ISO14001:2004环境管理体系,ISO14001:2004环境管理体系审核检查表

ISO14001:2004环境管理体系

ISO14001：2004环境管理体系

ISO14000标准体系产生的背景

进入90年代以后，环境问题变得越来越严峻，国家标准化组织对此作了非常积极的反应。1993年，国家标准化组织成立了第207技术委员会，专门负责环境管理工作，主要工作目的就是要减少人类各项活动所造成的环境污染，支持环境保护工作，改善并维持生态环境的质量，使之与社会经济发展达到平衡，促进经济的持续发展。其职责是在理解和制定管理工具和体系方面的国际标准和服务上为全球提供1个先导，主要工作范围就是环境管理体系（EMS）的标准化。为此，国家标准化组织中央秘书处为TC207预留了100个标准号，标准标号为ISO14000-14100，统称为ISO14000标准系列标准。

此后，1个全新的概念——环境管理体系（EMS）产生了。环境管理体系是1个组织的整个管理体系当中的1个组成部分，包含为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。

环境管理体系这个概念产生以后，经过了3年的发展与完善，达到了能够用标准来衡量的程度。于是ISO考虑将其标准化，于1996年9月出台了两个国际标准——ISO14000和ISO14004标准，这是环境管理体系标准化发展史上的1个非常重要的里程碑。

ISO14000标准目前已经颁布了将近10个独立的标准。许多观察家乐观地认为，ISO14000标准产生的影响要远大于咨询，ISO14000标准前景到底怎样，全世界人们都在密切关注着它的发展动向。

实施ISO14000审核与认证的通常程序

环境管理体系认证程序大致上分为以下4个阶段：

一、受理申请方的申请

申请认证的组织首先要综合考虑各认证公司的权威性、信誉和费用等方面的因素，其次选择合适的认证公司，并与其取得联络，提出环境管理体系认证申请。认证公司接到申请方的正式申请书之后，将对申请方的申请文件进行初步的审查，假如符合申请要求，与其签订管理体系审核/申请注册合同，明确受理其申请。

二、环境管理体系审核

在整个认证过程中，对申请方的环境管理体系的审核是最关键的环节。认证公司正式受理申请方的申请之后，迅速组成1个审核小组，并任命1个审核组长，审核组中至少有一名具有该审核范围专业项目种类的专业审核人员或技术专家，协助审核组进行审核工作。

审核工作大致分为3步：

1.文件审核对申请方提交的准备文件进行详细的审查，这是实施现场审核基础工作。申请方必须编写好其环境管理体系文件，在审核过程中，若发现申请方的EMS手册不符合要求，则由其采取有效纠正措施直至符合要求。认证公司对这些文件进行认真审核之后，假如认为合格，就准备进入现场审核阶段。

2.现场审核在完成对申请方的文件审查和预审基础上，审核组长要制定1个审核计划，告知申请方并征求申请方的意见，申请方接到审核计划之后，假如对审核计划的某些条款或安排有不同意见，立即通知审核组长或认证公司，并在现场审核前解决好这些问题。解决好这些问题之后，审核组正式实施现场审核，主要目的就是通过对申请方进行现场实地考察，验证EMS手册、程序文件和作业指导书等一系列文件的实际执行情况，从而来评价该环境管理体系运行的有效性，判别申请方建立的环境管理体系和ISO14000标准是否相符合。在实施现场审核过程中，审核小组每天都要进行内部探讨，由审核组长主持，全体审核员参加，对本次审核的结构进行全面的评定，明确现场审核中发现的什么不符合情况需写成不符合项报告以及严重程度。

3.跟踪审核申请方按照审核计划与认证公司商定时间纠正发现的不符合项，纠正措施完成之后递交认证公司。认证公司收到资料后，组织原来的审核小组的成员对纠正措施的效果进行跟踪审核。假如审核结果表明被审核方报来的资料详细确实，则能够进入申请注册阶段的工作。

三、报批并颁发证书

根据申请注册资料上报清单的要求，审核组长对上报资料进行整理并填写申请注册推荐表，该表最后上交认证公司进行复审，假如合格，认证公司将编制并发放证书，将该申请方列入获证目录，申请方能够通过各种媒介来宣传，并能够在产品上加贴申请注册标识。

四、监督检查及复审、换证

在证书有效期限内，认证公司对获证企业进行监督检查，以保证该环境管理体系符合ISO14000标准要求，并能够切实、有效地运行。证书有效期满后，或者企业的认证范围、模式、机构名称等发生重大转变后，该认证公司受理企业的换证申请，以保证企业不断改进和完善其环境管理体系。

怎样获得ISO14000认证证书？

企业（或其他组织）假如向要获得ISO14000证书，首先必须在咨询机构的协助下，建立起环境管理体系，在这个体系运行3个月之后，向第三方认证公司申请认证，认证公司按照公正、合理、规范的原则，对其建立起的环境管理体系进行审核，假如合格，认证公司将发给证书，假如不合格，认证公司将开出不符合项，企业进行纠正，其次企业进行跟踪审核，假如合格就颁发证书。下面介绍一下具体步骤：首先，向咨询机构作ISO14000方面的咨询。

我国目前在北京、天津、浙江、山东、辽宁、江苏、福建、上海、四川、陕西、广东、山西等省、市共有25家咨询机构。这些咨询机构能够协助企业了解ISO14000标准知识、建立文件化的环境管理体系、运行环境管理体系。当体系运行3个月之后向认证公司提出申请。 企业申请认证必须具备的条件有两点：

1.遵守国家及地方有关环境保护法规、标准及总量控制标准； 2.已按ISO14000标准建立环境管理体系，并至少运行3个月以上。

目前，我国共有12家环境管理体系认证公司，企业在选择认证公司时能够综合考虑这几家认证公司的认证水平、认证人员的业务能力、认证公司的信誉以及认证费用，其次选择合适的认证公司。选定认证公司以后，按照认证公司的要求提出申请注册申请，认证公司组织审核员对企业进行环境管理体系审核。环境管理体系审核就是客观地获取审核证据并予以评价，以判断1个组织（或企业）的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的1个系统化并形成文件的验证过程。

环境审核的主要步骤分5步：

第1步：明确审核目的和审核范围：环境管理体系审核的目的在于对照环境管理体系审核准则中的要求来判断以下几项事项：

1.衡量受审核方环境管理体系运行及符合情况；

2.明确其环境管理体系是否得到了妥善的实施和保持；

3.发现体系中可进1步改善的因素；

4.评价组织内部管理评审是否能够保证环境管理体系的持续有效和适用。

第2步：明确审核准则：

1.衡量环境管理体系是否完善；

2.环境管理体系的活动是否正确；

3.实施情况是否良好；

4.体系是否充分适合于组织的环境方针和目标。

第3步：收集信息并做出分析，以提供审核证据

第4步：判断审核证据是否符合审核准则（注意证据与结论有可能受时间、资源的限制而有局限性和不明确性）

第5步：提交审核报告，做出结论，颁发证书之后，表明企业已经按照ISO14000标准标准建立起了环境管理体系，证书的有效期为3年，在3年内，认证公司还要对企业进行监督审核，以确保企业有效实施已经建立起来的环境管理体系。3年期满之后，假如企业想继续获得证书，必须进行复审换证。 ISO14000标准认证有什么好处？

总体上说，实施ISO14000有两大好处：

1.促进国际贸易

从促进贸易的角度来看，ISO14000标准是1个具有灵活性的环境管理体系标准。它除了要求企业在其环境方针中对遵守有关法律、法规和持续改进做出承诺外，并不规定环境绩效的绝对要求，因此两个从事类似活动但具有不同环境绩效的企业，可能都达到ISO14000标准的要求。同时，ISO14000标准强调根据本国本地区的环境状况，符合本国本地区而非出口市场所在国的环保法律法规。这就体现了贸易的对等原则，有助于消除技术性贸易壁垒。

2.提高企业管理水平、增强企业竞争力

a.对企业组织的好处:

增强环境管理意识→企业管理层和员工的承诺和支出。改善企业形象→所有的人都喜欢你；与当地社区搞好关系→不再由于不必要的摩擦而分散精力；更容易招募员工→清洁的环境吸引高素质的人员加盟；减少法律诉讼的风险→减少消费者和政府部门的法律行动；环境审核协助发现和预计问题所在，采取纠正措施解决问题；降低保险费用→降低发生事故的风险；更容易取得财政支持→银行借助环境管理体系对企业有关项目的环境影响进行评估。

b.对企业经营的好处:

减少清洁工作的费用→废物和污染物排放的减少；发生灾难性事故的风险减少→在环境管理体系中对环境风险进行明确和预防；提高技术水平→工艺和过程的革新；节能降耗，降低成本；减少废物处置成本。

c.对公司产品开发的好处:

产品革新→例如用再生纸做包装，生产能源消耗少的产品。

d.对企业市场营销的好处：

更好的销售→环保法律法规对零售商的压力；

产品特色→提高在环境方面的竞争优势；

更强的国际竞争力。

今日通过对《ISO14001：2004环境管理体系》的学习，相信你对认证有更好的认识。假如要办理相关认证，请联络我们吧。

ISO14001:2004环境管理体系审核检查表

ISO14001:2004环境管理体系审核检查表

ISO14001:2004环境管理体系审核检查表

序号

检查内容

重点审核项目

审核记录

4.1

总要求

E4.1-01

组织是否根据ISO14001:2004的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，并明确了怎样实现这些要求的？组织是否明确环境管理体系覆盖的范围并形成文件?（4.1）

1. 最高管理者获其代表是否签署了EMS文件发布令？

2. EMS文件中是否有主要针对环境问题的组织简介？

3. 是否有社区简图？

4. 是否有一份生产工艺简介（包含有毒有害原资料，潜在危险地，重要污染物）？

5. 文件是否有受控标识和发放清单？

6. 是否有修改记录页？

7. 是否包含了ISO14001的所有条款？

1、已签署。

2、有。

3、有。

4、有。

5、有。

6、没有。

7、已包含。

4.2

环境方针

E4.2-01

最高管理者是否明确本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：

a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；

b) 包含对持续改进和污染预防的承诺；

c) 包含对遵守适用的法律、法规要求和与其环境因素有关的的其他要求的承诺；

d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架；

e) 形成文件，付诸实施，并予以保持；

f) 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员；

g) 可为公众所获取？ （4.2）

1. 是否有明确的文件化的环境方针？

2. 最高管理者是否签了字？

3. 是否与组织的特点相适应（主要针对环境特性）？

4. 是否承诺持续改进和污染预防？

5. 是否承诺遵守法律法规和其它要求？

6. 是否被公司的母公司认可？

7. 是否提供环境目标和指标的框架？

8. 是否保证传达到所有的员工，并实施？

9. 是否可为公众所获取？

1、有。

2、已签。

3、相适应。

4、是。

5、是。

6、是。

7、已提供。

8、已传达。

9、是。

4.3

策划

E4.3-01

组织是否建立并保持1个或多个程序，用于：

a) 明确其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或施加影响的环境因素，此时是否还考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；

b) 判别出那些对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）？

组织是否将这些信息形成文件并及时更新？

组织是否确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。？ （4.3.1）

1. 是否有识别环境因素的程序？

2. 是否有包含重要环境因素评价的内容？

3. 是否有关于环境因素方面信息更新的规定？

4. 是否有环境因素和重要环境因素清单？

1、 有。

2、 有。

3、 有。

4、 有。

E4.3-02

组织是否建立、实施并保持1个或多个程序，用于 ：

l 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他要求并建立获取这些要求的渠道;

l 明确这些要求和环境因素之间的关联？

组织是否确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑？（4.3.2）

1. 是否获取和识别法律法规和其它要求的程序？

2. 是否有法律法规和其它要求的清单？

1、 有。

2、 有。

E4.3-03

组织是否对其内部各个有关职能和层次，建立、实施并保持环境目标和指标？环境目标和指标是否形成文件？环境目标和指标是否尽可能可测量？目标和指标是否与环境方针相一致，并包含对污染预防、持续改进和遵守适用的法律、法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺？

组织在建立和评审环境目标时，是否考虑法律、法规要求和其他应遵守的要求、它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点？

组织是否制定、实施并保持1个或多个旨在实现环境目标和指标的方案？其中是否包含：

l 规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；

l 实现目标和指标的方法和时间表？（4.3.3）

1. 是否有环境目标和指标？

2. 环境目标和指标是否具体，层次清晰？

3. 环境目标和指标可行性怎样，是否量化？

4. 是否考虑到环境要求和重要的环境因素？

5. 是否体现环境方针和“污染预防”的承诺？

6. 是否有环境管理方案？

7. 方案中是否明确有关岗位和层次的职责？

8. 是否明确方法（措施，步骤）和时间表?

1、 有。

2、 是。

3、 是。

4、 考虑到。

5、 已体现。

6、 有。

7、 有。

8、有。

4.4

实施与运行

E4.4-01

管理者是否确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进控制提供必要的资源？资源是否包含人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源？

为便于环境管理工作的有效开展，是否对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件并予以传达？

组织的最高管理者是否专门指定管理者代表，无论他（们）负担的其他责任是什么，是否都明确规定其作为管理者代表的作用、职责和权限，以便：

1. 确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系；

2. 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议？ （4.4.1）

1. 是否明确环境管理的组织结构？

2. 是否明确各个有关职能和重要岗位的职责？

3. 是否由最高管理者任命环境管理者代表并规定其职责？

4. 是否为EMS的运行，承诺提供人、财、物的保证？

1、 明确。

2、 明确。

3、 是。

4、 是。

E4.4-02

组织是否确保所有为它、或代表它从事可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力（如接受了必要的教育、培训，或具有所需的经验），并保存相关的记录？

组织是否明确和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求？为此，它是否提供培训或采取其他措施来满足这些需求，并保存相关的记录？

组织是否建立、实施并保持1个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：

1. 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；

2. 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；

3. 他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；

4. 偏离规定的运行程序的潜在后果？（4.4.2）

1. 是否明确培训需求，是否实施培训程序？

2. 是否规定重点环境岗位培训（意识及技能）？

3. 是否规定了应急准备和响应的培训？

4. 是否规定全员环境意识提高的培训？

5. 是否规定关于EMS文件和EMS培训？

1、

2、 是。

3、 已规定。

4、 已规定。

5、 已规定。

1、 已明确，但05年第四季度未进行培训。

E4.4-03

组织是否建立、实施并保持1个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的

l 组织内部各层次和职能间的信息交流；

l 与外部相关方联络的接收、形成文件和答复？

组织是否决定了是否对它的重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定形成文件？如决定进行外部交流，是否规定了交流的方式并遵照执行？（4.4.3）

1. 是否有对内、对外交流的程序？

2. 是否规定交流的双向性？

3. 是否对与相关方交流做出特殊规定？

4. 是否规定有关重要环境因素的外部交流的记录？

1、 有。

2、 已规定。

3、 已规定。

4、 已规定。

E4.4-04

环境管理体系文件是否包含：

1. 环境方针、目标和指标；

2. 对环境管理体系的覆盖范围的描述；

3. 对环境管理体系主要要素以及相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；

4. 本标准要求的文件，包含记录；

5. 组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包含记录？（4.4.4）

1. 是否规定EMS文件的结构？

2. 是否规定EMS文件的编制、评审和修订的要求？

3. 是否规定EMS文件应描述核心要素以及联络？

4. 是否规定提供查询相关文件的途径？

1、 已规定。

2、 已规定。

3、 已规定。

4、 已规定。

E4.4-05

是否对ISO14001标准和环境管理体系所要求的文件进行控制?(记录见E4.5-04要求)

1. 组织是否建立、实施并保持1个或多个程序，以便：

2. 在文件批准前确认其适宜性；

3. 必要时对文件进行评审和修订，并重新批准；

4. 确保对文件的修改和修订状态做出标识；

5. 确保有关文件的适当版本发放到所需的岗位；

6. 确保文件字迹清楚，标识明确；

7. 确保对规划（策划）和实施环境管理体系所需的来自外部的文件做出标识，并对其发放予以控制；

8. 防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识？（4.4.5）

1. 是否进行文件控制的程序？

2. 是否规定固定的保管场所？

3. 是否规定及时和定期评审文件的时效性？

4. 是否规定重点环境岗位持有现行版本？

5. 是否有失效文件处理规定？

6. 是否有对失效但需保存的文件进行标识规定？

7. 是否规定制定、评审修改文件的程序与职责？

1、 已进行。

2、 已规定。

3、 已规定。

4、 已规定。

5、 有规定。

6、 有规定。

7、 已规定。

E4.4-06

组织是否根据其方针、目标和指标，识别和策划与它的重要环境因素有关的运行，并是否通

过下列方式确保它们在规定的条件下进行：

1. 对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，建立、实施并保

持1个多个成文的程序予以控制；

2. 在程序中对运行准则予以规定；

3. 对于组织所使用的产品和服务中所识别出的重要环境因素，建立、实施并保持一套程序，并和供方（包含承包方）就适用的程序和要求进行沟通？（4.4.6）

1. 是否对所有关键的运行进行控制的程序？

2. 是否程序中规定运行控制标准？

3. 是否规定所使用的产品和服务中可识别的重要环境因素的管理程序？

4. 是否规定将上述的程序通报供方和合同方？

5. 组织的采购活动中是否考虑供方或合同方的环境表现？

1、 是。

2、 已规定。

3、 已规定。

4、 已规定。

5、是。

E4.4-07

组织是否建立、实施并保持1个或多个程序，用于明确可能对环境造成影响的潜在的紧

急情况或事故，并规定响应措施？

组织是否对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防和减少伴随的环境影响？

组织是否定期评审其应急准备和响应程序？必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，是否对其进行修订？

可行时，组织是否还定期试验上述程序？（4.4.7）

是否有关于应急准备和响应的程序？

是否明确可能发生什么紧急状态？

是否对事故或紧急状态发生后对程序进行评审和修订的规定？

是否有对程序进行定期试验的规定？

1、有。

2、已明确。

3、已规定。

4、已规定。

4.5

监视和测量

E4.5-01

组织是否建立、实施并保持1个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量？程序中是否包含对环境表现的监测信息、所采取的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的文件记录？

监测设备是否予以校准并妥善维护，并保存相关的记录？（4.5.1）

1. 是否有关于监测与测量的程序？

2. 该程序是否包含环境表现监测？

3. 是否包含目标指标完成情况的监测？

4. 是否包含EMS日常运作的监控？

5. 是否明确各类监测的记录需求？

6. 是否规定监测设备的校准和维护以及记录？

2、有。

3、已有规定。

4、已包含。

5、已包含。

6、已明确。

7、已规定。

E4.5-02

为了履行对合规性的承诺，组织是否建立、实施并保持1个或多个程序，以定期评价对适用的环境法律、法规的遵循情况？

组织是否评价其遵循其他应遵守的要求的情况？

组织是否保存对上述定期评价结果的记录？（4.5.2）

是否有定期评审法律法规符合性的程序？

已规定。

E4.5-03

组织是否建立、实施并保持1个或多个程序，用于处理实际或潜在的不符合，采取纠正与预防措施？程序中是否规定以下方面的要求：

l 明确和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；

l 对不符合进行调查，明确其产生原因，并采取措施避免再次发生；

l 评价预防措施的必要性，并对所制定的适当措施予以实施；

l 记录采取纠正措施和预防措施的结果；

l 评审纠正措施和预防措施的有效性？

所采取的措施是否与问题和环境影响的严重性相适应？

组织是否确保所有必要的更改都纳入环境管理体系文件？（4.5.3）

1. 是否有关于不符合，纠正与预防措施的程序？

2. 是否明确调查处理不符合，纠正和预防可能再发生的职责和权限？

3. 是否有关于纠正与预防可能涉及文件修订的程序？

1、 有。

2、 已明确。

3、 有。

E4.5-04

如有必要，组织是否建立并保持记录，用于证明它满足环境管理体系和本标准的要求，包含遵循法律、法规和其他应遵守的要求？是否记录对程序的实施及取得的结果？

组织是否建立、实施并保持1个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置？

环境记录是否字迹清楚，标识明确，并提供可追溯性？（4.5.4）

1. 是否有关于标识，保存与处置有关环境管理记录的程序？

2. 记录清单是否齐全（培训记录，审核记录，监测评审）记录？

3. 是否规定各类记录的保存期？

1、 有该程序。

2、 记录清单齐全。

3、 已规定。

E4.5-05

组织是否确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核？目的是否是：

a) 判定环境管理体系

l 是否符合预定的环境管理安排，包含本标准的要求；

l 是否得到了妥善的实施和保持？

b) 向管理者报送审核结果？

组织是否根据运行的环境重要性和以前审核的结果，策划、制定和保持审核方案？

是否制定、实施和保持审核程序，用于规定：

l 策划和实施审核以及报告审核结果的职责和要求；

l 审核准则、范围、频次和方法？

对审核员的选择和对审核的实施是否均确保审核过程的客观性和公正性？（4.5.5）

1. 是否有关于EMS内部审核的程序？

2. 是否规定审核频率和审核计划？

3. 是否规定审核的具体方法和步骤？

4. 是否规定审核报告上报管理者？

1、 已规定。

2、 已规定。

3、 已规定。

4、 已规定。

4.6

管理评审

E4.6-01

最高管理者是否按规定的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续

适用性、充分性和有效性？评审是否包含评价对环境管理体系，包含环境方针、环境目标和

指标进行改进的机遇和修改的需求？管理评审记录是否予以保存？管理评审结果是否形成文件？

管理评审的输入是否至少包含：

l 环境管理体系审核的结果；

l 和外部相关方交流取得的信息；

l 环境管理体系的表现（行为）；

l 目标和指标的实现程度；

l 纠正和预防措施的状况；

l 以前管理评审后采取的后续措施；

l 客观环境的转变；

l 改进建议？

管理评审的输出是否包含为实现持续改进而做出的，和环境方针、目标以以及他环境管

理体系要素的修改有关的决策和行动？（4.6）

1. 是否规定管理评审应定期进行？

2. 管理评审的内容是否包含审核结果，客观转变，方针承诺的改变，继而对环境方针，目标指标，EMS其他要素修订的需求和指示？

3. 是否明确管理评审的支持信息？

4. 管理评审的目的是否是确保EMS的持续适用性，充分性和有效性？

1、 已规定。

2、 已包含。

3、 已明确。

4、 是。