三体系认证的法律、法规获取、更新及合规性评价控制程序,三体系认证的方针、目标指标和承诺管理控制程序

三体系认证的法律、法规获取、更新及合规性评价控制程序

三体系认证的法律、法规获取、更新及合规性评价控制程序

三体系认证的法律、法规获取、更新及合规性评价控制程序

1.目的和范围

及时获取、识别、更新与本公司质量、环境和职业健康安全管理有关的法律、法规以及他要求，定期进行合规性评价，确保公司施工生产、经营、管理活动符合相应的法律、法规要求。

本程序适用于公司各部门、各项目经理部对质量、环境和职业健康安全管理体系有关的法律、法规以及他要求的获取、识别、更新及合规性评价的控制。

2.相关术语

3.职责

3.1公司计划预算部和安全质量部负责本程序的编制、修改和实施过程中的监督检查。计划预算部负责质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求的获取、识别、更新，安全质量部负责合规性评价。

3.2 公司及各部门负责与本系统业务相关的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求的获取、识别、更新及合规性评价，对其执行情况进行监督检查。

3.3公司各部门根据各自业务范围和公司提供的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求清单，建立自己的文件清单及获取渠道，组织开展合规性评价，并由各部门、项目部确认其适用性后，报公司计划预算部和安全质量部存档，纳入总清单。

4.工作程序

4.1信息的获取

4.1.1公司各职能部门、各项目经理部应指定专人负责收集与各自业务活动有关的质量、环境和职业健康安全方面的法律、法规与其他要求。

4.1.2 获取适用的法律、法规的范围：

（1）国家颁布的有关法律、法规、规章、条例、制度、标准、规范性文件等；

（2）行业和地方发布的地方法规、细则、标准、规程等；

（3）适用的国际公约；

（4）相关执法部门发布的管理办法、通知、要求等；

5）上级单位下发的有关管理办法、通知、要求等。

4.1.3 获取渠道：

（1）订阅报刊、杂志、书籍，购买电子光盘等；

（2）网上查询；

（3）与工程建设、环保、职业健康安全管理部门建立联络；

（4）与图书馆、出版社建立联络；

（5）与有关单位交流。

4.1.4获取方式和频次：

（1）可采用走访、电话、传真、信件、电子邮件、会议等方式获取。

（2）获取频次分定期和随时两种。定期：每季度一次全面查询，填写“法律法规获取（更新）确认登记表”；平时可随时查询，获取到新的或发现有作废的法律、法规，应填写“法律法规获取（更新）确认登记表”。

4.2 识别、确认、登记、更新

4.2.1 公司各部门、各项目经理部对各自获取或更新的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求，识别出适用于公司环境因素、危险源的相应条款，填写“法律、法规和其他要求获取（更新）确认登记表”和“法律法规清单”，经主管领导确认后，报公司计划预算部。

4.2.2 计划预算部根据各部门、各项目经理部所报信息进行汇总、编制或更新公司总的“法律法规清单”，报公司管理者代表审批后，发放给体系所覆盖的职能部门及各项目经理部。由此涉及到的其他文件的修改和调整，执行《文件控制程序》。

4.2.3 各职能部门、各项目经理部应配备相应的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求的有关文件，设专人保管，确保使用场所和人员的使用。

4.2.4对过期或作废的法律法规文件要及时在文件封面作标识（或收回），并按《文件控制程序》进行管理。

4.3 保存、查阅

计划预算部将公司适用的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求，（文本或电子版）备案，必须时各职能部门、各项目经理部可到计划预算部查阅。

4.4 传达、培训

计划预算部将最新的公司适用质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求传达到各职能部门、各项目经理部后，由各职能部门、各项目经理部负责传达、培训，每次培训均应填写相应记录。

4.5 合规性评价

4.5.1 公司各职能部门、各项目经理部均应定期进行质量、环境、职业健康安全方面的合规性评价。

4.5.2评价时间、频次：正常情况下，每一年至少一次，通常在年末或下年初。特殊情况下及时评审，如：

a)法律法规发生重大转变；

b)施工工艺、施工设备发生重大转变；

c)公司内部组织机构和职责发生调整转变；

d)出现了重大事故或重大污染；

e)员工及相关方有重大抱怨。

4.5.3参与评价人员能力要求

a)必须熟悉相关的法律法规与其他要求；

b)熟悉本公司施工过程、施工工艺、设备情况；

c)熟悉本公司环境因素及重要环境因素；

d)具有一定的环境保护知识；

e)有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。

4.5.4评价方法

合规性评价能够采取以下方法：

a)集中式：可利用会议的形式进行，由计划预算部组织有关部门以会议形式集中评价，通过现场观察，以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成合规性评价报告。

b)二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由计划预算部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。

c)结合体系工作检查等日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告计划预算部。

4.5.5评价内容

4.5.5.1遵守法律法规的符合性。对所识别的适用的法律法规遵守情况进行评价，评价公司是否按照法律法规要求执行，是否达到法律法规所规定的要求。其中应重点评价：

a)重要环境因素强相关的法律法规的符合性；

b)污染物排放标准执行情况，污水、扬尘、噪声、固体废弃物排放合规情况；

c)文明施工标准、规范执行情况的符合性；

d)民用建筑产品中有关环境标准、规范的符合性。

4.5.5.2遵守其他要求的符合性。

a)有关环境保护方面的相关的行业要求、非法规性文件和通知、地方有关部门环境要求的符合性；

b)顾客、相关方对工程产品、施工过程环境要求的符合性；

c)公司附加要求的符合性。如施工环境目标要求，节约能源资源、原资料目标要求，创建市级文明工程要求等。

4.5.6评价输出

应编制《合规性评价报告》并附“合规性评价表”，作为合规性评价输出。各项目经理部《合规性评价报告》由项目经理审批。公司《合规性评价报告》由安全质量部编制，经管理者代表审核批准后，分发至有关部门。公司《合规性评价报告》应提交管理评审。

5.相关文件

5.1 《HSE质量管理手册》

6.记录

6.1 法律、法规清单

6.2 合规性评价记录

6.3 法律、法规获取（更新）确认登记表 JL-- 503-02

三体系认证的方针、目标指标和承诺管理控制程序

三体系认证的方针、目标指标和承诺管理控制程序

三体系认证的方针、目标指标和承诺管理控制程序

1．总则

1.1目的

为建立、实施和改进公司的HSE管理体系，实现对HSE方针、目标指标和承诺的HSE管理方案的管理，以不断改进公司的HSE管理体系。

1.2适用范围

此程序适用于公司HSE管理HSE方针、目标指标和承诺方案的制订、更改、实施、控制。

1.3程序的起草、修改、审核和批准

此程序的起草、修改由HSE推进小组相关人员作成，经HSE管理者代表审核，总经理批准后生效实施。

1.4主要职责部门

总经理负责公司HSE方针、目标指标和承诺管理方案的批准；

HSE管理者代表负责对HSE方针、目标指标和承诺管理方案的审核；

HSE推进小组负责对HSE方针、目标指标和承诺管理方案的汇总整合以及监督、验证实施情况；

各部门负责拟本部门HSE方针、目标指标和承诺及实施有关HSE管理方案。

2．管理程序

2.1目标与指标的制订

2.1.1各部门于每一年1月根据HSE方针、重要环境因素以及它外界因素变更，草拟新的HSE目标与指标，HSE推进小组对此进行汇总，整理出全公司的HSE目标与指标，其次由HSE管理者代表审核后，报总经理批准后生效实施（见《HSE方针、目标指标和承诺管理方案一览表》）

目标与指标的制定应考虑以下几个方面的内容：

A）HSE方针

B）有关法律法规以及它要求

C）重要环境因素，危险源识别；

D）外部相关方的要求及员工的意见

E）考虑在技术、经济、操作上的可行性

F）目标明确，并尽可能细分，指标具体和可量化

2.1.2为确保目标与指标的合理和有效，HSE推进小组制订的目标指标向咨询机构专家征询意见，对专家反馈的意见，HSE推进小组做参考修正，最终形成本公司的环境目标与指标。

2.1.3目标与指标的更改，当重要环境因素、法律法规及危险源和其它要求、HSE管理方案的进度状况以及外界相关HSE因素发生转变时，目标与指标应重新评审和修订，目标与指标由HSE推进小组进行修改，经环境管理者代表审核，总经理批准后生效实施。

2.2HSE管理方案的制订

2.2.1HSE管理方案由各部门于每一年1月根据目标与指标、环境因素等组织编制，HSE推进小组对此进行汇总，整理出公司的HSE管理方案，经HSE管理者代表审核后，报总经理批准后生效实施（《见《HSE方针、目标指标和承诺管理方案一览表》）。

2.2.2HSE管理方案应涉及影响重大的环境活动（如生产、资料），使资源及污染控制能力充分利用。

2.2.3HSE管理方案应包含以下内容

A）方法措施技术手段；

B）执行部门与负责人

C）启动日期及实施时间表

2.2.4为确保HSE方案的合理和有效，HSE推进小组应把制订的HSE管理方案向咨询机构专家证询意见，对于咨询专家的意见，HSE推进小组作参考修正，最终形成公司的HSE管理方案；

2.3HSE管理方案的更改

当有2.2.3 A、法律法规发生变更情形时，目标指标发生转变或涉及到产品生产、服务的情况有重大更改时，应由管理方案的责任部门向HSE推进小组提出申请，HSE推进小组征求有关专家的意见后作出决定，经HSE管理者代表审核后报总经理批准后生效实施。

2.4 目标指标的制订和更改可与HSE管理方案的制订和更改同步进行。

3 目标指标与环境管理方案的传达与实施

3.1HSE推进小组通过分发控制文件的方式将目标指标和环境管理方案传达到公司各部门。

3.2 有关部门负责人通过早会、传阅文件、告示板等方式将本部门负责的目标指标和HSE管理方案传达到基层员工。

3.3 各部门根据HSE管理方案规定的职责、组织实施与本部门有关内容，并将实施过程中出现的问题及时向HSE推进小组沟通。由HSE管理者代表或HSE推进小组协调实施过程中的问题。

3.4 各部门在实施管理方案时若必须其它部门的配合，能够直接与相关部门协商处理。

4 目标指标与环境管理方案的监控

4.1有关部门每月1次对HSE方针、目标指标和承诺管理方案的实施、进度情况及符合性进行检查。发现问题及时与HSE推进小组沟通。

4.2 HSE推进小组根据各部门上报的资料进行统一部署，协调各部门的工作，以满足达到目标指标要求，HSE推进小组每季度对HSE方针、目标指标和承诺管理方案的完成情况进行监控。

4.3 对HSE管理指标HSE方针、目标指标和承诺管理方案没有达成，按《纠正与预防措施控制程序》实施。

5. 相关记录

HSE方针、目标指标和承诺管理方案一览表 (AT-HSE-CX-001-01)

HSE管理方案 (AT-HSE-CX-001-02)

6.相关文件

信息交流程序

不符合、纠正与预防措施控制程序 (AT-HSE-CX-020)