录；

34.内部管理体系审核记录；

35.监督检查记录；

36.质量管理活动监督检查中发现的问题的整改记录；

37.工程建设有关方满意情况的信息；

38.质量管理信息的收集和分析记录；（七方面）

39.管理评审记录；

40.质量管理改进与创新的记录；

深圳ISO9001认证怎样搞好内审工作

深圳ISO9001认证怎样搞好内审工作？

一、识别影响内审质量的因素是前提

提高内部审核的水平，前提是识别影响内审质量的诸因素，并对其进行控制。

认真分析ISO9001：2008标准5.5.2和8.2.2条款的要求不难发现，影响内部审核质量的因素主要有以下几方面：

1.提高管理者重视的程度

2.管理者代表的作用

3.审核策划的充公性

4.审核方案的适宜性

5.审核组组长的选择

6.审核组成员对标准理解的程度和审核经验

7.受审核区域对不合格项采取措施的有效性

8.对不合格追踪、验证的准确性

上述8个方面，能够视为一组相互关联、相互作用的子过程。按过程方法的要求对它们进行连续的控制，可确保内部审核质量在受控和持续改进之中，不断提高有效性和效率。

三、抓好内部审核管理者代表是关键

ISO9001：2008标准通过5.5.2对管理者代表的任命和职责的明确，将内部审核的职能进行了授权。标准5.5.2规定管理者代表的四条职责和权力，即：

1.确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；

2.向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；

3.确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识；

4.质量管理体系有关事宜的外部联络。

从上述标准的内容能够看出，管理者代表职责的落实必须通过内部审核的实施来实现，管理者代表是具体领导和组织内部审核实施的第一责任人。

由此而论，组织者中管理者代表作用发挥的好与差，直接关系内部审核质量的高低。因此，管理者代表应该具有内审员以上资格，是最高管理层中对标准理解最深、对内审工作最熟悉的领导者，并应在内部审核的工作中做到亲自领导和策划内审工作、亲自组织内审的实施、亲自仲裁内审中发现的各种争议。组织中的管理工作者代表仅有在具有以上素质时，才能确保质量管理体系的建立、实施和保持满足4.1和5.4.2的要求，才能落实8.2.2要求，组织实施内部审核，及时发现和纠正不合格，确保质量管理体系的有效性和持续改进。

四、合格的内审员队伍是提高内审质量的保证

质量管理体系的内部审核工作是一项长期的、正规的有序活动，不仅必须有1个常设机构来管理，还必须建立一支合格的内审员队伍。内审员队伍的组成应本着适当分散的原则和综合考虑如下条件去选择人员：

1.具有较高的学历（中专以上）

2.具有生产和管理经验

3.交流表达能力较强

4.协调和亲合能力较强

5.公正、正直、责任心强

6.经过正规培训考核合格的有资格人员

在综合考虑上述条件的同时，为了审核的真实和公正，内审人员最好从管理层中进行选择。尽量避免选择执行层的人员实施内部审核，由于此类人员由于所处的被领导岗位，往往碍于上级领导情面，不便公正和直言地描述不合格的审核发现。

在实施内部审核的活动中，审核组是实际操作人员，审核组成员的素质、审核水平和经验直接关系审核效果。仅有建立一支合格的较高水平的内审员队伍，才能确保有效的审核。因此认证后对内审人员的持续培训仍然是必需的。

从审核方案的制定到内审活动的管理，其中的核心是审核组长，他所承担的职责包含：

1.编制内审计划

2.进行资源策划（审核人员、时间安排）

3.组内任务的分配

4.审核中的内外部协调沟通

5.明确评价

6.组织跟踪验证

职责所系，决定了内审组长的重要性。组长的正确选择是内审顺当实施的保证，其所应具有的领导的信任、沟通协调能力、公正和正直、认真和执着，都是不可或缺的条件。

五、内审应注意的问题

1.关于内审中对最高管理层的审核流于形式的问题

组织的最高管理者首先应端正思想，应当认识到内审组是代表自已执行审核的。放下架子，把自己摆在与其他员工平等的位置上，主动接受审核，汇报工作，解决提问。仅有领导的率先垂范，才能大量减少审核中的争议，鼓励审核人员大胆工作，直言体系中的不合格，确保审核的真实有效，为质量管理体系提供改进的机会。

2.关于审核中对不合格的经济处罚

激励是企业推进工作、提高工作质量的一种有效手段。通过正强化激励可使员工在工作好的起点上激发更高的追求，采取负强化激励可使员工预知可能的不良后果而自我进行节制。经济处罚是对员工激励的一种比较极端的形式，合理、恰当的运用对于推动工作是有益的，过严过激的做法会使真正的问题被掩盖。因此，应以正强化激励为主，鼓励员工“文件规定的必须做到、做到的必须有效、做过的必须记录。只要不是造成严重的质量问题、顾客的抱怨和投诉，以及有意地弄虚作假，不宜采取经济处罚手段。

3.关于记录的控制

记录是一种特殊文件，一张空白表格一经填入内容即成为记录而作为体系运行的证据被保存。ISO9001：2008标准强化了对记录的要求，标准要求的记录有21种，组织要求的更多，对于组织而言增加了控制难度，审核中由于记录的问题造成的不合格所占占比也比较大。铁路作为国营大企业，规章制度多，文件记录多，各级检查多，长期以来站段干部职工积累了丰富的应对“经验，“填平补交已经下面干惯，上面看惯。改变这种现状，一要靠提高按标执行的认识和自觉性，二要靠审核中及时发现问题并采取有效的纠正和预防措施。可是，无论是内审或外审总要提前下达审核计划，这样就为“填平补交提供了“整改的空间。为此，针对那些关键过程、特殊过程或长期没有问题的部门、场所、区域，有必要在计划审核之外引入随机的“追加审核机制，确保审核结果与体系运行的真实性相一致。

内部审核，既是ISO9001：2008标准中的控制要求，也是组织中质量管理体系保持和持续改进的监视和测量活动。假如说质量管理体系是一盆花，那么内部审核就是护花的方法。没有哪个通过认证的单位愿意让自己亲自栽培的花株枯萎，那么就该运用和丰富护花的方法，把提高内部审核质量作为认证后继续贯标的着力点。推进质量管理体系的持续改进，有效地提升企业的质量管理水平。