ISO认证通过后,关于年审的那些事,企业须知,ISO认证推行时的详细步骤

ISO认证通过后,关于年审的那些事,企业须知

非洲经济学家Dambisa Moyo说过：“种一棵树最好的时间是十年前,其次是现在。在投标领域中也能够这么说：办理资质最好的时间是1个月前，其次是现在。

众所周知，普遍资质办理周期多为3个月内左右，最快也要二十多个工作日即可。我们遇到过因临时投标必须急忙咨询体系的顾客，但时间太急，这种情况下我们也是心有余而力不足，由于资料对接-辅导-排审-审核-发证等系列流程下来，绝非几天内就能完成。

宜未雨而绸缪，勿临渴而掘井。除了首次认证需如此，年审也不可忽视。

认证是许多项目招投标的“铁门槛，然而通过认证却并不代表着能够高枕无忧，企业不按时年审，因证书失效而失去宝贵的投标机会，这种情况屡见不鲜。

关于年审，认监委是这样规定的：

证书自上次审核之后的第8~12个月，必须进行年度监督审核，不进行年审的企业，超过上次审核12个月的，证书将会被暂停使用。暂停期间，企业能够申请恢复有效审核；暂停期满3个月，证书自动撤销失效。

一旦证书撤销失效，必须再次使用证书，则必须按照初审的流程进行重新申请，对比监督审核，这种方式无论是在时间成本，人力成本，和经济成本上，对企业而言，都是一种损失。

什么叫年审？

对于企业而言，证书年审是必不可少的一环。目前主流的管理体系如ISO9001、ISO14001、ISO45001等认证，证书的有效期均为3年。如同老师要每天检查作业一样，获证企业每一年也要接受认证公司的审核，这就是年审。

为何要年审？

通过认证表明企业在内部管理方面达到了1个新的高度，而年审的目的则是要及时发现企业在运行当中的规范问题。

添加认证标签，能够极大地提高新技术企业业在市场上的信誉度，以过人的美誉增强自身实力，此外，是否通过认证也经常会是一些招投标项目的“铁门槛。

假如没有按时参加年审或是在内部管理当中存在着重大缺陷，企业则将会被颁发认证证书的认证公司暂停或撤销证书。专业的事，还得交付给专业的人来做，老总们都是在商海中辟疆扩土的各路豪杰，不当为了区区几千块折腰。切记：切莫心存侥幸 因小失大。

许多企业特别是小微企业都有着这样的想法：认证证书被撤销也没有关系，能够再找一家认证公司重新申请认证。其实这是有很大风险的，由于根据中国认证认可相关条例规定，假如认证证书被撤销，企业就很可能会在中国认证认可协会的小黑板上留下一笔不良记录，即使重新申请认证，通过的概率也会大大降低。

试想一下假如就在这时有项目招标要求ISO证书怎么办？

因此获证企业应牢记按规定参加年审审核以保持证书的有效性，不然错过了订单甚至是招标项目的参标资格，那损失的就不是几千块的年审费了，切记不要捡了芝麻丢了西瓜。

既然年审如此重要，那么究竟该从何处着手？相信许多企业都会一头雾水，下面就来听听建议吧。

1. 要求认证公司提交本次监督审查计划。

2. 根据计划查看本次审查的部门及条款。

3. 分析各个部门接受审查的具体工作程序及质量记录。

4. 查看上一次外审的末次会议纪要。

5. 开展自查并完善不足之处。

顺当通过年审光有这些准备还不够，更必须各部门的相互配合，在这里已经帮您整理好了一些各职能部门常见的审查点：

常见审查点

供应部门：合格供方名册、合格供方评定过程记录、供方业绩考评记录等。

生产部门：设备管理方面如设备台帐、保养周期检定计划及记录、设备购置及验收过程记录、特殊工序的监控记录（含设备、人员资质认定）。

技术部门：设计开发过程记录、技术文件管理记录、特殊工序确认记录。

品质部门：管理评审记录、内审记录、不合格品控制记录、监视测量装置管理记录、检验试验记录、质量方针目标的建立、分解、实施及诊断记录。

人力资源：人员培训、资质实施及验证记录。

市场营销类：顾客相关过程。重点审查的将是顾客要求确认、内部评审过程及记录，如合同评审表、顾客满意度测量记录等。

总结：证书的取得不是1个目的而是一种手段，企业必须把体系建立起来，让体系运行进入到企业中去改善企业中出现的问题，不断的让企业在体系中慢慢发展壮大，这才是iso体系认证的基本目的！

ISO认证推行时的详细步骤

ISO认证推行时的详细步骤

第1步 制定推行计划

推行计划通常包含以下内容：体系诊断（现状调查、识别）、成立ISO推行小组并组织相关培训、体系文件结构策划、程序文件编写、质量手册编写、三阶文件编写、体系文件审查发布、体系文件宣传培训、系统试运行、内部稽核培训、第一次内稽会议、管理审查会议、补审（关于内部审核和管理评审）、质量体系完善和改进、认证申请、现场审核、外审不合格项纠正、拿到证书。

第2步 成立ISO推行小组

明确小组人员及各成员的职能分工。特别是明确“管理者代表”和“ISO推行小组组长”。管理者代表通常由ISO9001质量管理体系的实际运作者担任，职位在组织架构图中仅排在总经理之下,管代可兼职。

第3步 组织培训

对ISO小组的成员进行培训，由管代或ISO推行小组组长对成员进行培训（有些是请咨询公司进行外部培训）。通过培训宣传，让全公司上下都感受到推行ISO现在已经开始，形成一种氛围。同时让成员清楚ISO推行过程中所做什么工作，每个人的工作内容，怎么配合总体进度，遇到问题通过什么途径解决等等。

第4步 体系文件结构策划

策划内容包含：一是明确整个体系文件的编写计划及进度，二是明确质量管理体系文件内容（要编什么程序，什么规范，有什么表单等）。通常情况下，已经成立有一段时间的公司，各类表单及流程都已经完善，收集起来即可。但假如新成立的公司则需全部整套文件进行编写，这样任务很重，最好的办法就是参照同行业中其它企业的体系文件。

第5步 明确条款删减

删减的原则是：不能影响满足顾客的要求和保证产品质量的责任。按照标准上话说就是：除非删减仅限于本标准第7章中那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求，否则不能声称符合本标准。

第六步 明确文件编写格式

体系文件有几个方面需明确：1.质量手册、程序文件封面；2.质量手册、程序文件、规范（三阶）的内页格式<包含表头样式、文件层次（目的、适用范围、定义、职责、程序、质量记录、相关文件、附录）、字体格式（包含字体大小、字体类型、行距、首行缩进等）；3.程序文件修订页格式；4.最好的方式是编写一份《体系文件编写导则》，规定好相关内容。

第7步 确立各过程的流程

收集前面所明确的程序文件和规范文件中涉及到的“流程图”：并开会探讨各流程。由于，有些流程是与几个部门都相关的，假如不探讨清楚，后面就有可能出现各部门间相互分歧，相互之间衔接不上。各流程由相关部门根据其实际运作情况绘制。

第8步 开始编写程序文件

程序文件编写能够统一由比较专业的人员编写或由ISO小组提供模板各相关部门负责各自部门的程序文件编写。选择后者的好处是各部门自己做出来的文件，后续在运作过程中好执行，比较切实际。各部门人一起来编，速度当然也能够快些。

第9步 编写质量手册

质量手册的编写时机在不同的企业有不同的做法。通常的做法是先编程序文件，等差不多时再编写质量手册。由于程序文件没定下来，手册中有许多内容是不好明确的。

第10步 编写三级文件

三级文件包含规范文件、标准、机器操作指引、规程等。

第11步 编写、修改四级文件（表单）

对于与其它部门有关联的表单最好相互探讨后再定稿。

第12步 质量体系文件审查、发布

注意以下事项：检查各文件的格式是否符合要求；检查各文件的内容是否符合标准要求；检查各文件之间的是否冲突、关联内容是否衔接得上；对应的表单及相关支撑性文件是否合理；质量手册作为审查的重点。文件发布时严格按照《文件管理程序》进行管理。

第13步 体系文件宣传、培训并试运行

此次培训主要针对体系文件的内容进行。让各部门清楚了解质量管理体系对各活动的规范情况，各种流程具体怎么运作的，特别是通用的程序，如：《纠正和预防措施程序》等。

第14步ISO9001质量管理体系试运行

运行过程中各部门出现的问题要记录、汇总并定期开会探讨，决定是否修改文件或优化流程等。注意：体系试运作过程中出现的修改情况可能比较普遍。因此，在外审时可能会出现有许多种不同格式的质量记录等，这是容许的，由于只是试运行嘛！

第15步 内部审核培训

通常要求内审人员必须有内审证。全公司最少有2个以上的人有内审证。否则整个体系在外审时会认为是”严重不符合“而不被通过。当公司没有2个以上的人有内审证时要及时去处理，能够请教师来厂外训等。假如有2个以上的人有内审证，则在此次的内部审核培训时可由自己公司的人主持，由此可减少公司开支。

第16步 第一次内部审核

内部审核要严格按照《内部审核程序》。具体内容及步骤如下：1、编写年度内部审核计划；2、编写当次内部审核计划；3、分发当次内部审核计划到各相关部门（通常须提前一周时间）；4、编写内部审核检查表；5、实施内部审核（首次会议、现场审核、末次会议）；6、填写内部审核不符合报告及内部审核分布表（包含条款及部门）；7、内部审核结案报告。

第17步 管理评审活动实施

管理评审活动主要包含以下活动：年度管理评审计划（跟年度内部审核计划差不多，只是周期为1年一次，间隔不能大于12个月）、当次管理评审计划、管理评审会议通知单（在做管理评审前一周送达相关部门，以便于其准备相关资料）、管理评审输入报告、各部门运作情况报告、各部门相关质量目标（包含分目标）达成情况统计、管理评审输出报告

第18步 内部质量体系补审

复审：对内部质量体系审核、管理评审的审核。

第19步 认证申请

在质量体系完善和改进后，运行3个月即可提出认证申请，不同的认证公司有不同的认让申请格式，只要你选择好认证公司，这接下去后面的事情，他们都会合理安排好。

第20步接受外审（包含文件审核和现场审核）

文审通常较现场审核提前，就是把自己公司的质量管理体系文件给认证公司，提交其审核。现场审核前，认证公司会把相关的审核计划发到受审公司，受审公司做好外审准备工作，包含接待等。

第21步 现场审核的不符合项纠正

纠正必须包含：原因分析、纠正、纠正措施等。假如没有严重不符合项，通常情况下纠正的日期是一周到30天时间，即最短是7天后无问题即可拿证。

第22步 拿证

在认证后的4-6周企业即可获得认证公司颁发的认证证书