小型企业运行OHSAS18001认证体系的实施指南,小型企业怎样正确理解和实施ISO9001版标准

小型企业运行OHSAS18001认证体系的实施指南

小型企业运行OHSAS18001认证体系的实施指南

小型企业运行OHSAS18001认证体系的实施指南

《小企业职业安全健康管理体系实施指南》是根据《职业安全健康管理体系指导意见》（原国家经贸委公告2001年第30号，以下简称《指导意见》）的要求，并参考了国际劳工组织的《职业安全健康管理体系导则ILO-OSH 2001》（以下简称《导则》）和《国际劳工组织职业安全健康管理体系导则 ILO-OSH2001实施指导手册》（以下简称《指导手册》）而制定的，其目的是为小企业建立职业安全健康管理体系提供技术指导。国家安全生产监督管理局作为政府安全生产综合监督部门推行此项工作，目的是提高小企业职业安全健康的管理水平和改变安全现状。作为一种切实可行的工具，《小企业职业安全健康管理体系实施指南》可协助企业建立并保持既符合国际劳工组织《导则》和国家《指导意见》的总体要求，又适合自身行业特点的职业安全健康管理体系，以便其采用适当的职业安全健康管理模式与方法，持续改进职业安全健康绩效，不断消除、降低和控制职业安全健康危害和风险，最终保证员工的安全与健康。

在小企业中，专职安全管理人员较少，生产过程易发生转变，作业环境复杂多样，从业人员流动性大，在小企业建立适合自身特点的职业安全健康管理体系十分必要。

本指南是小企业建立OHSAS18001职业安全健康管理体系的技术指南，在编写过程中突出了小企业管理的特点和要求，具有广泛通用性，适合于任何愿意建立职业安全健康管理体系的小企业。

本指南充分反映了《指导意见》、《导则》和《指导手册》的思想，对拟通过职业安全健康管理体系认证的企业具有指导意义。

本指南适用于原国家经贸、原国家计委、财政部、国家统计局《关于印发小微企业标准暂行规定的通知》（国经贸中小企[2003]143号）中规定的小企业。

本指南由国家安全生产监督管理局发布，国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心编制。

一、总则

（一）OHSAS18001职业安全健康管理体系

1．职业安全健康管理体系概述

职业安全健康管理体系（Occupational Safety and Health Management System，OSHMS）是1个科学、系统、文件化的管理体系，并且能够与企业的其它管理活动进行有效的融合。其采用PDCA管理思想，即对各项工作通过策划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）、和改进（Action）等过程,对企业的各项生产和管理活动加以规划，明确应遵循的原则，实现安全管理目标，并在实现过程中不断检查和发现问题，及时采取纠正措施，保证实现的过程不会偏离原有目标和原则。职业安全健康管理体系的实施科学运用系统安全的思想，通过一系列文件对企业的生产和管理活动进行有效控制和调节，针对人的不安全行为、物的不安全状态及企业管理的缺陷等因素，实行全员、全过程、全方位的安全管理，从而提高新技术企业业的职业安全健康管理水平。

企业建立职业安全健康管理体系的目的是促使自身企业采用现代化的管理方法，提高职业安全健康管理水平，持续改进企业的职业安全健康绩效，从而达到预防和控制工伤事故、职业病的目的，减少其它损失，降低成本，提高效益。

职业安全健康管理体系作为规范化的职业安全健康管理方式，随着我国政府职能的调整和企业市场经济改革的不断深入，越来越赢得各方面的认可。为提高安全管理效率和更加符合市场经济的要求，政府的安全监督职能进行大规模的改革，政府通过引导和鼓励企业推行职业安全健康管理体系工作，把原有不适应社会主义市场经济的管理思想和方法进行调整，使政府的安全健康监督职责变得科学和高效；对于企业，作为经济发展过程中的市场主体，为提高自身管理水平和市场竞争力，更必须一种能够有效加强自身安全健康工作的管理方式。在企业推行职业安全健康管理体系，既能协助国家安全监督部门的监督，又能有效管理企业的职业安全健康工作。

2．实施职业安全健康管理体系的要求

在建立职业安全健康管理体系时，企业应充分考虑自身的特点，对职业安全健康管理体系的各项要求和方法进行全面了解，结合企业现状，建立适合本企业的职业安全健康管理体系。职业安全健康管理体系的作用是预防和控制危害，核心思想是持续改进，企业在实施过程中要充分考虑职业安全健康管理体系的要求，保证体系的动态适用性。包含以下方面：

（1）有效实施危害辨识和风险评价

为及时有效控制生产过程中的各种危害，企业应主动进行危害辨识和风险评价，并通过管理体系的运行加以控制。危害辨识与风险评价是职业安全健康管理体系的核心，是体系实施的基础，也是体系绩效改进的重要依据。

（2）强调最高管理者的承诺和责任

领导的承诺与责任是职业安全健康管理体系成功实施的关键，最高管理者掌握企业的大部分资源，仅有最高管理者作出承诺和明确责任，并履行承诺和责任，职业安全健康管理体系才能真正发挥作用。

（3）强调员工的参与和作用

体系的运行来自于各个岗位，员工参与是成功实施职业安全健康管理体系的重要基础，应充分发挥全体员工的作用，在体系实施当中，企业必须将要求传达到全体员工，并保证其充分理解。

（4）持续改进

持续改进是职业安全健康管理体系的核心思想，企业在实施体系过程中，必须建立自我发现、自我纠正、自我完善的运行机制，不断完善职业安全健康管理体系，持续改进职业安全健康绩效。

（二）小企业的特点

目前，小型企业的数量大量增加，行业覆盖面广，有的无固定作业场所，安全管理的基础薄弱，安全生产作业条件较差，伤亡事故时有发生，小企业的安全状况已成为我国职业安全健康管理工作中的突出问题。在充分考虑小企业的基本情况的基础上，推行职业安全健康管理体系十分必要。在小企业建立职业安全健康管理体系时应考虑以下几个方面：

1．管理职能多元化，工作人员身兼数职

《安全生产法》明确规定对矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。而对上述规定以外的生产经营单位，从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。由于小企业受规模和资源上的限制，不象大中型企业人力资源上专职专责，多数小企业的管理人员和操作人员身兼数职，职能部门也肩负着多项职责，将有关职责以文件的形式加以明确，是安全生产的基本保证。

2．临时人员和相关方较多

根据小企业的特点，生产活动经常采用雇佣临时人员和外包形式，且常常以包代管，因此，对生产现场的人员进行有效控制非常重要。

3．生产工艺和作业现场容易发生转变

小企业涵盖的行业非常广泛，为满足市场的需求，企业生产工艺和作业环境容易转变，一些企业属于流动作业，建立有效的变更管理规范，并有效实施，是企业持续保证安全生产的重要保障。

4．管理基础薄弱

我国小企业发展较晚，存在制度建设滞后的情况，甚至没有建立有效的安全管理规范，因此，在小企业实施职业安全健康体系更加紧迫。

（三）建立职业安全健康管理体系的步骤

根据小企业安全管理的具体情况和特点，建立职业安全健康管理体系的过程应有别于大型企业，主要包含以下几个过程：

1．初始评审

初始评审是建立职业安全健康管理体系的基础和关键环节，其主要目的是了解企业职业安全健康管理工作现状，为建立体系收集信息，明确职业安全健康绩效持续改进的基准和依据。

2．文件化体系的形成

依据初始评审的结果，根据职业安全健康管理体系的实施要求，对职业安全健康风险的预防和控制措施以及职业安全健康管理体系要求要形成文件，以确保所建立的职业安全健康管理体系在任何情况下均能得到充分理解和有效遵守。

3．全员培训

使全体员工能够接受职业安全健康管理体系的管理思想，理解职业安全健康管理体系的所有要求，企业应通过各种形式对员工进行培训。

4．监督和评价

通过体系的绩效监测与测量、审核和管理评审等手段，检查与确认体系各要素是否按照计划安排有效实施，及时发现职业安全健康管理体系运行过程中出现的问题，是体系不断完善和改进的重要手段。通过体系自身各种形式的监督，检查体系是否按计划运行，判定体系的有效性、适宜性和充分性。

5．纠正和预防

为保证体系能够有效发挥作用，对发现的问题必须采取纠正措施，以保证体系按计划实施，为防止已发现的问题重复出现，还应制定相应的预防措施，并保证实施。

6．保持和改进

“建立和保持”是职业安全健康管理体系的重要要求，体系能否持续有效和适用，保持是关键，体系保持是根据企业生产情况的转变和体系实施过程存在的问题动态适应，使体系进1步完善的过程，进而实现职业安全健康管理体系的持续改进。

二、OHSAS18001职业安全健康管理体系的建立

（一）职业安全健康管理体系的保障

由于职业安全健康管理体系的建立和实施涉及企业的方方面面，要求全员参与，实施过程中必须完成许多工作，因此，任何企业都要充分准备，合理计划，明确各项任务并作出资源保证。

1．明确职责

小企业的最高管理者是企业安全生产的第一责任人。企业实施职业安全健康管理体系，首先要明确最高管理者的责任，并在工作规划中明确职业安全健康管理体系是企业管理主要事项之一，把保护员工的安全与健康纳入到企业管理决策中，承诺为建立职业安全健康管理体系及有关活动提供支持，并保证履行职责。结合《安全生产法》的要求，企业最高管理者的安全职责至少包含：

（1）对安全管理工作作出正式承诺，并履行承诺；

（2）为安全生产提供充足的资源；

（3）建立完善的安全管理规范并保证实施；

（4）建立和落实岗位安全职责。

根据小企业的特点，对于各岗位的人员要建立文件化岗位职责，并明确全体人员工作过程中安全责任，包含：怎样保证安全作业、设备安全运行、紧急情况的处理等，并传达到有关人员。

2．配备必要的资源

职业安全健康管理体系可有效规范安全管理工作，提高新技术企业业管理水平，改善安全健康绩效。为保证达到实施体系的目的，企业必须提供体系所需的资源，包含人、财、物等各个方面。

在建立和保持职业安全健康管理体系过程中，为保证体系的适用性和有效性，企业必须明确专门的人员负责体系建立和维护。

企业假如具备足够的职业安全健康管理能力和知识，有关的工作能够由企业独立完成；假如自己不能胜任，职业安全健康管理体系的各项工作可全权委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员或机构提供相关服务，如职业安全健康管理咨询机构、申请注册安全工程师或有能力监管本企业安全健康工作的其它企业等。

（二）初始评审

为建立适合企业自身安全健康管理要求的职业安全健康管理体系，企业应通过初始评审过程，全面掌握本单位职业安全健康管理现状，为企业持续改进职业安全健康绩效明确基准。初始评审的工作过程要文件化。

初始评审主要是对现有职业安全健康管理状况进行评价，具体内容如下：

1. 收集相关的法律、法规和其它要求，对其适用性进行确认，对遵守情况进行调查和评价；

2. 对现有的或计划的作业活动进行危害辨识和风险评价，明确现有措施或计划采取的措施是否能消除危害或控制风险；

3. 对本企业所有现行的职业安全健康管理的规章制度和程序进行清理，包含现有的安全健康运行记录；

4. 对现行的安全资源情况是否满足职业安全健康管理体系的要求进行评价；

5. 分析以往的事故情况以及职业病包含同行业资料，以及员工健康监护资料等相关资料，如人员伤亡、职业病、财产损失的统计和趋势分析。

为保证初始评审的充分性和准确性，初始评审的各项工作都要进行有效组织，要成立初始评审工作专门组织。

初始评审的最终结果是职业安全健康管理体系建立和保持的重要依据。

（三）危害辨识、风险评价

1．总则

危害辨识、风险评价是体系建立与运行的基础，职业安全健康管理体系的各项职能都是以危害辨识、风险评价结果为依据，无论是初次建立体系还是保持体系，企业都应按要求定期和及时开展危害辨识、风险评价。危害辨识、风险评价过程就是对企业生产过程中所有的危害进行辨识，并逐一进行评价，明确出风险控制的重点，为制订控制措施提供依据。

为确保危害辨识、风险评价和风险控制策划工作的规范性和系统性，企业要结合自身的具体情况建立并保持一套管理程序，对怎样实施危害辨识和风险评价工作进行描述，但不同的企业根据自身情况的差异会有所不同，管理程序通常包含以下内容：

（1）工作职责；

（2）对辨识评价人员的要求；

　（3）辨识对象；

　（4）选择辨识和评价的方法；

　（5）实施危害辨识和评价的程序；

　（6）明确风险控制重点；

　（7）制定控制措施；

　（8）辨识、评价结果控制和管理。

2．危害辨识、风险评价和风险控制策划的步骤

　（1）辨识危害

结合小企业生产的规模和特点，作业单元区划可按工作岗位辨识出各作业单元生产过程可预见的危害。

（2）风险评价

在考虑现有控制措施的条件下，对辨识的危害进行风险评价。

（3）明确本企业风险控制的重点

根据企业自身生产和管理的特点，结合法律法规的要求，明确重点控制的风险。

（4）明确风险控制措施

根据重点风险控制的要求和控制措施制定的原则，制定有效的控制措施。

　（5）评审风险控制措施是否足以将风险降低至可承受的程度

对风险控制措施实施后的残余风险，按以上步骤进行重新评价，判定其可承受的程度。

3．危害辨识、风险评价方法的选择

小企业的生产活动涉及较多的领域，生产工艺多种多样，为保证生产和管理活动中的风险能够得到充分的辨识和评价，应选择合理的危害辨识和评价方法。

考虑到小企业生产的特点，危害辨识、风险评价应充分利用专家的经验，主要是通过专家判断的方式进行危害辨识、风险评价。对于生产过程中使用的复杂设备设施，采用系统风险的分析和评价方法进行辨识和评价，结合职业安全健康管理的要求，常用的危害辨识和风险评价方法能够选择安全检查表、故障类型和影响分析、矩阵法、作业条件危险性评价法等。

4．危害辨识、风险评价的实施

危害辨识、风险评价工作是技术性较强的工作，参加人员应该具备相应能力并具备相关经验。小企业的危害辨识、风险评价工作应有组织进行，成立工作组，成员组成要考虑安全管理、工程技术、设备管理和使用等方面人员。

危害辨识、风险评价的结果应形成文件，作为企业安全健康管理工作的重要依据。

小企业在开展危害辨识、风险评价时，必须保证危害辨识、风险评价和控制过程全面、合理和充分。危害辨识、风险评价应考虑：

（1）使用的设备。如起重、运输、高压设备等高危险设备；

（2）人员情况。如作业人员的能力、接受教育以及个人行为，还应考虑作业现场非本企业的人员进入现场的情况；

（3）工作环境。如有毒有害气体、低温、高温、潮湿、粉尘、噪声、辐射等；

（4）生产活动。如动火、高处作业、有限空间进入等；

（5）使用的物料。如易燃、易爆、有毒、腐蚀性等。

（四）文件化体系的形成

1．文件化的范围

职业安全健康管理体系要求通过文件化的形式表述，文件的形式根据企业的实际可采用文本或电子形式。按照职业安全健康管理体系准则的要求，结合小企业的实际，职业安全健康管理体系文件可包含职业安全健康方针和目标、职业安全健康岗位职责、与重点职业安全健康风险有关的生产活动的程序、作业指导书和其它内部文件等。

小企业体系文件要适合企业的要求，并满足管理的必须，文件的层次和结构尽量简化，文件的数量遵循有效和最小化的原则。在编制文件过程中应考虑将现有适用的各类职业安全健康管理文件纳入职业安全健康管理体系文件系统，具体文件的内容要考虑现有管理的水平、员工的素质、生产过程的特性，文件应便于操作和实施。小企业假如寻求认证，体系文件还要符合职业安全健康管理体系准则的要求。

具体来讲，小企业的职业安全健康管理体系文件可包含以下几个方面：

（1）职业安全健康方针的管理；

（2）危害辨识、风险评价；

（3）岗位职责；

（4）培训、意识和能力；

（5）协商和交流；

（6）文件和资料控制；

（7）应急与响应；

（8）绩效监测和测量；

（9）事故、事件、不符合、纠正和预防措施；

（10）审核和评审；

（11）设备管理；

（12）相关方管理；

（13）危险物品管理；

（14）现场作业安全管理；

（15）员工安全健康管理；

（16）劳保用品管理。

但不同的企业应根据自己的生产特点和要求进行增减调整。

2．文件的内容

职业安全健康管理体系管理文件的内容要求应根据具体的活动和目的，包含做什么（what）、为何这样做（why）、谁来做（who）、何时做（when）、何地做（where）以及怎样做（how）等方面。

为了便于编制和协调，体系文件按统一的表达形式进行陈述。职业安全健康管理体系文件结构推荐如下：

（1）目的

（2）范围

（3）术语（如必须）

（4）职责

（5）控制要求

（6）相关文件和记录

为保证职业安全健康管理体系文件的识别、批准、发布和撤消以及职业安全健康资料得到有效控制，对体系文件和资料应明确控制的要求，确保所有岗位都能得到有关文件和资料的现行有效版本和防止作废版本的使用。

三、职业安全健康管理体系的实施

（一）职业安全健康方针和领导的承诺

职业安全健康方针是小企业职业安全健康管理工作的纲领和行动指南，它阐明了小企业职业安全健康绩效的主要目标以及在职业安全健康管理方面所作出的承诺。

小企业在制定职业安全健康方针时，要以企业自身规模和职业安全健康风险的特点为依据。方针的内容既要与小企业的未来发展相一致，又要符合自身面临主要风险的性质，并做出遵守现行的职业安全健康法律法规以及它要求、持续改进、事故预防和保护员工安全健康的承诺，符合经营要求。

小企业在制定职业安全健康方针时，要体现全员参与，内容应通俗易懂，便于理解和交流，方针应形成文件，并经过最高管理者批准。

为确保企业所制定的职业安全健康方针的纲领性作用和持续适宜性，方针应满足下列要求：

1.传达到全体员工，保证每个员工真正理解，并鼓励他们积极参与职业安全健康管理；

2.建立方针对外交流的渠道，确保有关方面在必须时能够获得；

3.应定期对职业安全健康方针的适宜性进行评审。

（二）员工培训

1．培训目的和对象

为提高员工的职业安全健康工作能力和意识，确保员工有能力胜任其承担的任务和职责，小企业应对员工实施必要的培训，保证员工了解本企业生产工程中的危害及控制方法、职业安全健康管理体系规范、怎样对体系进行审核、所建立的体系文件有什么要求以及与体系有关的其它要求和知识。

培训的对象应包含：

（1）法定代表人及各级管理人员；

（2）特种作业人员；

（3）新上岗、换岗、复岗人员。

（4）对职业安全健康风险有关的重要岗位人员；

（5）与新工艺、新技术、新设备、新资料有关人员；

（6）负责承包方管理的人员。

2．培训实施

为保证小企业的体系得到有效运行，企业的职业安全健康教育必须制度化。安全培训包含资质培训、新员工培训、日常安全、工作技能培训和岗位变换的培训，小企业必须保证各类培训工作的落实，使员工真正认识到：

（1）遵守各项职业安全健康要求的重要性；

（2）作业活动中实际和潜在的职业安全健康风险；

（3）在执行各项职业安全健康要求，包含应急准备与响应要求方面的作用与职责；

（4）偏离规定的职业安全健康要求的潜在后果等。

结合小企业的特点，培训工作可采取适合于企业自己的形式，如委托外部、内部班前会等。

（三）员工参与和交流

1．基本要求

小企业应建立有效的协商与交流机制，确保员工在职业安全健康方面的权利，并鼓励他们积极参与职业安全健康活动，为实现安全生产和职业安全健康方针提供支持，规范员工参与行为和信息交流，尤其与其它相关方（如分承包方人员、供货方、现场其它作业人员等）进行协商和交流。

2．协商和交流实施

小企业应在企业内建立有效的协商机制并制定文件化的信息交流计划，确保员工有权参与职业安全健康管理体系的各项活动和信息畅通。为维护员工的职业安全健康方面的权利，企业应保证员工参与风险管理和控制的决策。小企业的信息交流渠道可采用公告牌、各种例会以及简短汇报、培训、新员工入场安全技术教育等任何书面或口头交流的形式。协商交流的内容包含与职业安全健康有关的任何问题。

（四）职业安全健康目标和管理方案

小企业应制定并保持文件化的职业安全健康目标，这些目标应该是可实现、可测量和具体的时间安排。职业安全健康目标是企业针对控制某类风险或某个具体的风险，在1个时间段内要实现的目的。目标的重点是改善员工的工作条件。

具体来讲，小企业的职业安全健康目标可考虑以下几个方面：

1.安全防护设施的完好；

2.个体劳动保护用品的配备和使用；

3.设备安全装置保障；

4.减少或控制作业环境缺陷等。

企业应定期监测职业安全健康目标的实现情况，明确目标是否按计划实现和实现的效果，及时发现实现过程中的问题并及时采取纠正措施。目标的制定要体现对持续改进的承诺。

职业安全健康目标应由相关领导审核和批准发布。

为实现职业安全健康目标，小企业应制定具体的实现目标的管理方案，以保证目标按计划实现。管理方案的内容应包含实现目标的职责和权限、实现目标的方法、实现目标的时间进度表以及所需的资源。

批准实施的职业安全健康管理方案，实施情况应进行定期监测，及时发现实施过程中的问题并采取纠正措施。管理方案应随着企业的生产活动中风险的转变，作业条件、设备状况、人员状况的转变，通过对职业安全健康管理方案定期进行评审，修订方案的内容。

（五）作业控制和风险预防

危害辨识、风险评价的目的是掌握生产过程中的各类危害以及伤害程度的信息，并通过各种方法和手段对风险进行有效控制。根据风险控制原理和职业安全健康管理体系风险控制策划的思想，企业的风险控制和预防要根据危害辨识、风险评价的结果，对与风险有关的生产及管理活动制定控制程序和控制措施，以达到风险控制和预防的目的。

1．控制的范围

小企业的特点规模小、工艺单一、管理灵活、各种防护容易忽略、人员及生产转变快，有的属于流动作业，据此小企业建立体系应突出重点，控制关键环节，保证生产安全。重点在以下几个方面：

（1）高风险作业管理。如高处作业、动火作业、接触有毒、有害及腐蚀性或放射性物质的作业等。

　（2）危险物品的管理。如易燃易爆品、有毒有害物品、腐蚀物品、放射品等。

（3）设备及工器具管理。如生产设备、起重设备、电焊机、气焊气割、各种电动工具、运输机械、安全设备设施等。

　（4）人员及劳动保护用品管理。如特种作业人员、作业场所内非本企业的人员、女工及未成年工管理、劳动保护用品管理和使用。

　（5）消防管理。如义务消防员，消防设备管理等。

2．风险控制

为有效控制风险以及事故后果，风险控制和预防措施应根据企业职业安全健康风险来明确，除通过职业安全健康目标、管理方案形式控制风险外，建立满足法规要求且适用企业生产过程管理的安全管理规范和应急预案，可有效控制企业的各种风险。根据小企业风险控制的范围，结合体系的要求，小企业职业安全健康管理体系中管理规范的内容可参考以下几个方面：

（1）起重作业管理：人员要求、作业准备、作业场所控制、作业过程控制（包含超机械工作能力范围运行和运行时碰到障碍物等情况，如超过工作载荷、超过运行半径、与建筑物及周围设备设施相撞、未能支撑于牢固、操作失误、操作人员技能培训不足、吊物脱落）及不同形状吊装物体的控制。

（2）危险物品的管理：包含储存、运输、使用、处置全过程，根据法律法规要求，描述各环节的具体的控制措施和人员、设施要求。

（3）设备管理：设备管理规范、使用及管理、维护以及设备故障、拆除、安装及特殊情况下的处理等。

（4）劳动防护用品管理：采购（资质、质量控制、验收）、保存、发放、使用过程中的监控、更换、特殊情况的处理等。

（5）高处作业：梯子、脚手架（通用的或塔式的）、吊笼、升降工作平台、动力工作平台。控制的重点为登高装置结构、安全使用和安全作业方法、承载超重控制、安装、检查、维护、拆除等。

（6）消防作业：消防组织、消防制度、消防管理（消防档案、人员、设备设施）、防火管理。

（7）特种设备：特种设备采购、安装、使用、操作人员要求及管理、维修、保养、检验要求、设备报废和拆除。

（8）用电管理（含临时用电）：电力设施安装、电力设施维护、电力设施维修、电力设施使用、用电管理、人员要求、设备拆除。

（9）检修作业：检修作业范围、检修作业的管理要求、检修作业实施、试车、恢复运行、交接等。

（10）现场作业人员控制：资质（个人、承包方）管理、协议签定、现场作业控制要求、安全监督等。

3．应急预案

根据职业安全健康管理工作的特点，企业应针对可能发生的紧急情况或事故制定应急预案，以便当紧急情况或事故出现时的能够紧急反应和后果控制。应急预案的内容主要是针对具体的紧急情况或事故发生时所采取的预防与应对措施，包含下列内容：

（1）所识别的潜在事故和紧急情况；

（2）有关人员或部门在应急过程中的职责；

（3）紧急情况发生时的负责人；

（4）怎样报警和求援；

（5）紧急情况发生时现场必需的信息交流；

（6）紧急情况发生时具有特定作用的人员的职责、权限和义务，例如现场工作负责人等；

（7）紧急情况发生时与外部联络，如医院等；

（8）应急必须的资源。

应急预案应针对具体的事故或紧急情况分别制定，包含《安全生产法》等法律法规明确规定的情况、可能的火灾、有毒有害危险化学品泄漏、燃气区域、易燃易爆物品储存区域、特殊工作环境的检修、安装、拆除等作业、突然断电等动力突然中断等。

应急预案的作用是发生事故或紧急情况时，有关人员能够及时准确地实施应急措施。应急预案的内容必须培训，保证事故或紧急情况的当事人及有关人员知道做什么和怎样做。

为保证事故或紧急状态发生时，应急预案能够发挥作用，要求对应急预案进行演习，演习要按计划进行，演习尽量模拟真实的情况。

应急预案演习后应进行评审，尤其是事故或紧急状态发生后的评审，评审重点是应急预案的应急能力和效果，必要时对应急预案进行完善和修订。

由于资源和成本的限制，小企业应充分利用社会资源，弥补自身应急能力的不足。

四、职业安全健康管理体系的评审

为保证职业安全健康管理体系的有效运行，发现体系实施中的问题和不足，及时采取纠正和预防措施，对职业安全健康管理体系应进行监督和评价，监督和评价可采取不同的方式。根据职业安全健康管理体系的有关要求，对体系的监督可通过绩效测量和监测、内部审核和管理评审等形式。

（一）绩效测量和监测

绩效测量和监测是体系日常监督的重要手段，其形式类似于传统安全管理工作中的安全监督检查。为保证绩效测量和监测实施情况符合有关部门规范的要求，绩效测量和监测要建立具体的制度，规定检查的内容、方法、频次及相关人员的职责，对绩效监测与测量结果的处理，并保存监测与测量结果的记录。

应结合本企业生产的具体情况、辨识出的危害以及职业安全健康管理的要求，合理地明确绩效测量和监测的形式，具体检查的形式能够多种多样，如专业性检查、通常性检查等，为便于开展工作，小企业可通过职业安全健康管理体系测量和监测表对体系进行监测。

小企业在编制监测表格时，要充分考虑体系的内容和要求，监测至少包含：

1.法律、法规的遵守情况；

2.职业安全健康目标实现的情况；

3.各种管理规范执行情况；

4.发生的各类事故、事件、职业病以以及他职业安全健康管理的失效情况。

不同的企业，应根据自身特点和不同的风险水平，明确监测重点和频次。企业应保存充足的职业安全健康监测记录，为采取纠正和预防措施提供依据。

（二）审核和评审

为对职业安全健康管理体系的符合性和有效性进行评价，保证职业安全健康管理体系持续适用于企业的安全管理，小企业应对职业安全健康管理体系实施审核和管理评审。

对于小企业来讲，内部审核要有明确的审核范围、审核频次、审核方法以及审核结果怎样处理。审核应突出重点，根据小企业的特点，审核应重点关注高风险作业、设备安全状况、各种所需的资质。审核的形式可根据企业的情况编制详细的审核检查表，审核可委托外部服务机构或专业人员进行。审核报告中对职业安全健康管理体系的符合性和有效性要作出全面评价。

为确保职业安全健康管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，小企业对职业安全健康管理体系要定期进行评审，评审工作应由最高管理者主持。小企业应依据自身具体情况，明确开展管理评审的频次和每次管理评审的重点。

评审实施前要进行适当的安排，明确评审的目的和内容，准备所需的资料，管理评审可针对整个体系，也可针对某个方面的问题（如工艺转变、场地转变、发生事故等），通常每一年至少进行一次，假如必须，可增加管理评审的次数，评审的方式可采用会议或现场等形式。

管理评审应得出有关结论，对必须的修改要明确责任、具体措施和时间。

五、改进和提高

（一）纠正和预防措施

对职业安全健康管理体系绩效监测与测量、审核和管理评审所发现的不符合以及生产过程中的事故要进行分析，采取纠正措施，消除导致不符合或事故的原因；采取预防措施，以防止类似情况发生。

纠正和预防措施的实施过程包含：明确造成不符合或事故根源、分析原因和采取具体的纠正和预防措施。

小企业在制定纠正与预防措施时应充分考虑其有效性，并通过实施前的风险评价，判定措施实施带来的各种风险。

为确保纠正和预防措施的实施，小企业应通过培训或交流的方式，使员工了解有关要求，并对纠正、预防措施的有效性进行跟踪检查。

（二）体系保持和持续改进

控制职业安全健康风险，持续改进职业安全健康绩效是建立和保持职业安全健康管理体系的根本目的，小企业应根据生产及管理的转变情况，不断调整和完善职业安全健康管理体系，改进职业安全健康绩效，从而消除、降低和避免各类伤害、疾病和死亡事故的发生。

职业安全健康管理体系是1个动态发展的过程，小企业应根据自身的发展，深刻理解职业安全健康管理体系的各项要求，不断调整和完善职业安全健康管理体系，确保职业安全健康管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。

本《实施指南》重在考虑小企业怎样将职业安全健康管理体系思想应用于自己的管理工作，突出了重点。假如小企业想通过体系认证，可在此基础上考虑《职业安全健康管理体系审核规范》等其他要求，如文件和资料控制程序、记录管理程序等，对体系进1步完善。

小型企业怎样正确理解和实施ISO9001版标准

小型企业怎样正确理解和实施ISO9001版标准

ISO9000族2000版标准已经TC176技术委员会各成员国表决，并以前所未有的大占比通过了将ISO9000族FDIS标准 转为IS标准，这是ISO9000标准发展进程中的一件大事。随之而来的就是全部已获94版ISO9000标准认证的企业，不论企业从属于哪一 类别（硬件、软件、流程性资料和服务），也不论其规模怎样（大型中型和小型企业），怎样在3年的过渡期内将94版证书转换为ISO9001：2000版体系认证证书。当然新申请认证的企业就直接面临着怎样用新版标准来建立、形成文件、运行、保持和持续改进组织 的质量管理体系的问题。

众所周知94版ISO9000标准不但不便于服务 业使用并且对小型企业的使用也存在许多不利的因素，而ISO9001：2000版标准则克服了原94版标准的局限性，使生产四大类产品的企 业都便于使用，同时也为小型企业应用该标准提供了极大的灵活性。那么怎样理解小型企业实施ISO9001：2000版标准时的灵活性，以 及在什么方面体现了这种灵活性，如下将分几个方面给与阐述：

1． ISO9001：2000版标准考虑到小型企业的特点在质量管理体系文件的 规定方面增加了企业根据自身情况及对过程的控制要求而加以灵活处置的内容。

(1)2000版ISO9001标准不同于94版ISO9001标准20个要素中的17个要素 的第一段都要求建立形成文件的程序而其它3个要素也间接提出了文件化的要求，这样小型企业在实施该标准时就会不知所措，而新 版9001标准仅在六个条款中提出要编制形成文件的程序而其它过程的控制是否必须编制文件则根据ISO9001：2000 4.2.1d)及4.1c)所明确的原则来决定，这样就给了小型企业在文件编写方面的1个极大的弹性空间。例如对1个仅有3个人的小型企业每个人都 是非常有经验的他们每个人对采购、生产等过程非常熟悉，即使在没有文件的情况下他们都能确保组织的采购、生产等过程得到有效 的策划、运作和控制，那么在这种情况下该组织就不必编写用于采购和生产控制的文件，其它的过程亦是如此。此外，即使必须编制 文件，由于小型企业通常产品和过程简单，同一工作仅由1个或几个人完成，便于沟通，因此文件也就简单。除此之外小型企业有时会采 用样板、照片、光盘及电子媒体的方式来代替书面的文件。有些小型企业将六份形成文件的程序以及它文件都写入质量手册或将六份 形成文件的程序写到一份文件中，这都是能够接受的。

(2)2000版ISO9001标准在文件表述方面具有灵活性和多样性，多处使用 了规定、建立、安排、方法、准则等。例如：规定职责(5.5.1)、建立沟通过程(5.5.3)、产品要求得到规定(7.2.2)、明确并实施与顾 客沟通的有效安排(7.2.3)、按策划的安排进行设计和开发的确认(7.3.6)、评价和重新评价的准则应予以规定(7.4.1)、确保规定的要 求是充分的(7.4.2)、”在采购信息中对拟验证的安排作出规定”(7.4.3)、”应规定确认这些过程的安排”(7.5.2) 、”组织应建立过程”(7.6)、获取和利用这种信息的方法应予以明确(8.2.1)、”应采用适当的方法对质量管理体系过 程进行监视并在可行时进行测量”(8.2.3)、”这种监视和测量应依据计划安排”(8.2.4)。这样除了4.2.1所提到的文件 类型能够简化外，上述13处可能产生文件的条款通过使用规定、安排等文字，从而增加了文件表述方式的多样性。例如能够采用组织 结构图、产品流程图、过程图、检查表、样板等文件方式，对过程进行控制，这无疑增加了标准的广泛适用性。

2． ISO9001：2000版标准在条款的要求方面注重要达到的目标及结果有 效性，而不对达到的形式作出规定，这样便于企业尤其是小型企业建立和实施质量管理体系。

ISO9001：94版的4.18条款提出”明确培训需求并对所有从事对质量有影 响的工作人员都进行培训”。这里显然未注重该条款的目标或结果的有效性（即该条款想达到的是能力）而只注重获得能力的方 式，即通过实施培训而达到。而ISO9001：2000版的6.2.2则规定：先识别从事影响产品质量工作的人员的能力需求（这是要达到的目 标）再通过提供培训或采取其它措施（方式各异）来满足或达到这种需求。显然新版的这一条款注重的是结果而不是方式。

3． 小型企业理解和实施ISO9001：2000版标准时要考虑的几个主 要特点

4.1总要求

对于小型企业而言本条款的应用主要是看结果。如对同一活动（或过程），如 果询问不同的人，回答是一致的，说明这一过程已被识别，假如他们的操作也一致，说明过程也能受控，这时可能就不必须给出成文 的准则和方法。小型企业由于人手少，不同的岗位或质量活动可能都由同1个人来完成，因此对人员的各方面要求较高。而小型企业 资源有限，故通常较多的小型企业是通过使用外部资源来弥补这一不足，这样对外包的控制对小型企业就至关重要。

5.4.1质量目标

通常小型企业组织结构简单，产品较为单一，质量活动较少，这时制定1个或 几个能实现和可测量的总目标也是能够的，但内容应符合要求。

5.4.2质量管理体系策划和7.1产品实现的策划

5.4.2条款对大企业而言是属于战略决策式的策划，而对小型企业而言则主要 从结果上判定。标准尽管要求必须做策划，但并未要求要形成记录，故企业可采用会议记录的方式等作为证据，假如企业能有序地实 现了目标，则说明是实现了预先的策划。

7.1是产品实现的 策划，是操作性的策划，也能够说是5.4.2质量管理体系策划的一部分。大型企业通常能够用质量计划，工艺流程图来标明。而小型企 业则表述方式各异。假如对生产定型产品的小型企业，对同一过程的运作和控制，不同的人，不仅回答相同并且做法也一样，则就说 明该小型企业对这一过程进行了策划，并且在运作中也实现了这一策划。

5.5职责、权限和沟通

由于小型企业人员少，组织结构简单，可能出现一人承担多个岗位的职责，还 会出现采购、检验、生产和产品交付由同1个人完成的情况，这时判定的标准是，该人员在作为不同的角色而履行其职责时的情况如 何来决定，只要不是自己审核（内审）自己的工作就行。

此外小型 企业管理人员少，因此管理者代表最好由该企业的经理亲自担任，这样便于最高管理者掌握体系的运行情况，同时对体系持续改进也 有好处。

小型企业由于人员少因此内部沟通的方式能够非常简单， 如碰头会，布告栏甚至电话沟通等只要效果好就行。

5.6管理评审

管理评审并 不要求一定要有程序，对小型企业通常部门少、人员少也可能领导仅有经理一人，故可用碰头会或其它的方式来进行，这里最主要的 是看管理评审活动已实施的证据，因此必须有记录。

6资源管理

小型企业在实施这一条款时与大型企业的 资源充足不同，小型企业可通过分包或通过聘用兼职人员、招临时工、租用或租赁设备等方式来获得资源和技能的补充。

此外小型企业通常一专多能，岗位交叉，因此对人员素质提出了较高的要求， 因而对培训或获得能力的其它措施提出了较高的要求，有的小型企业也通过外包来满足这一要求。

7.2与顾客有关的过程

小型企业的销售合同形式可能多种多样，如书面订单、口头协议或电话定货等 ，评审的方式也要灵活多变，如：可记录订货的细节并向顾客复述，获得顾客的确认，也可将记录传真给顾客确认，对定单的评审由 于生产量小，人员少故可采用经理在定单上签字作注释的方式完成。

7.3设计和开发

小型企业由于设计人员少，产品也单一，因此设计和开发的策划不必太 复杂，能够通过绘制1个设计的流程图并规定设计的步骤、职责就能够了。由于上述特点小型企业可对一些简单产品的多次设计评审 合并为一次即可，也可将产品的设计和开发的验证和评审（如在图纸阶段），设计和开发的验证和确认（如经过试用后的样品或产品 ）合并、或简化一并进行。

5． 其它可作简化处 理的某些条款

7.6监视和测量装置的控制

ISO9001：2000版标准在最初制订时原打算将这一条款列入第八章，后又 考虑到对纯服务行业及某些小型企业等会有删减的情况出现，故现在将其列到了第七章之中。对某些小型企业这一条款能够删减。

8.2.1顾客满意

由于小型企业顾客通常较少，因此调查顾客对产品的满意情况可采用更直接和 全面的方式，如：面谈、用户座谈会、走访调查等。

8.2.2内部审核

对1个小型企业而言，员工对日常工作非常 熟悉，审核的记录不宜太复杂，记入日记本的方式也是可取的。小型企业由于人员少，整个管理层可能仅有一两名人员，在这种情况 下建议可采取请合作方人员相互提供内部质量审核的方式来完成内审。

8.2.4产品的监视和测量

由于小型企业人员少，设置专职的检验人员并不现实，因此生产人员能够检查 自己的工作，每道工序的生产人员在确认自己的工作无误后再转到下道工序。

除此以外，小型企业可能会选择较为简单适用的统计技术，小型企业的持续改 进应以日常小项目的改进为主。总之要根据自身的特点建立适宜的质量管理体系，选择适宜的条款，规定适宜的质量活动，在实施方 面要从关注产品的符合性、过程结果和体系的有效性出发。在审核方面要关注过程本身而不是有无程序、关注体系的运作而不是有无 文件的规定、关注结果的有效性而不是有无记录。这样就可作到正确理解小型企业怎样准确实施ISO9001：2000版标准。