职业安全健康管理体系建立和运作,职业安全健康管理体系内部审核

职业安全健康管理体系建立和运作

职业安全健康管理体系建立和运作

　0　前言

从“设备安全与评价工作的关系和“设备检修中人身安全的保证的探讨中，能够清楚地看出，要实现设备健康的目标，确保设备始终处在受控的安全状态，充分发挥设备与系统的正常功能为电力安全生产服务，并且在设备检修中能确保人身安全，都须靠有效的安全管理，即能在生产过程中控制异常等危害因素不转化成各种伤害事故，为此必须进行预先识别危害的策划。紧跟着要做好风险控制措施和程序化的管理方案，并对作业人员进行培训，提高其实施风险控制的能力和效果。为使一线人员顺当实施风险控制，人、财、物、技术等管理部门必须有序的做好相应的支持和服务工作。对控制和管理是否遵守法律法规有效地进行控制和管理，还要进行及时、正确、有效的监督，直到实现预定的安全目标。

在安全生产方面，建立和运作职业安全健康管理体系，就能够达到程序化有效管理，实现安全生产目标；在保护环境方面，建立和运作环境管理体系，同样能够达到程序化有效管理，实现保护环境的目标。以下介绍职业安全健康管理体系（简称“体系）。作为企业的现代化管理，建立所谓“二合一体系或“三合一体系，是指各岗位同时执行安全健康环境工作标准，达到职业安全健康和环境保护目标时称“二合一体系；岗位同时执行安全健康质量环境工作标准，同时达到各自目标时称“三合一体系。

1　职业安全健康管理体系

1.1　建立的依据

建立职业安全健康管理体系，依据的是《职业安全健康管理体系审核规范》。此审核规范是国家加入WTO之后，由原国家经贸委、组织试点后于2001年12[JP2]月20日发布，它是全国职业安全健康管理体系统一的、通用的试行标准。审核规范总的要求是：用人单位应建立并保持职业安全健康管理体系。它适应了国家加入WTO后安全生产管理要与国际接轨的要求。

1.2　职业安全健康管理体系的构成

按审核规范规定，该体系由17个要素构成。在职业安全健康方针（第1个要素）指引下，将企业内各层次员工按17个相互联络、相互作用的要素以及功能组织起来，管理好安全生产使之成为有机整体，称为职业安全健康管理体系。联络电力安全生产管理的实际，该体系由职业安全健康保证工作部分（由17个要素中前面12个要素以及功能构成）和职业安全健康监督保障工作部分（由后面5个要素中的4个要素以及功能构成）组成电力行业习惯称的安全生产保证体系和安全生产监督体系（以下简称体系的“两个部分）。

1.3　17个体系要素

首先制定有企业特点的职业安全健康方针，它要承诺遵守法律、法规和持续改进绩效的原则，及体现企业的特点和发展方向和实施有效控制风险、实现安全生产目标的宗旨。

1.3.1　策划环节

(1) 首先是危害识别、风险评价和风险控制要素。这个要素是企业全部安全工作的核心，其余各要素以及功能，都是为它服务的。因此，在建立体系时，培训、宣传、发动各层次员工，对这项识别危害工作取得共识，策划好风险控制措施，实施好程序控制风险的全部要求，关系到体系运作能否有效。

(2) 法律、法规以及他要求要素。这一要素明确要做好获取适用于本企业、本部门、本专业的法律、法规和其他要求的方法和途径，及怎样保持重要岗位及有关员工、相关方用好现行版本的法规、文件的要求。

(3) 目标要素。描述了用人单位针对其内部相关职能部门和层次的员工，都要建立并保持文件化的、要实现的本企业、本部门、本层次的职业安全健康目标。

(4) 职业安全健康管理方案要素。这一要素旨在制定并保持实现控制目标的管理方案程序，内容包含相关部门和层次员工的职责和权限，实现目标的方法（识别全危险源、按目标分解的指标订好预防措施和控制程序）、资源支持和完成任务的时间表；还规定了对方案要进行评审、做好记录，必要时即在公司规模、更换新产品、服务或运行条件发生转变时，要进行修订完善。

1.3.2　实施与运作环节

(1) 首先是机构和职责要素。它规定了企业内从最高管理者——管理者代表——各部门——各层次员工的职责、作用和权限，即管理、执行、验证人员的职责和权限都要形成文件并予以传达，做到每个岗位知晓自己该做什么，应怎么做。

(2) 培训、意识和能力要素。这一要素强调了首先要通过培训，使各部门、各层次员工具备4个方面的安全意识，即遵循法规与执行持续改进的意识；识别全作业活动中实际的和潜在的危害因素和风险及个人行为符合控制风险要求的益处；履行好体系各要素功能职责和作用对实现目标的重要性；懂得偏离规定的运作程序的严重后果。明确领导层、管理层、作业层要按不同情况、不同的要求有计划、按程序安排培训，以达到顺应相应工作的能力和水平，培训计划还要适时修改，保持适宜性。

(3) 协商与交流要素。规范了接收、处理职业安全健康外部信息，交流体系内部信息，收集、处理和反馈员工代表对职业安全健康的意见等要求。这一要素同样要保持程序运作。

(4) 文件化要素。这一要素功能把体系运作要做的全部工作都加以描述，写成管理文件、程序文件和作业文件3类文件，或称“三级文件。上一级文件是下一级的指导性文件，下一级文件是上一级的支持性文件，每一级文件的附录指明了查寻下一级文件和相关法律法规等文件的途径。

(5) 文件和资料控制要素。它规范了对法律法规和其他要求、各类文件和生产活动中形成的总结、报告等资料怎样管理，分受控文件和非受控文件两种。文件的控制工作包含怎样发放现行版本的文件资料到有关岗位，文件的查询、定期评审、保管，对作废文件的撤回、留存、销毁，都作了明确规定。

(6) 运行控制要素。这一要素阐述了为实现方针和目标，对所购买和使用的货物、设备和服务及作业场所、工艺过程、装置、机械，工作组织、人员能力的适应，对一切已标识的风险，都要建立有效的管理程序，并按程序和运行标准进行控制，包含对相关方的有效管理。

(7) 应急预案与响应要素。用人单位要建立和保持程序，对潜在的事件和紧急情况作好应急的准备，以预防和减少有关的疾病和伤害。

以上12个要素就是体系的保证工作部分。最后5个要素中的绩效测量和监测、事故、事件、不符合、纠正与预防措施、审核、管理评审4个要素，阐述了监督保障工作怎样组织和运作。记录和记录管理要素，要求体系运作过程的全部工作及各项工作效果都要做好记录，以追溯体系运作的有效性和提供证据之用。

２　体系建立和运作的逻辑程序

(1) 体系建立的程序。目的为建立更规范、科学的安全生产管理体系，范围是企业所管辖的生产区域。管理者代表组织审核规范的培训，请有国家资质的咨询、认证中心（公司）的专家，培训企业内合格的内审员为建立体系的骨干。再培训各层次员工，直到全体员工对建立运作体系的危害识别、风险评价和风险控制这个核心工作以及目的、意义和程序控制要求等达成共识。

各层次员工在所建成体系总的计划、进度指导下，在评估现行安全管理的基础上，内审员分工负责并与各层次员工一起做好下列工作：制定有企业特点的职业安全健康方针，在方针指引下由下而上识别危害，审核和明确重大风险和管理方案；制定各层次员工职责，并明确各要素运作的主管部门，做到每一要素的运作有主管部门，每一部门和专业要明确运作什么要素；按标准编写文件（管理文件、程序文件、作业文件），体系开始试运行，体系的两个部分按分配的主管要素及明确的相关要素功能去运作，实施对风险的控制、管理和监督3个月后进行体系试运行有效性的审核（内审），半年后进行体系运作充分性、有效性、适宜性的管理评审。最高管理者对体系运作实践包含17个要素运作情况；各层次员工履行职责情况；体系是否正朝着实现方针、目标的方向发展，存在什么问题。在到会人员充分评审基础上作出持续改进绩效的决策，体系进入新一轮的PDCA循环。

(2) 风险控制工作程序。目的是为了不发生伤害事故，范围是每一项作业。在建立体系时或任何作业以前的一段时间内，按专业、部门，对每一项操作、作业，特别是危险作业，要从岗位、班组开始，对涉及的设备、设施、系统，对所用的工器具、仪器，及作业现场环境，及对到现场的所有人员进行危害识别、风险评价，制定控制措施，经过相应级别的审查或审批，明确是否为重大风险控制项目，如是要制定程序化的管理方案。操作作业全过程实施管理方案中的程序化的预防措施和控制程序，对实施过程和效果进行测量和监测，对其中不符合项协助改正，验收改正效果，直到目标的实现。

(3) 程序化的管理方案。程序依次为：①项目名称：具体的作业项目（或工程项目）名称。②目标（目的）、指标：目标指本作业不能发生何种事故；指标即为实现目标，作业的每1步骤必须达到的相关“标准和“要求。③范围：指作业区域，不得逾越。④危害因素（危险源）及控制现状：按危害识别的基本原则和识别全的要求列全危险源，使作业人员牢记心中；控制现状指有关人员是否认识这些危害、是否曾经重视并对这些危害进行了控制的情形。⑤职责：即制定和实施预防措施和控制程序，这是管理方案的核心。要把预防措施及控制要点分别写入正确无误的、经过审批的每一作业步骤之中；作业前一定要由专工或班长对作业人员进行必要的培训，确保按控制程序实施操作。⑥负责部门、负责人：明确本项目由哪个部门或哪个人负责或牵头。⑦ 资源支持：即作业所必须的人力、财力、物资、技术（培训等）支持、服务的具体化。⑧完成时间：作业任务（项目）完成的日期。⑨监督验证部门：作业任务完成过程及效果的监督和验证部门。⑩记录和反馈：作业完成后的小结或记录，反馈即报告、上报。

管理方案是1个从列项、布置到取得有效结果的控制工作全过程。

(4) 各要素功能运作及体系三级监督程序。17个体系要素，各按审核规范明确的功能或程序文件的规定运作，运作得越充分，各要素功能及运作人员对风险控制工作的服务质量和效果就越高，对实现方针、目标的贡献就越大。

体系三级监督程序。绩效测量与监测是体系的一级监督，相当于现行管理方法中的三级安全网人员，分级对风险控制工作有关的人（各层次）、设备、环境，及控制、管理过程和效果，按预先计划进行有序的测量和监督，发现通常不符合项及时协助有关部门或人员找原因、解决问题；发现严重不符合或发通知、通告、报告，要求进行整改，跟踪整改并验收效果。定期审核（体系的二级监督），包含对安全网工作的审核在内，为推动体系各要素运作得更充分。管理评审（体系的三级监督），最高管理者1年一次组织对各要素运作（包含对绩效测量与监测、事故、事件、不符合和预防措施工作）进行评审，提出新的要求，进入新1年的PDCA循环，持续改进各要素运作的绩效。

(5) 实施风险控制，确保人身和设备安全。风险控制工作贯穿在一项项作业或服务活动中，这是职业安全健康管理体系要长期、经常面对的核心工作，其目的是要做到：任何作业、任何时间防止发生人身、设备的伤害事故。为此，把实施风险控制编成程序去执行以做到万无一失，使各项风险控制措施全面、充分，按程序执行才能收到有效发挥预防措施控制事故发生的作用。

３　建立和有效运作体系的好处

(1) 电力企业现行安全管理是比较好的。一贯以落实《电力安全生产责任制》为安全工作主线。安全生产目标明确，不断制定和完善各项规章制度，签订《安全生产责任书》；改进各种管理办法，要求各级、各部门、各专业、每个岗位努力做好危险点分析与预控工作；开展各种活动，包含开展安全文明生产达标、创一流，加强班组建设、规范作业行为，采用安全技术、治理设备缺陷，加强劳动保护、改善劳动环境，定期安全检查和开展安全性评价工作等。这是电力生产安全工作总的实施情况。

电力企业建立职业安全健康管理体系是在安全工作管理比较好的基础上的进1步完善化，以达到更好地规范职业安全健康工作的目的。只要在“管理文件或“程序文件中加以衔接的说明，并将原有各类文件列入相应类别的文件清单中即可；但现行有效的文件如有不完善之处，一定要按审核规范17个要素功能去完善、去规范，现在还没有的制度，则一定要以审核规范作为标准建立起来。

(2) 职业安全健康管理体系是规范化的、科学的安全工作管理模式。要建立的职业安全健康管理体系，其建立过程和运作过程均以危害识别、风险评价和风险控制为安全生产工作的核心主线。按审核规范建立的体系是1个功能职责系统化、资源支持结构化、控制管理程序化、体系运作文件化的对生产活动中的一切危害因素和风险进行有效控制、管理和监督的有机整体，是规范化的、科学的管理体系。17个相互紧密联络的要素以及功能涉及企业内各层次员工，在职业安全健康方针指引下，通过制定明确的职责和分工，各层次员工都按照有关要素功能履行好本岗位的安全职责，做好本岗位的控制、管理、监督工作。并按PDCA循环的模式持续改进工作绩效，从而体系能有效地、不断地提高新技术企业业的职业安全健康水平。

(3) 建立和运作体系有许多好处：①理顺了现行的电力安全生产工作管理。明确了体系的保证工作部分和监督保障工作部分怎样组织和运作，在建立体系过程中，注意衔接好，就不会有两张皮的现象发生。②抓住了职业安全健康工作的主要分歧风险控制，从最高管理者到部门、到专业、到每1个员工的职责明确。各层次员工落实安全生产责任制、履行安全职责就是围绕生产活动和服务工作中的风险做好相应的控制、管理和监督工作，谁为安全生产尽职、尽责，出了问题是哪个环节的责任都一清二楚。③两个体系能密切配合、有效运作。保证体系认真组织起来了，按17个要素功能实施控制、管理、监督规定。监督工作除原有意义上安监人员的监督，增加了定期审核和1年一次的管理评审的监督，三级监督全面加强了监督保障工作，两个体系的密切配合一定能做得更好，因而安全工作的力度一定能加大，安全工作横向到边、纵向到底的要求有可能做到，体系绩效一定更佳，完全符合安全生产法的要求。

电力企业不少领导者追求尽快建立职业安全健康管理体系的主张是适时的，它适应了网、厂分开后企业的安全生产工作要更主动、更自觉、更有效的要求，又是企业完善现有安全生产管理的最佳途径，也是企业取得更好的安全生产绩效、提高自身形象和获得通往国内、外市场认可通行证的一次好机遇。

职业安全健康管理体系内部审核

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