ISO14001:2015审核新增提问检查要点,ISO14001:2015生命周期的要求以及实施

ISO14001:2015审核新增提问检查要点

ISO14001:2015审核新增提问检查要点

是否您已开始着手准备迎接ISO14001:2015的审核了？2015版标准加入了新的要求，这些要求该怎样去审，询问被审核方时该新增什么问题，这着实让不少审核员困扰。在这里，我们特别搜集了关于ISO14001:2015审核的新增提问要点，来协助您更好地备战ISO14001:2015的审核工作。而对于企业而言，提前了解ISO14001:2015审核的提问要点也有助于更好地应对转版。

1、请告诉我贵组织的生存环境状况？

作为ISO14001:2015审核的开场第一问，主要围绕标准的第4.1条款展开。标准使用了1个重量级的术语“环境，但这很容易被替代成询问该组织的内部和外部的成功因素。关于“环境的问题通常都是针对高层管理人员的或领导质量管理体系的以前被称为管理者代表那个人。但组织的环境到底包含了什么内容，标准提供了一些指导，说这方面必须包含有关您组织的预期意图，战略，内部和外部的状况，以及质量管理体系的目标。许多组织可能会使用1个SWOT（优势，劣势，机会和威胁）分析，以协助识别周围环境，但这并不是必需的要求。组织从中获得的信息将作为风险分析的关键输入。 （注：并非每个人都能理解“环境这个术语，你得准备好去和被审核方探讨概念和描述什么叫ISO14001:2015真正想要的）

2、谁是你的相关方，他们有什么要求？

相关方的内容是紧随“环境之后的内容，涉及到标准中4.2的部分。有关方同样作为风险的1个关键输入。术语“相关方听起来有些高大上，其实说白了就是“利益相关者。请记住，高明的审核员通常会用被审核方能理解的语言来取代标准中那些晦涩难懂的专业用语。典型的相关方包含员工，顾客，供应商，公司股东，债权人，邻居和监管方。作为一名审核员，你要去确认被审核方对于相关方的识别的范围连同其相应的要求是否合理。审核过程中与被审核方一同去探讨相关方，应是1个不错的审核手段。你应询问有关的相关方，并和被审核方共同去探讨这些相关方的想法和期望。假如你在审核前已经事先做了一些准备工作，你就会知道他们就有关相关方的调查是否充分。由此带出了1个重要的准备阶段任务：你必须在15版的审核前期多做一些准备工作。为何？由于仅有如此才能理解该组织的环境和利益相关方。假如你不提前做功课，你又怎样去评估他们的回答是否准确真实？

3、明确了什么风险和机遇，怎样应对这些风险和机遇？

风险和机遇被认为是ISO14001:2015的根本。标准中有不少于13个条款的内容直接提到了风险和机遇，风险和机遇直接将标准要求串联了起来。假如组织在识别风险和机遇上的工作做得不够，EMS将无法有效。审核员应当验证风险和机遇包含影响预期成果的因素、防止问题再发生，并推动改进。一旦风险和机遇得到识别，必须策划应对措施去解决这些问题。 ISO14001:2015并没有特别提到要优先考虑什么风险和机遇，然而标准鼓励组织去做风险分级。由于风险和机遇是无限的，但资源不是。

4、为实现预期目标制订了怎样的行动方案？

可测量的质量目标早已是ISO14001的一部分，新版标准要求对质量目标要建立目标管理方案（行动方案）。该方案应当是具体的和可操作的，要去落实方案的实施，资源，职责，时限和对结果的评估。审核员应该仔细调查方案在整个组织内的实施状况，以及调查不同阶层的人对方案的贡献。例如员工应该熟悉的方案内容，他们应该知道是怎样为目标做出贡献。

5、怎样把环境管理体系融入到组织的业务流程中去？

换句话说，你是怎样使用ISO14001:2015来协助您管理公司？这应该直接问公司高层（见条款5.1.1c），这是1个非常令人深思的问题。这一点代表着ISO14001已经从1个质量管理体系演变成了1个战略管理体系。它已经不再是仅确保产品或服务符合要求，此标准已经涉及到组织业务运作的各个方面。还记得条款4.1和4.2的内容吗？新版标准要求组织去理解所面临的来自内外部环境和相关方的风险和机遇。这些概念触及到组织的方方面面，而这正是ISO14001:2015想展现的。高管层应能清楚地表明怎样使用环境管理体系这个工具来管理其目的和预期意图，而不仅仅是通过1个审核。

ISO14001:2015生命周期的要求以及实施

ISO 14001:2015生命周期的要求以及实施

ISO 14001:2015标准涉及生命周期思维的要求

在新版标准中给出了“生命周期”的定义，在条款6.1.2 环境因素、8.1 运行策划和控制；在其

资料性附录A中的A.4.3 明确体系范围、A.6.1.2 环境因素中，都涉及生命周期观点的相关要求以及指南。

新版标准要求的生命周期思维体现在组织明确体系范围时，为了确保体系的可信度，应考虑产品的整个

生命周期阶段，识别组织可影响的活动、产品和服务，将其纳入体系范围中；在识别环境因素时，组织应考

虑产品整个生命周期各阶段中可控制和可影响的环境因素，而不仅是组织自身所在的生命周期阶段的环境因

素；在运行控制过程中，组织应确保在设计开发过程考虑产品生命周期每一阶段并提出环境要求；在采购要

求中包含环境要求；向外部供方沟通环境要求；要明确是否必须提供其他生命周期阶段如运输或交付、使用

、寿命结束后处理和最终处置的信息，明确必须时，则应提供。

（1）什么叫LCA

按照ISO 14040的定义，“LCA”就是对1个产品系统的生命周期中输入、输出以及潜在的环境影

响的汇编和评价。

其基本方法，就是通过收集产品整个生命周期各阶段的输入输出数据，包含从原资料获取、产品生产、产品

使用、产品生命周期末期的处理、报废产品的循环利用和产品最终处置的输入输出数据，通过一定的环境影

响模型将输入输出数据转换为量化的环境影响，从而明确产品在整个生命周期或某些生命周期阶段的环境影

响。

（2） 应用LCA识别环境因素的可能性

采用LCA方法来识别组织的环境因素方法，在理论上是绕了个大弯。由于LCA最终得到的是结果是环境影响，

用LCA法来识别环境因素，是企图先获得定量的环境影响（结果）进而识别环境因素（原因）。在实际工作

中则是很难操作的。

LCA法在环境因素识别中的真正作用是协助识别环境因素对应的环境影响的大小，从而明确什么是重大环境

因素。这个在新版14004:2016中已经明确提及，指出某些组织能够采用LCA法环境影响以明确环境因素的重

大程度，在旧版14004:2004中就已经有这个说法了。这种提法当然是对的。但实际实施中，绝大部分企业是

不可能这样做的，由于生命周期评的专业性以以及所需资源的外在性，其较高的实施成本，导致有能力开展

LCA的企业是很少的。而意图通过简单的LCA来明确环境影响，其次识别出对应的环境因素并评价其重大程度

，还不如通常的环境识别和评价方法来得更直接准确。因此，建议通常企业别用。

四、组织怎样实施新版标准有关生命周期思维的要求组织在实施新版ISO 14001时，生命周期思维相关要

求的实施建议如下。1. 明确体系范围

组织应依据其对产品生命周期各阶段的活动、产品和服务的控制能力和影响能力，明确环境管理体系范围。

在明确范围时，组织应该考虑外部提供的活动、产品和服务，以以及为外部提供的活动、产品和服务。生命

周期思维主要涉及组织范围的职能边界方面。

2. 组织高层领导的生命周期意识

高层领导在进行战略发展规划时，要有生命周期意识，应该在生命周期早期阶段考虑活动、产品和服务的环境绩

效来实现更大的价值。如在设计阶段而不是推迟到制造阶段考虑环境准则，以更好地获得改进产品环境绩效

的机会。

3. 环境因素识别和评价

单定产方式采购的供应商的过程、外包过程、某些受设计影响的使用过程、生命终结管理过程甚至处置过程

等。组织应考虑对这些过程的相关环境因素进行识别和评价，明确能够实施控制和施加影响的环境因素。

4. 运行策划和控制

以控制产品中有害物质为例，作为设计开发过程，针对不同生命周期阶段提出的要求能够包含：

• 供应商供货阶段：供应商只能供应经过确认符合有害物质控制要求的物料、必须确保供货中有害物质不

超标、供应商应提交相关的证据资料证明产品有害物质不超标、提供样品以验证有害物质不超标等；

• 产品制造阶段：制造过程必须按照经预先确认的工艺进行生产、确保不引入有害物质、确保产品带有规定

的环保标识等；

• 产品使用阶段：消费者应该按照产品说明书中的指南使用产品、产品报废期限应考虑产品环保使用期限、

产品报废以后将产品提交给规定的收集点或处理商等；• 产品报废处理阶段：报废产品处理商应该按照产品

说明书中给出的拆解指引、资料标识等进行产品拆解，尽量回收、回用和再循环产品、部件或资料，将含有

危险废物的产品预先拆解，按照危废处理处置；

• 废物处置：废物处置商应参考说明书中提供的资料性质信息等对产品进行合理的最终处理。

组织在进行采购前，应将预先明确对采购产品、采购过程、供应商的环境要求，举例如上面的采购过程。

组织应将明确的环境要求向供方沟通，要求供方执行相关要求。