深圳ISO9001认证现场审核重点在哪儿,深圳ISO9001认证与GB50430的异同

深圳ISO9001认证现场审核重点在哪儿

深圳ISO9001认证现场审核重点在哪儿？

深圳ISO9001认证企业较多，而对于广大生产企业而言，决定产品质量的是在生产过程中。因此，深圳ISO9001认证审核主要集中在生产现场。生产现场审核主要集中在7.5条款的审核.

生产现场以审核7.5为主，尤其是7.5.1、7.5.2，这些条款的实施只能在生产现场完成，8.1.4中的过程（工序）检验通常也在生产现场进行。同时，生产现场是执行落实各条款的主要部门，如车间的文件、记录是否得到控制（4.2），计量器具（卡尺、秤、仪表等）是否满足7.6要求，生产环境（环境温度。湿度、空气中灰尘颗粒数等）是否满足工艺要求（6.4），原资料、外协件的质量是否适宜（7.4），对不合格品怎样标识、评审、处置（8.3），怎样运用统计技术（8.4），纠正措施、预防措施等自我完善机制的执行（8.5）。此外，组织方针、目标的理解、贯彻落实也体现在每个工人身上（5.3、5.4），生产资源、人力资源能否满足生产必须（6.2、6.3）等。这些要求尽管在管理层和主管科室均进行了审核，但单凭主管人员的回答或记录，不能说明对这些要素的执行程度，仅有通过对生产现场验证、与工人的交谈才能作出结论。

审核的方法及要求

对同一条款的审核，车间与管理科室是不同的。对管理科室主要查对该要求怎样管理和控制，而对车间的审核则侧重于执行。对车间办公室的审核，审核员仅了解车间在体系中的职能分配、工艺流程、合同完成情况，原资料的质量、设备、资源状况，对生产过程的监视、控制，以及设备的维护、保养、纠正、预防措施即可，而应把大部分时间用在对生产班组生产过程的审核上。

对生产／服务过程的审核，必须按工艺流程（工序）或识别的服务过程—一审核。当工序较多时，可适当抽样，但关键工序、特殊工序必须审核，通常工序可适当抽样，确保过程真实受控。

对工序的审核，应使用“过程方法，即—一审核该过程（工序）涉及的要求。以硬件产品生产企业为例，审核某一道工序的检查内容如下：

检查该工序使用的图纸、工艺文件，评价文件的充分性、适宜性、可操作性，并检查文件受控情况（7.5.1a），b）4.2.1、4.2.3）；

对照工艺，检查现场的环境温度、湿度等（6.4，有要求时）；

对照工艺，观察工人实际操作情况，评价是否按工艺操作；

对照工艺、图纸检查设备的精度、吨位是否适宜（7.5.1C）；

观察监视和测量装置的显示数值是否在规定公差范围内（7.5.1d)、e），并查前一段阶段监控记录；

观察该工序产品（半成品）的产品标识、检验试验状态标识（7.5.3）；

观察该工序产品（半成品）的产品防护，搬运方法及对前面已．加工部位的防护（7.5.5）；

观察测量仪器（卡尺、千分尺、台秤、天平、温度表、压力表等）是否在有效期内，能否满足被测对象的精度要求（7.6）；

询问操作工人对公司方针目标的理解与执行，以及参加培训的情况，体系运行过程中问题的沟通情况；

实际动手测量该工序加工的产品符合情况。

假如该工序为特殊工序，除以上审核外，还应审核人员资格，如电焊工要有焊接工证、起重工要有起重工证、电工要有电工证等。能力及设备能力（GP值），对工艺方法进行鉴定等。

深圳ISO9001认证与GB50430的异同

深圳ISO9001认证与GB50430的异同

深圳ISO19001认证是以过程为主线进行编制，体现PDCA的思路，企业已

经形成了一定的管理模式，普遍企业按照其思路进行管理，是1个国际标准

；同建设行业的针对性相对较弱一些；标准要求建立6个程序，对其他的要求

没有做规定，但实际均以程序文件形式出现。

GB/T50430-2007《工程建设企业质量管理规范》是以施工行业的各过

程为主线编制，突出行业特色，同施工企业管理活动有很强的针对性，做到

了行业化，本土化，是1个具有比GB/T19001-2008操作性强的行业管理规范

；除工程管理的通常要求外，还了突出工程分包及劳务分包的管理要求，与

当前建筑行业管理的难点、重点是一致的，除此之外还强调了信息收集、分析、

利用的要求。《规范》要求建立17个制度，带有一定的强制性，企业能够根

据已有文件的要求进行变更，如制度、规章等。

两者相同点：

从管理、过程的角度出发，针对施工企业的管理特点，从组织机构、

文件及记录管理、人力资源、基础设施、与顾客有关过程、资料采购控制、

工程分包管理、施工控制、质量验收控制、监视和测量设备控制、内部审核

、不合格品控制、改进控制等方面做出相应的规定，两者能够相互对照利用

，对相应的管理要求提出的管理要求基本一致。

GB/T50430认证要求转变及新增内容

GB/T50430比GB/T19001-2008新增较多制度的要求，如下：

1）3.2.4施工企业应建立并实施质量目标管理规范

2）3.4.2施工企业应建立内部质量管理监督检查和考核机制

3）5.2.3施工企业应建立员工绩效考评制度

4）9.1.1施工企业应建立并实施分包管理规范

5）11.3.1施工企业应建立试验、检测管理规范

6）11.4.1施工企业应建立并实施质量问题处理制度

7）11.4.4 建立质量事故责任追究制度

企业可根据以上的要求，制订相应的管理规定，以满足规范的要求，以上内

容在GB/T19001-2008标准中没有具体明确，也是企业根据规范进行文件变更

的重点；更加强调策划要求，新增多处策划的要求，重点是关注策划的结果

，满足规定的程度，具体如下：

1）5.1.2施工企业应根据质量管理长远目标制定人力资源发展规划

2）10.2.3施工企业应按照规定的职责实施工程项目质量管理策划

3）10.5.1 6根据有关要求采用新资料、新工艺、新技术、新设备，并进行相

应的策

划和控制

4）10.6.2施工企业应按规定的职责对工程项目的服务进行策划

5）11.2.1施工企业应对施工质量检查进行策划

6）11.3.3施工企业应对工程资料的管理进行策划

GB/T50430认证中多次提及计划，实施过程中应加以重点关注，并予以有效落

实，如下：

1）5.3.1施工企业应识别培训需求，根据必须制定员工培训计划

2）6.2.1施工企业应根据施工必须配备施工机具，配备计划

3）8.2.1应按管理规范的规定审批各类采购计划

4）8.2.5施工企业根据采购计划订立采购合同

GB/T50430认证中提出了依法签订合同的要求，应加以有效实施并加以重点关

注，如下：

1）6.2.3施工企业应依法与施工机具供应方订立合同

2）7.3.1施工企业应使相关部门及人员掌握合同要求

3）8.2.5施工企业应根据采购计划订立采购合同

4）9.2.2施工企业应按照总承包合同的约定，依法订立分包合同

GB/T50430认证中新增了多处评价的要求，应加以重点落实，如下：

1）6.2.2施工企业应明确施工机具供应方评价方法，在采购或租赁前对其进

行评价

2）9.2.1施工企业应按照管理规范中规定的标准和评价办法，根据所需分包

内容的

要求，经评价依法选择合适的分包方

3）11.5.1 1 根据必须采购或租赁检测设备，并对检测设备供应方进行评价

4）13.2.1 1工程建设有关方对施工企业的工程质量和质量管理水平的评价

GB/T50430认证中提出了具体时间的要求，运行中应按其规定的时间实施，如

下：

1）3.2.2施工企业最高管理者应对质量方针进行定期评审并作必要的修订

2）10.6.3施工企业应在规定的期限内对服务的需求信息作出响应

3）11.5.1 3 按照规定的周期校准检测设备……,确保其在有效检定周期内方

可用于

施工质量检测

4）12.2.3 施工企业应对质量管理体系实施年度审核和评价

5）13.2.4 施工企业最高管理者应按照规定周期,分析评价质量管理体系运行

状况

1.培训计划和培训记录；

2.施工机具供应方评价记录；

3.租赁、采购机具合同；

4.施工机具配备计划；

5.施工机具验收记录；

6.施工机具维修、保养记录；

7.评审、投标和签约的相关记录；

8.工程承包合同；

9.合同交底记录；

10.合同变更记录；

11.合同履约分析记录；

12.采购计划、采购合同；

13.对供应方评价、再评价记录；

14.建筑资料、构配件、设备验收记录；

15.建筑资料、构配件和设备资料发放记录；

16.不合格的建筑资料、构配件和设备处理结果记录；

17.发包方资料验收记录；

18.评价和选择工程、劳务分包方的记录；

19.工程、劳务分包合同；

20.对分包方人员、设备的确认记录；

21.对分包方监督检查记录；

22.对分包方的履约情况进行评价记录；

23.开工申请报告；

24.企业向项目经理部进行质量管理策划交底的记录；

25.图纸会审记录；

26.设计交底记录；

27.设计评审、验证、确认记录；

28.设计变更记录；

29.施工过程中的质量管理记录。记录应包含：

施工日记和专项施工记录；

交底记录；

上岗培训记录和岗位资格证明；

施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录；

图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；

监督检查和整改、复查记录；

质量管理相关文件；

工程项目质量管理策划中规定的其他记录；

30.检测器具校准记录；

31.工程质量检查记录及工程档案资料；

32.质量问题处理及验收记录；

33.服务信息记录；

34.内部管理体系审核记录；

35.监督检查记录；

36.质量管理活动监督检查中发现的问题的整改记录；

37.工程建设有关方满意情况的信息；

38.质量管理信息的收集和分析记录；（七方面）

39.管理评审记录；

40.质量管理改进与创新的记录；