深圳OHSAS18001与ISO14001体系的一体化认证的优势,深圳OHSMS18001认证的法律法规体系

深圳OHSAS18001与ISO14001体系的一体化认证的优势

深圳OHSAS18001与ISO14001体系的一体化认证的优势

深圳OHSAS18001和ISO14001体系有许多共同点，能够比较有效地实现体系的一体化。本文仅就上

述2个体系的一体化以及审核问题进行一些探讨。

一、ISO14001与OHSAS18001体系的共同性

1、两个体系均属于规范化、文件化、系统化的管理体系：ISO14001环境管理体系是国际标准化

组织（ISO）在1996年9月发布的认证标准，后经我国有关部门等同转化为我国国家标准。OHSAS18001

是英国标准协会（BS1）等12个组织在1999年发布的职业安全健康管理体系规范。也经我国有关部门

转化成相应的认证试行标准。两个标准均为规范化的管理体系，由17个管理要素构成，并对各管理要

素提出了明确的要求。这些要求绝大部分也是相似的。由于这2个体系从形式到内容均有非常多的共

同性，对实现体系的一体化具有很好的基础。

2、两个体系都遵循相同的管理模式：两个体系都共同遵循策划（P）—实施（D）—检查与纠正

（C）—评审改进（A）的管理模式，通过PDCA的循环，实现管理体系和绩效的持续改进。

3、两个体系均强调方针、目标、运行控制与环境因素（或危险源）的一致性。即方针要符合环

境影响（或风险）的性质与规模，而所评价出的重要环境因素（或重大风险）均应通过目标、管理方

案及运行控制程序进行控制。

4、两个体系的管理要素极为相似：两个体系均包含5个部分、共17个管理要素，从方针到管理

评审要素的设置完全相同。尽管个别要素的名称略有差别，但管理功能基本相同。两个体系的17个管

理要素的对照见下表。

要素号 ISO14001OHSAS18001

4.2 环境方针职业安全健康方针

4.3.1 环境因素 危险源辨识、风险评价和风险控制、策划

4.3.2 法律以及他要求 法律以及他要求

4.3.3 目标和指标 目标

4.3.4 环境管理方案 职业安全健康管理方案

4.4.1 组织结构和职责 机构和职责

4.4.2 培训、意识和能力 培训、意识与能力

4.4.3 信息交流 协商与交流

4.4.4 环境管理体系文件 文件

4.4.5 文件控制 文件与资料控制

4.4.6 运行控制 运行控制

4.4.7 应急准备和响应 应急准备与响应

4.5.1 监测和测量 绩效测量与监测

4.5.2 不符合、纠正与预防措施 事故、事件、不符合、纠正与预防措施

4.5.3 记录 记录及记录管理

4.5.4 环境管理体系审核 审核

4.6 管理评审 管理评审

体系的共同性为实现2个体系的一体化提供了基本条件。

此外从企业实际管理中，环境管理和职业安全健康管理也存在着许多共通性，例如：

①环境管理和安全管理的任务相似，即改善环境或安全绩效以及预防环境或安全事故；

②环境管理和安全管理涉及到企业中所有部门和活动并与全体员工有关；

③在相当多的企业中，将环境与安全管理设在同1个部门（例如：安全环保处），这些均能体现

出这二种管理的共通性。

由于上述安全管理和环境管理的共通性，以致许多企业在建立上述两个体系时，就把建立、推进

体系的任务放在了同1个部门；又由于ISO14001和OHSAS18001两个管理体系的共同性，许多企业在建

立体系时就把两个体系整合为1个体系（例如：称为环境与安全管理体系）。建立了一套体系文件，

同时实施运行，完全实现了二种体系的一体化。这样就对认证公司提出了ISO14001环境管理体系和

OHSAS18001职业安全健康管理体系实施一体化审核的要求。

二、体系文件的一体化

OHSAS18001职业安全健康管理体系ISO14001环境管理体系的文件体系相同，通常都由手册、程序

文件和作业指导书（或操作规程）三级文件所构成。在建立一体化的管理体系时，能否将两个体系的

文件融合成一套体系文件，是大家比较关注的问题。在我们审核的企业中，不少均已成功地实现了两

个体系文件的整合。取得了成功的经验。现将一体化文件的主要结构和编写时的常见问题分述如下：

1、管理手册

2个体系的管理手册能够编成一本手册（例如称为：环境与安全管理手册）。实现文件的一体化

。只是在每个要素的描述中，要注意覆盖18001和14001两个体系的要求，2个体系的要求有的是相同

的，但也有不少不同点，编写时不能忽视。例如：

（1）在4.2职业安全健康方针中，就有“传达到全体员工，使其每个人都认识到其在职业安全健

康方面的义务和“定期进行评审，确保其适宜性等规定，这在环境方针中是没有的。

（2）在4.3.1中，两个体系的描述有很大区别，应分别写成2个部分以覆盖2个体系的不同要求

。例如：对识别范围的要求，对评价结果分级的要求和对控制策划的要求都很难用同一段文字覆盖二

个体系的不同要求。

（3）在4.4.1中，OHSAS18001增加了对管理者代表的职务级别的规定；并规定：对组织的活动、

设施和过程实施管理，操作和验证的人员均要规定作用职责和权限；所有承担管理职责的人员都应实

现其对职业安全健康绩效持续改进的承诺。

（4）在4.4.3中，OHSAS18001增加了员工（或员工代表）在体系建立和实施中应参与的活动。

此外在4.3.2、4.3.4、4.4.6、4.5.1和4.5.2中，OHSAS18001和ISO14001也有许多不同的要求。

因此在编制一本“一体化的管理手册时，除了要在不同的要素中对两个体系共同的部分进行描述外

，还应该体现出两个体系的不同要求。

2、程序文件

（1）对于标准中要求建立程序的多数要素，能够编成一体化的程序。例如：4.3.2、4.4.2、

4.4.3、4.4.5、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3和 4.5.4等要素。与手册编写一样，在程序中也要注意

覆盖两个体系的所有要求。

（2）对于4.3.1“环境因素识别和评价与“危险源辨识，风险评价和风险控制策划应该分别

编写2个程序文件，以使其具有较好的可操作性。

（3）对于4.4.6运行控制程序

A) ISO14001环境管理体系中要求，对与所认定的重要环境因素相关的运行与活动，制定运行控

制程序。对1个生产型企业而言，通常应包含下列运行控制程序。

a. 水污染控制程序

b. 大气污染控制程序

c. 噪声控制程序

d. 固体废弃物管理程序

e. 能源管理程序

f. 原资料管理程序

g. 油品、化学品管理程序

h. 环保设施管理程序

i. 新建、改建、扩建项目环境保护管理程序

j. 供方、承包方管理程序

k. 新产品开发设计管理程序，等。

B) OHSAS18001职业安全健康管理体系在4.4.6运行控制中则要求，对所认定的风险有关的、必须

采取控制措施的运行与活动，制定运行控制文件。对1个生产型企业而言，大体包含：

a. 工艺安全管理程序；

b. 设备与设施管理程序；

c. 化学品、油品管理程序；

d. 员工健康管理程序；

e. 女工保护管理程序；

f. 劳动防护用品管理程序；

g. 供方和承包方管理程序；

h. 特殊工种管理程序；

i. 危险作业管理程序；

j. 新、改、扩建工程管理程序；

k. 检修维护工作管理程序；

l. 电气安全管理程序；

m. 管网安全管理程序；

n. 厂内交通运输安全管理程序；

o. 管理或作业变更管理程序等。

从上述两份典型的运行控制程序目录能够看出：两个体系能共用的程序仅有3-4个，其余大多数

程序所管理的内容不同。因此对2个体系的运行控制程序而言不要勉强合并。要根据2个体系的要求

，编制具有可操作性的控制文件。这对于实现重要环境因素与风险的有效控制是必需的。

3、作业指导书（或操作规程）

作业指导书（或操作规程）是指操作岗位所执行的作业文件。对1个具体的岗位而言，文件应尽

量统一，最好能实现文件的单一化。对于环境和安全两方面是如此，甚至包含质量方面的要求都能够

变成一份作业指导书，使操作者一目了然。例如：对于1个电子工厂的波峰焊接机操作岗位，在一份

作业指导书上能够先写怎样启动运行设备，保障波峰焊的质量；又可写明怎样避免烫伤等事故；还可

写明怎样控制含铅烟尘的排放和妥善处理含铅废物等，1个文件覆盖3个体系的管理内容。因此对于

第三级文件，完全能够实现整合，即对同一岗位整合成为一份单一的文件。

综上所述，实现2个体系文件的一体化是完全可行的。但要注意既要分别满足2个体系的要求，

又要适合实际管理和操作的必须。在这个前提下使文件尽量简化。

三、一体化审核

正如2个体系具有共同性一样，两个体系的审核也具有许多共同性。例如：

1、采用同样的审核程序

ISO14001环境管理体系审核的审核程序是按照ISO14011《环境审核指南—审核程序—环境管理体

系审核》进行的。在OHSAS18001职业安全健康管理体系的审核中，同样遵循了类似的程序。并且在审

核的策划和准备、审核的实施、纠正措施的跟踪等，都规定了基本相同的要求。两个体系审核采用同

样程序，是实现2个体系审核一体化的基础。

这里必须指出的是：根据国家环认委发布的环境管理体系认证公司认可基本要求（CACEB：EA-

110）的规定：环境管理体系的审核分为2个阶段进行。即：第一阶段审核和第二阶段审核。而国家

职业安全卫生管理体系认证指导委员会规定的职业安全健康管理体系的审核分为：初始审核和正式审

核2个阶段。2个体系审核所采用的名称不同。但仔细研究每个阶段的审核任务和审核内容后则不难

发现，职业安全健康管理体系审核中的初始审核和正式审核，分别与环境管理体系的第一阶段审核和

第二阶段审核是基本相同的。下面以初始审核为例加以说明。

初始审核的目的为：

（1）收集组织职业安全健康状况及与体系有关的必要的信息；

（2）明确正式审核的可行性及条件；

（3）明确审核范围。

初始审核的内容：包含：

（1）文件审核；

（2）危险源的识别、风险评价及基本控制情况；

（3）法律法规的获取和相关法规的符合情况；

（4）方针、目标和管理方案的合理性；

（5）机构和职责的设置；

（6）内审和管理评审的有效性。

以上职业安全健康管理体系初始审核的目的和内容与环境管理体系第一阶段审核的目的和内容几

乎是完全相同的。因此在实施审核时，完全能够实现2个体系审核的一体化。

2、采用同样的审核方法

职业安全健康管理体系审核的审核方式和审核方法与环境管理体系也是相同的。均采取以部门审

核为主线、结合要素审核的方式；现场审核则同样采用询问交谈，查阅文件和记录，以及现场查证的

方法。因此在审核员实施审核时也很容易地将2个体系的审核融合在一起。

3、一体化审核的实施

（1）审核员的配置

实施一体化审核的审核员应同时具备2个体系申请注册审核员的资格。即同1个审核员既是环境管理

体系国家申请注册审核员，又是职业安全健康管理体系的国家申请注册审核员。

（2）审核计划的编制

2个体系的一体化审核应该编制同一的审核计划，即同1个审核员在审核每个部门时，同时审核

2个体系。

在明确每个部门所需的审核时间时，既要考虑到该部门的环境影响的大小，也要考虑到重大风险

的多少。对于审核员任务的分配也要同时考虑到2个体系的必须；

（3）现场审核检查表的编制

审核员所准备的现场检查表应覆盖两个体系的要求。在17个要素中尽管大部分要求是相同的，但

在审核时也有不少区别。例如：对要素4.3.1环境因素（危险源辨识、风险评价与风险控制策划）审

核时，既要审核环境因素的识别评价又要审核危险源的识别评价；又如：在对4.4.6审核时，既要审

核有关环境方面的运行控制程序的执行，又要审核职业安全健康方面的运行控制的情况，不能有任何

偏废。

（4）不符合项的明确

审核员应充分理解ISO14001和OHSAS18001两个体系在各个要素上的要求，要根据两个体系的要求

，分别明确不符合项。假如1个事实仅不符合14001（或18001）某条款的要求，则开14001（或18001

）的不符合项；假如同一事实既不符合14001的要求又不符合18001的要求，也能够开为1个共用的不

符合项。分别标明不符合两个标准的要素号。

（5）审核报告

由于目前我国对于2个管理体系的认证的管理分属于2个认可委员会。因此审核组长在编写体系

的审核报告时，应根据2个认可委员会的要求，分别编写环境管理体系审核报告和职业安全健康管理

体系审核报告。

四、OHSAS18001与ISO14001审核中的区别

由于OHSAS18001与ISO14001体系具有许多共同性，并且审核程序也相同，因此能够实现两个体系

的一体系化审核。但在实施一体化审核时也不能忽视两个体系在审核中的区别。

首先我们应该充分重视两个体系各个管理要素要求的区别。尽管两个体系要素的设置是相同的，

每个要素的功能也基本相同。但仔细研究后，你会发现，在一部分要素中仍然存在着差别，有的差别

甚至还比较大。关于这方面的内容，准备在此外的文章中探讨。

在这里，誉杰仅探讨在一体化体系审核中有关职业安全健康审核方面应注意的问题。

1、要更加重视对现场安全健康状况的审核

由于职业安全健康管理体系中的重大风险分布面广，可能分布在许多作业场所，因此审核中要更

加重视现场的审核，在现场审核中应充分重视以下几方面的状况：

（1）各类危险源是否已被辨识出来，是否有遗漏；重大风险的评价结果是否合理；

（2）高风险场所的安全设施是否妥善，例如：防火、防爆、防化学伤害，防机械伤害的设施

、设备是否完善；管理程序和作业文件是否健全，检测、报警、消防以以及他应急措施是否处在正常

状态；

（3）危险作业以及相关的控制是否有效，例如：对高空作业的管理，对动火作业的管理等；

（4）作业环境与个人防护是否符合法规或程序文件的要求。

2、要更加重视员工安全健康意识和对作业规程掌握程度的审核造成事故的原因有两类：一是物

的不安全状态，二是人的不安全行为，因此既使设施、设备方面的不安全状态被控制了，而人的不安

全行为也常常会造成事故。例如：高空作业时不系安全带，在有高空坠物的危险场所不戴安全帽，机

动车辆的疲劳驾驶等。因此审核中要更加重视对作业人员的审核，特别是与高风险作业有关的作业人

员。

3、职业安全健康管理体系的适用范围

ISO14001环境管理体系的范围包含组织的活动、产品和服务；而在OHSAS18001职业安全健康管理

体系的适用范围中，明确规定“本标准仅适用于职业安全健康，而不适用于产品和服务安全。因此

在审核时要注意：对于企业所生产的产品在使用中的安全性能，不包含在18001体系的范围之中。在

审核时应该注意这一要求。

深圳OHSAS18001和ISO14001是完全能够实现一体化及一体化审核的。这样做能够为组织节省管理

资源和迎审工作量，对认证公司也能够节省审核工作量，降低审核费用，并便于企业实现管理上的一

体化。因此，推广两个体系的一体化审核有很重要的意义。

深圳OHSMS18001认证的法律法规体系

深圳OHSMS18001认证的法律法规体系

一、范围:职业安全卫生法律法规是国家为了保护劳动者在劳动过程中的安全和健康而制定的各种法律法规的总和。

二、表现形式:可分为宪法、职业安全卫生法律、行政法规，地方性法、规章等。

宪法：是法律形式中居于最高地位，是基本大法，具有最高的法律效力，所有职业安全卫生法律形式都要依据它不能相抵触。

法律：由全国人大以及常务委员会制定的职业安全卫生方面法律规范性文件的统称，处于第二位。

行政法规：由国务院制定的有关的各类条例，办法、规定、实施细则、决定等。

地方性法规：是指省、自治区、直辖市的人民代表大会以及常务委员会为执行和实施宪法，职业安全卫生法律、职业安全卫生、行政法规，根据本行政区域的具体情况和实际必须，在法定权限内制定，发布的规范性文件。

规章：是指由国务院所属部委以及有关地方政府规定的范围内，依职权制定、颁布的有关职业安全卫生行政管理的规范性文件。

三、我国职业安全卫生法律、法规及标准体系

1、宪法:宪法第42条规定，“中华人民共和国公民有劳动的权利和义务。国家通过各种途径，创造劳动就业条件，加强劳动保护，改善劳动条件，并在发展生产的基础上，提高劳动报酬和福利待遇。国家对就业前的公民进行必要的劳动就业训练。第43条，48条均有规定

2、刑法：刑法第115条规定“违反爆炸性，易燃性、放射性、毒害性、腐蚀性物品的管理规定在生产、储存、运输，使用中发生重大事故，造成严重后果的处，3年以下有期徒刑或者拘役；后果特别严重的处3年以上七年以下有期徒刑，其中113条（交通）114、187条均有职业安全卫生有关的内容。

3、劳动保护基本法：由于目前，我国暂时没有建立《职业安全卫生法》因而《中华人民共和国劳动法》起到了劳动安全卫生领域的基本法作用，也是我国制定各项劳动安全卫生专项法律的依据。

4、劳动保护专项法：是针对特定的安全生产领域和特定保护对象而制订的单项法律，目前有《中华人民共和国矿山安全法》、《中华人民共和国海上交通安全法》及《中华人民共和国消防法》。

5、劳动保护的相关法

6、劳动保护行政法规：《化学危险物品安全管理条例》、《中华人民共和国尘肺病防治条例》等由国务院发布

7、各部门发布的有关劳动安全卫生规章：如劳动部《爆炸危险场所安全规定》、《违反<中华人民共和国劳动法>的行政处罚办法》、《建设工程项目职业安全卫生监察规定》、《劳动防护用品规定》。

8、劳动保护地方性法规和地方政府规章：各地方不同

9、安全及卫生标准：包含产品标准、基础标准、方法标准、作业场所分级标准。

10、国际公约：

11、其他要求：指产业实施规范与政府机构的协定，非法规性指南