三体系认证的法律、法规获取、更新及合规性评价控制程序

三体系认证的法律、法规获取、更新及合规性评价控制程序

三体系认证的法律、法规获取、更新及合规性评价控制程序

1.目的和范围

及时获取、识别、更新与本公司质量、环境和职业健康安全管理有关的法律、法规以及他要求，定期进行合规性评价，确保公司施工生产、经营、管理活动符合相应的法律、法规要求。

本程序适用于公司各部门、各项目经理部对质量、环境和职业健康安全管理体系有关的法律、法规以及他要求的获取、识别、更新及合规性评价的控制。

2.相关术语

3.职责

3.1公司计划预算部和安全质量部负责本程序的编制、修改和实施过程中的监督检查。计划预算部负责质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求的获取、识别、更新，安全质量部负责合规性评价。

3.2 公司及各部门负责与本系统业务相关的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求的获取、识别、更新及合规性评价，对其执行情况进行监督检查。

3.3公司各部门根据各自业务范围和公司提供的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求清单，建立自己的文件清单及获取渠道，组织开展合规性评价，并由各部门、项目部确认其适用性后，报公司计划预算部和安全质量部存档，纳入总清单。

4.工作程序

4.1信息的获取

4.1.1公司各职能部门、各项目经理部应指定专人负责收集与各自业务活动有关的质量、环境和职业健康安全方面的法律、法规与其他要求。

4.1.2 获取适用的法律、法规的范围：

（1）国家颁布的有关法律、法规、规章、条例、制度、标准、规范性文件等；

（2）行业和地方发布的地方法规、细则、标准、规程等；

（3）适用的国际公约；

（4）相关执法部门发布的管理办法、通知、要求等；

5）上级单位下发的有关管理办法、通知、要求等。

4.1.3 获取渠道：

（1）订阅报刊、杂志、书籍，购买电子光盘等；

（2）网上查询；

（3）与工程建设、环保、职业健康安全管理部门建立联络；

（4）与图书馆、出版社建立联络；

（5）与有关单位交流。

4.1.4获取方式和频次：

（1）可采用走访、电话、传真、信件、电子邮件、会议等方式获取。

（2）获取频次分定期和随时两种。定期：每季度一次全面查询，填写“法律法规获取（更新）确认登记表”；平时可随时查询，获取到新的或发现有作废的法律、法规，应填写“法律法规获取（更新）确认登记表”。

4.2 识别、确认、登记、更新

4.2.1 公司各部门、各项目经理部对各自获取或更新的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求，识别出适用于公司环境因素、危险源的相应条款，填写“法律、法规和其他要求获取（更新）确认登记表”和“法律法规清单”，经主管领导确认后，报公司计划预算部。

4.2.2 计划预算部根据各部门、各项目经理部所报信息进行汇总、编制或更新公司总的“法律法规清单”，报公司管理者代表审批后，发放给体系所覆盖的职能部门及各项目经理部。由此涉及到的其他文件的修改和调整，执行《文件控制程序》。

4.2.3 各职能部门、各项目经理部应配备相应的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求的有关文件，设专人保管，确保使用场所和人员的使用。

4.2.4对过期或作废的法律法规文件要及时在文件封面作标识（或收回），并按《文件控制程序》进行管理。

4.3 保存、查阅

计划预算部将公司适用的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求，（文本或电子版）备案，必须时各职能部门、各项目经理部可到计划预算部查阅。

4.4 传达、培训

计划预算部将最新的公司适用质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求传达到各职能部门、各项目经理部后，由各职能部门、各项目经理部负责传达、培训，每次培训均应填写相应记录。

4.5 合规性评价

4.5.1 公司各职能部门、各项目经理部均应定期进行质量、环境、职业健康安全方面的合规性评价。

4.5.2评价时间、频次：正常情况下，每一年至少一次，通常在年末或下年初。特殊情况下及时评审，如：

a)法律法规发生重大转变；

b)施工工艺、施工设备发生重大转变；

c)公司内部组织机构和职责发生调整转变；

d)出现了重大事故或重大污染；

e)员工及相关方有重大抱怨。

4.5.3参与评价人员能力要求

a)必须熟悉相关的法律法规与其他要求；

b)熟悉本公司施工过程、施工工艺、设备情况；

c)熟悉本公司环境因素及重要环境因素；

d)具有一定的环境保护知识；

e)有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。

4.5.4评价方法

合规性评价能够采取以下方法：

a)集中式：可利用会议的形式进行，由计划预算部组织有关部门以会议形式集中评价，通过现场观察，以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成合规性评价报告。

b)二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由计划预算部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。

c)结合体系工作检查等日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告计划预算部。

4.5.5评价内容

4.5.5.1遵守法律法规的符合性。对所识别的适用的法律法规遵守情况进行评价，评价公司是否按照法律法规要求执行，是否达到法律法规所规定的要求。其中应重点评价：

a)重要环境因素强相关的法律法规的符合性；

b)污染物排放标准执行情况，污水、扬尘、噪声、固体废弃物排放合规情况；

c)文明施工标准、规范执行情况的符合性；

d)民用建筑产品中有关环境标准、规范的符合性。

4.5.5.2遵守其他要求的符合性。

a)有关环境保护方面的相关的行业要求、非法规性文件和通知、地方有关部门环境要求的符合性；

b)顾客、相关方对工程产品、施工过程环境要求的符合性；

c)公司附加要求的符合性。如施工环境目标要求，节约能源资源、原资料目标要求，创建市级文明工程要求等。

4.5.6评价输出

应编制《合规性评价报告》并附“合规性评价表”，作为合规性评价输出。各项目经理部《合规性评价报告》由项目经理审批。公司《合规性评价报告》由安全质量部编制，经管理者代表审核批准后，分发至有关部门。公司《合规性评价报告》应提交管理评审。

5.相关文件

5.1 《HSE质量管理手册》

6.记录

6.1 法律、法规清单

6.2 合规性评价记录

6.3 法律、法规获取（更新）确认登记表 JL-- 503-02