SA8000计划与实施理解要点,SA8000内部审核程序

SA8000计划与实施理解要点

SA8000计划与实施理解要点

管理体系的成功实施，必须公司全体有关的参与和支持，不能认为仅有社会责任职能部门，如人事部，才负有这方面的责任，公司所有部门都不能置身事外，这与ISO9000质量管理体系有较大的差异，SA8000社会责任管理体系必须覆盖每1个部门每一名员工，由于任何人的任何一项活动都可能影响到公司社会责任表现。

社会责任管理体系是结构化的体系，除了管理者代表，各级管理层及职能部门也要承担相应的职责。公司目标和管理方案是分级的，必须逐步细化，最后落实到人。组织架构和职责也应与公司的管理机构相适应，并配备必需的人力、物力和财力支持。

公司组织架构和职责区划是社会责任管理体系运行的关键问题。社会责任管理体系的建立不可能改变原有的公司管理模式，社会责任管理机构的设立是在原有的管理基础上补充完成的，这就要求明确职责，规定权限，为社会责任管理体系的运行打好基础。

社会责任管理体系必须每一名员工的参与，公司政策和程序要传达到全体员工，培训和沟通有助于全体员工意识的提高。公司应在招聘新工人包含临时工时为他们安排适当的培训，对在职工也要安排定期的培训和推广。

标准要求公司持续监督有关部门的活动和结果，确保体系的有效运作，达到公司政策和标准，这就必须公司建立运行监督检测机制和内部审核制度。例如，公司应该采取适当的方法，检查公司政策和程序是否有效运行，社会责任表现是否违反标准和法规要求，如是否误招童工，工人加班时间是否违反法规，是否拖欠薪水，机器设备是否安全，工作场所空气质量是否合格，是否为工人提供适当的个人防护用品，等等。内部审核的目的是评价体系的符合性和有效性，促进体系的改进，审核依据是SA8000标准和公司管理体系文件和记录，审核方法包含：文件记录的审查、现场观察和与个人面谈。内部审核应有计划系统地进行，每一年应制订年度审核计划。内部审核计划能够集中一段时间进行，也能够逐个要素或逐个部门进行。通常体系建立和运行初期审核次数应多一些，当体系结构有重大转变，公司运作发生重大转变，或者发生严重事故时，要及时审核。

内部审核的效果，很大程度上取决于审核员的技能和知识，因此，内部审核员应当经过适当的培训。内部审核员应与审核对象没有直接责任关系。审核前要做好准备，包含组成审核小组，制订检查表，通知审核对象。内部审核要记录审核结果，提出审核报告，不符合项及纠正措施建议，送交被审核部门负责人。有关的责任单位和人员应对不符合项及时采取纠正措施，内部审核员还要跟踪检查，明确不符合项得到纠正。内部审核通常采取抽样调查的方法，抽样既要确保一定的数量，也要确保一定的代表性。

内部审核是公司的自我检查过程，目的是对公司的社会责任管理体系运行情况进行评价，了解计划和程序是否得到正确的实施、程序文件是否符合标准要求。内部审核结果应上报各层次的管理者，以此来促进公司社会责任管理体系的完善和提高，这是社会责任管理体系的监督环节中不可缺少的，也是发现问题、解决问题和改进体系的重要手段。公司完成内部审核后才能够进行管理评审，在适当的情况下申请外部认证审核。

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SA8000内部审核程序

SA8000内部审核程序

1.0目的

为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。

2.0范围

2.1本程序适用于公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。

3.0职责

3.1管理者代表：

3.1.1策划社会责任管理体系审核计划纲要和所需的人力、物力及财力资源

3.1.2任命审核组长，成立审核组。

3.1.3失去和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正行动的实施。

3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交给管理部门评审。

3.2审核组长：

3.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向管理者代表提交审核报告。

3.2.2评审纠正行动计划，并妥善记录。

3.2.3对前一次审核时提出的纠正行动的完成情况进行验证。

3.3其他有关人员应对内部审核工作提供支持和合作。

4.0工作程序

4.1编制审核计划

4.1.1每一年年初，管理者代表应编制一份年度审核计划表。各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。审核计划表应呈交最高管理者批准。

4.1.2应在审核前5天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。

4.1.3管理者代表应根据必须委派内部审核员。

4.2实施审核

4.2.1审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应：

（1）决定是否需取得其他文件；

（2）编制检查表；

（3）决定是否必须陪同人员。

4.2.2审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。

4.2.3审核员应使用编制好的检查表作为进行审核的工具之一。

4.2.4审核的目的是找寻不符合适用标准或程序的客观证据，以便进1步改善，不应加入个人的责备。

4.3报告审核结果

4.3.1审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出纠正要求表（CAR）。

4.3.2纠正行动要求表可采用统一的格式。这种表格可由管理者代表根据审核员的必须发给，并编上序号。

4.3.3审核员应在纠正行动要求表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正行动栏。

4.3.4核的总结报告可采用统一的格式编写，必要时还可采用续页。

4.3.5审核总结报告和纠正行动要求表应由社会责任管理者代表批准，并发给有关的部门经理。

4.4对纠正行动要求表的反应。

4.4.1对每一份纠正行动要求表必须在5个工作日内作出书面反应，详细说明建议采取的纠正行动和完成期限。

（1）建议行动中应包含紧急纠正行动、短期纠正行动和长期纠正行动。

（2）在纠正行动比较复杂的情况下，能够建议成立工作组并进行调查，要求制定一份计划表。这是对纠正行动要求表的一种能够接受的最初反应。

4.4.2这些反应记录在纠正行动要求表中的的“建议采取的纠正行动一栏中，并退回给管理者代表。假如该建议不能接受，则管理者代表将与接收纠正行动要求表的人员联络，并向他解释不接受的原因。在这种情况下，应编制一份修正的纠正行动建议。

4.4.3对纠正行动要求表不作出反应时，管理者代表应加以追查并向最高管理者报告。

4.4.4假如对纠正行动的必须或纠正行动的性质不能达成一致意见时，管理者代表应报告最高管理者进行仲裁。

4.5跟踪检查

4.5.1当纠正行动预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知时，应扫派一各审核员去验证其完成情况。

4.5.2负责验证的审核员应检查纠正行动已被采取并证明有效后，在纠正行动要求表中的“验证一栏中签字。

4.5.3在下次计划中对该部门进行审核时，审核员应检查此纠正行动是否仍然有效。如不再有效，则应发出一张新的纠正行动要求表，在表中说明原来发现的问题。

4.5.4如在规定的期限内未能完成纠正行动，管理者代表应对此进行跟踪。如无正当理由或未能规定出可接受的修正的期限，应向最高管理者报告。

4.6记录的保存

4.6.1管理者代表应保存一份档案，保存所有的审核报告及纠正行动要求表，并有一览表记录创门的完成状态，保存期至少3年。

5.0相关文件（略）

6.0记录（略）

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