iso9001什么地方要形成文件,ISO9001审核前一般需要准备什么资料,读完就知道了

ISO9001什么地方要形成文件

ISO9001什么地方要形成文件？

质量管理体系文件应包含：

a) 形成文件的质量方针和质量目标;

b) 质量手册；

c) 本标准所要求的形成文件和程序；

d) 组织为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件；

e) 本标准所要求的记录（见4.2.4）。

（1） 主要的质量管理体系文件

① 文件化的质量方针和质量目标。

② 质量手册。

③ ISO 9001标准明确规定要编制的程序文件，共有6处：

a.4.2.3文件控制

b.4.2.4记录控制

c.8.2.2内部审核

d．8.3不合格品控制

e.8.5.2纠正措施

f．8.5.3预防措施

④ 确保对过程进行有效管理而适当增加的书面文件，诸如程序文件、作业指导书等。

⑤ ISO 9001标准明确要求的记录。

（3） 通常的书面程序

① 文件控制程序

② 记录控制程序

③ 管理评审控制程序

④ 培训控制程序（人力资源管理程序）

⑤ 质量策划控制程序

⑥ 与顾客有关的过程控制程序

⑦ 设计和开发控制程序

⑧ 采购控制程序

⑨ 顾客财产控制程序

⑩ 生产和服务动作控制程序

⑪ 设施、设备管理控制程序

⑫ 工作环境管理控制程序

⑬ 过程确认控制程序

⑭ 产品的防护和交付控制程序

⑮ 监视和测量装置的控制程序

⑯ 质量目标管理和统计技术应用控制程序

⑰ 数据统计分析和应用控制程序

⑱ 标识和可追溯性控制程序

⑲ 过程监视和测量控制程序

⑳ 产品监视和测量控制程序

○21不合格品的控制程序

○22纠正和预防措施控制程序

○23内部质量审核程序

○24信息交流控制程序

○25持续改进控制程序

○26顾客满意度评价程序

（4） 文件的存在形式

文件可存在于任何媒体，能够是纸张、照片、样件、磁盘等形式。

(3) 文件的分类

① 内部文件

a. 体系文件：质量手册、程序文件、质量计划、通用的管理性指导书等；

b. 职能部门的管理性文件：如营销、采购、服务、培训等各项管理活动的规定，管理作业指导书；

c. 技术性文件：如设计图样、技术规范、采购文件、检验和试验文件、工艺文件、设备文件等；

d. 收集和报告数据或信息的表格。

② 外来文件

a. 国际/国家/行业/地方标准、法律法规；

b. 顾客提供的图样要求；

c. 顾客、有关机构指定使用的表格，如报关用表格等。

4.2.4记录控制

应建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。

应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。

理解与实施要点

（1） 记录的概念

阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件称为记录。

证明产品符合性与质量管理体系有效运行的证据性文件被称为质量记录。

表格不是记录，表格是规定性文件，当表格填写了内容后，变为证据性文件，则称为记录。

（2） 记录的设置

设置记录的要求来自：

① ISO 9001标准要求；

② 程序文件、质量计划以及他文件规定；

③ 特定证实、改进验证、追溯的要求；

④ 相关方要求。

记录编制时，要目的明确、项目全面、填写简便、格式规范、整理方便。

（3） 记录的作用

① 为要求得到满足，为质量管理体系有效进行提供客观证据；

② 为有追溯性的场合提供证实；

③ 为采取纠正和预防措施提供客观证据。

（4） 记录的范围

记录包含组织内部的，也有来自供应商、顾客以及他相关方（如海关）的。

在标准中凡是有“见4.2.4的注释处则一定要有记录，标准共有19处出现这样的要求。标准中要求的记录共

计21项。

除控制ISO 9001标准规定的记录外，还应对根据必须增加的一些记录进行控制。

重要的记录有（注：带*号者为ISO 9001标准指明的记录）：

① 管理评审记录*（见ISO 9001之5.6.1）

② 人员教育、培训、技能、经验和鉴定记录*（见ISO90016.2.2e）

③ 证实过程和产品符合性的记录*（见ISO9001之 7.1d）

④ 产品要求评审及跟踪措施记录*（见ISO9001之7.2.2）

⑤ 设计输入的记录*（见ISO9001之7.3.2）

⑥ 设计评审结果以及跟踪措施的记录*（见ISO9001之7.3.4）

⑦ 设计验证结果以及跟踪措施的记录*（见ISO9001之7.3.5）

⑧ 设计确认结果以及跟踪措施的记录*（见ISO9001之7.3.6）

⑨ 设计更改评审以及跟踪措施的记录*（见ISO9001之7.3.7）

⑩ 供应商评价及跟踪措施的记录*（见ISO9001之7.3.7）

⑪ 过程确认记录*（见ISO9001之7.4.1）

⑫ 有追溯性要求的产品标识记录*（见ISO9001之7.5.3）

⑬ 顾客提供财产遗失、损坏和不适用等问题的记录*（见ISO9001之7.5.4）

⑭ 监视和测量装置校准或检定结果的记录*（见ISO9001之7.6）

⑮ 当无国家或国际校准标准时，应记录用以校准测量设备的依据*（见ISO9001之7.6a）

⑯ 内部审核记录*（见ISO9001之8.2.2）

⑰ 产品测量和监控记录*（见ISO9001之8.2.4）

⑱ 不合格品的记录（包含让步记录）*（见ISO 9001之8.3）

⑲ 纠正措施记录*（见ISO 90018.5.2e）

⑳ 预防措施记录*（见ISO9001之8.5.3d）

○21测量和监控设备偏离校准状态后，对原测试结果的评价记录*（见ISO9001之7.6）

○22设备、工装验收、保养记录

○23产品紧急放行记录，顾客投诉记录，过程测量和监视记录

○24内部审核中的纠正措施的跟踪验证记录

○25文件分发记录等。

（5） 记录的表现形式

记录以表格、文件形式较多，也包含磁带、磁盘、照片等，后面几种形式的控制容易忽略，应引起注意。

（6） 记录的要求

记录应真实、准确、清晰，容易辩认。记录不得随意涂改，即使笔误必须更改时，也只能是划线更改并在

划线处签署更改者姓名。

（7） 记录的管理

应制定记录控制的文件化程序，程序中应就记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理作出规定。

① 记录的标识

如名称标识、部门标识、编号标识、分类标识、重要程度标识、时间标识等。标识的繁简程度，视具体情况

而定。

记录标识的目的是便于检索，唯一可溯。凡能达到该目的的方法均可算为标识。

② 记录的贮存

贮存的环境应能防潮、防火，防蛀等，应便于存取和检索。

③ 记录的保护

为了保护记录，使其不丢失和损坏，应就记录的收集、传递、归档、保管作出规定。如：

a. 规定记录收集的渠道，收集的时间间隔，如日报、月报、季报、年报等。

b. 记录的发放人员应要求收件人在原件背后签字，这样便于查询什么部门收到了记录。

c. 记录按流水号集依次排列存放。

d. 归档、保管方式应便于存取和查阅，为此应做好记录的分类、编目工作等。

④ 记录的检索

应规定记录能够查阅的范围（必要时，规定保密级别）、人员和手续，以防止无关人员查阅、非法调用、更

换等。

⑤ 记录的保存期限

应规定记录的保存期限。规定记录的保存期限时应考虑下列因素：

a. 法律、法规及产品责任的有关要求。

b. 合同要求。

c. 产品的寿命周期/责任期/保修（质）期/有效期。

d. 设备报废时间。

e. 人员在职时间。

f. 有效的追溯期。

g. 认证审核周期等。

⑥ 记录的处理

对过了保存期的记录，应规定销毁的审批手续和执行方法，以防造成无法挽回的损失文件控制程序

记录控制程序

环境因素识别评价控制程序

危害识别评价控制程

法律法规和其他要求控制程序

信息沟通控制程序

管理评审控制程序

人力资源控制程序

生产设备管理控制程

与顾客有关过程控制程序

监视和测量装置控制程序

环境运行控制程序

安全运行控制程序

应急准备与响应控制程序

顾客满意度测量控制程序

内部审核控制程序

产品监视和测量控制程序

环境监视和测量控制程序

安全绩效监视和测量控制程序

合规性评价程序

不符合、纠正和预防措施控制程序

数据统计分析控制程序

ISO9001审核前一般需要准备什么资料,读完就知道了

ISO9001质量管理体系审核时，必须准备什么资料，是让许多质量人头疼的地方。下面，我们就来列举说明一下，在做ISO9001质量管理体系审核时都必须准备什么资料，以供大家参考，各位质量人能够根据自己公司的具体情况再加以调整。

一、文件和记录的管理

1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单；

2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；

3. 文件发放记录（各部门都要有）

4. 各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；

5. 各部门质量记录清单；

6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；

7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期；

8. 各种质量记录签字要齐全；

二、管理评审

9. 管理评审计划；

10. 管理评审会议的“签到表；

11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的探讨发言或书面的资料）；

12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；

13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。

14. 跟踪验证记录。

三、内审方面

15. 年度内审计划；

16. 内审计划及日程安排

17. 内审小组长的任命书；

18. 内审成员资格证书复印件；

19. 首次会议记录；

20. 内审检查表（记录）；

21. 末次会议记录；

22. 内审报告；

23. 不符合报告及纠正措施验证记录；

24. 数据统计分析的有关记录；

四、销售方面

25. 合同评审记录；（订单评审）

26. 顾客台帐；

27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；

28. 售后服务记录；

五、采购方面

29. 合格供方评定记录（包含外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的资料；

30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少资料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；

31. 采购台账（包含外协产品台帐）

32. 采购清单（应有审批手续）；

33. 合同（应经部门负责人批准）；

六、仓储物流部

34. 原资料、半成品、成品名细台帐；

35. 原资料、半成品、成品标识（包含产品标识和状态标识）；

36. 入、出库手续；先进先出的管理。

七、质量部

37. 不合格量具、工具的控制（报废手续）；

38. 量具检定记录；

39.各车间质量记录的完整性

40. 工具名细台帐；

41. 量具明细台帐（应包含量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；

八、设备方面

41. 设备清单；

42. 检修计划；

43. 设备维护保养记录；

44. 特殊过程设备认可记录；

45. 标识（包含设备标识和设备完好状态标识）；

九、生产方面

46. 生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；

47. 完成生产计划的项目清单（台帐）；

48. 不合格品台账；

49. 不合格品的处理记录；

50. 半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；

51. 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；

52. 各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；

53. 作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；

54. 关键过程一定要有工艺规程；

55. 现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；

56. 生产现场不能出现未经检定的量具；

57. 各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；

十、产品交付

58. 发货计划；

59. 发货清单；

60. 对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；

61. 顾客收到货物的记录；

十一、人事行政部

62. 岗位人员任职要求；

63. 各部门培训需求；

64. 年度培训计划；

65. 培训记录（包含：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）

66. 特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；

67. 检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；

十二、安全管理

68. 安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；

69.消防设备、设施清单；