商标近似判断的客观标准,商标近似判断原则

商标近似判断的客观标准

一、主观标准与客观标准的差别主观标准与客观标准的差别在于判断“商标近似”时考虑的要素不同。主观标准是个案判断标准，必须考虑商标标识构成要素之间的近似性、商标与商品之间的关系、商标的知名度与显著性以及混淆可能性。客观标准排除商标在商业活动中的使用情况，纯粹考虑两个标志构成要素本身的近似性。由于商标近似的判断是从相关公众的角度出发，而相关公众是由商标所标识的产品所界定。因而，在判断商标近似时，必须考虑标志本身与商品之间的关系以及相关公众的注意力水平。这两种标准之间的差异如下表1所示。客观标准主观标准考量因素√√标志本身的近似性√√标志与商品之间的关系√知名度√显著性√混淆可能√√相关公众的注意力水平表1现今许多国家在“商标近似”判断中都采取客观标准。立法模式与中国近似的欧盟就采取了客观标准。从法条的规定以及相关的司法案例来看，在认定商标的近似时在先商标的知名度以及商品之间的近似性对标识之间近似性的判断没有影响，即使在判断混淆可能时必须考虑这些因素。《欧盟商标异议指南》明确规定，商标标识近似性是基于客观标准的分析。相关公众对该标识的认知应在最后的“混淆可能”阶段进行分析。客观近似标准强调商标文字的字形、读音、含义近似，商标图形的构图、着色、外观近似，或者文字和图形组合的整体排列组合方式和外观近似，立体商标的三维标志的形状和外观近似，颜色商标的颜色或者颜色组合近似，声音商标的听觉感知或整体音乐形象近似二、客观标准与“混淆可能”一般认为，商标近似可分为三种基本形态:一是商标标志近似即构成混淆性近似，二是商标标志不太近似仍构成混淆性近似，三是商标标志近似但不构成混淆性近似。商标近似的判断代表着从相关公众的角度出发，两个标识至少在某一方面具有同一性。这三种近似情况在主观标准下的适用结果与客观标准是否一致呢?从表2的分析能够看出，即使采取客观的判断标准，其适用结果与主观标准并无不同。值得注意的是第二种情况:商标不太近似但存在混淆的情况。许多人认为在此情况下适用客观标准会损害在先商标权人的利益，其实此种情况主要是针对具有一定程度的知名度与显著性的商标。最高人民法院认为，相关商标构成要素整体上不近似，但主张权利的商标的知名度远高于被诉侵权商标的，能够采取比较主要部分决定其近似与否。相关商标均具有较高知名度，或者相关商标的共存是特殊条件下形成时，认定商标近似还应根据两者的实际使用状况、使用历史、相关公众的认知状态、使用者的主观状态等因素综合判定。采取客观标准，是否会损害具有知名度与显著性的在先商标权人的利益呢?是否存在商标标志构成要素不太相似但存在混淆可能情况由于采纳了客观标准而未被禁止申请注册或未被认定构成侵权的情况?实际上，许多理论与实践混淆了“商标近似”与“商标近似度”两个基本概念。“商标近似”性判断是客观标准，主要考虑标识与商品之间的关系，标识本身之间的近似性。只要两个标识之间存在一定程度的近似性，按照客观判断标准，就应认定为构成近似。而“商标近似度”是判断混淆可能的重要要素。美国联邦第二巡回法院在某案中认为，混淆可能的判断必须考虑标识的近似度（thedegreeofsimilarityoftwomarks）。欧盟商标法的实践也要求混淆可能的判断考虑两个商标的近似程度。最高人民法院也认为，当事人依据《商标法》第十三条第二款主张诉争商标构成对其未申请注册的驰名商标的复制、摹仿或者翻译而不应予以申请注册或者应予无效的，人民法院在认定是否容易导致混淆时必须考虑商标标志的近似程度。从客观标准的具体适用于看，只要两个标志构成要素存在一定程度的近似性，哪怕是较小程度的近似性，我们都应认定两个标志之间构成客观近似。客观近似标准不是指两个标识完全一致，或非常相似，而是指两个标识之间客观上存在一定程度的近似性。商标近似存在混淆商标不太近似存在混淆商标近似无混淆商标不近似存在混淆客观标准能申请注册、构成侵权能申请注册、构成侵权不能申请注册、不侵权能申请注册、不侵权主观标准能申请注册、构成侵权能申请注册、构成侵权不能申请注册、不侵权不能申请注册、侵权表2由于混淆性判断重视“混淆”结果，有时不太关注商标标识本身的客观近似性。因而，在适用客观标准时可能与主观标准不一致的地方是:两个标识客观上完全没有近似性，但仍然可能给消费者带来混淆（见表2的分析）。由于在此情况下，按照主观的混淆近似标准，商标不能获得申请注册或被认定构成侵权。事实上，几乎没有国家的商标法实践认可两个标识客观上完全不近似但仍存在“混淆可能”的情形。欧盟法院认为，在判断混淆可能性时，必须整体评估各个要素的相互影响，然而，假如两个标识缺乏最少限度的相似性，一审法院没有适用“相互影响原则”而认定存在“混淆可能”并不应该受到指责。美国商标法的实践也认为，完全不近似的标志代表着侵权不可能发生。中国是否存在完全没有近似性的标识而被认定侵权或不可申请注册的情况呢?在“黑人”与“白人”牙膏商标争议案中，商标评审委员会认为，考虑到在先的“黑人”牙膏具有一定的知名度，如容许别人在牙膏上申请注册“白人”商标，容易让相关公众误认为“白人”牙膏与“黑人”牙膏存在某种关联关系，进而造成相关公众混淆误认，于是认定两商标构成混淆性近似，并禁止“白人”注册商标。有学者认为，从客观要素分析，“黑人”与“白人”商标标志明显不同，一般公众也能够区分开，可是从结果上讲，“黑人”牙膏和“白人”牙膏共存于市场，确实容易导致相关公众混淆误认，商标评审委员会的裁定无疑是正确的。可是，在中国目前商标法框架下，却要牵强地认定“黑人”与“白人”两商标构成近似商标才能达到保护“黑人”商标的目的。我国台湾地区“最高行政法院”认为，“黑人”商标由中文“黑人”、外文“Darkie”以及黑人半身肖像图联合组成，不仅中、外文不同，引证商标另有黑人图形足资区别，予人印象极为深刻，外观、观念或读音上均有明显之差异，异时异地隔离观察，非属近似商标。假如“黑人”与“白人”构成近似，为何“黑人”与“黑妹”就不近似呢?从客观标准来看，“黑人”与“白人”标识应该不具有近似性，“白人”牙膏商标理应获得申请注册。三、客观标准与显著性显著性是否对近似性判断存在影响呢?商标的显著特征，是指商标应当具备的足以使相关公众区分商品来源的特征。判断商标是否具有显著特征，应当综合考虑构成商标的标志本身的含义、呼叫和外观构成，商标指定使用商品，商标指定使用商品的相关公众的认知习惯，商标指定使用商品所属行业的实际使用情况等因素。现行的“商标近似”主观判断标准要求考虑商标的显著性。事实上，商标的显著性与商标的近似度是互不影响的概念，商标的近似程度不会发生改变，但显著性可能发生转变。假如“商标近似”的判断标准是客观标准，显著性与“商标近似”就是无关的概念。按照显著性的判断原则，其应是与商品密切相关的概念。此外，显著性与知名度是相互关联的概念。假如1个标志是驰名商标，这代表着其具有显著性。四、客观标准与知名度客观标准与主观标准的主要差异在于是否考虑在先商标的知名度、显著性混淆可能”。假如采取客观标准，是否会损害在先具有知名度的商标呢?对于驰名商标的保护，现行《商标法》存在两种模式:“混淆模式”与“淡化模式”。未申请注册驰名商标只能在“混淆模式”下获得法律保护;而对于已申请注册驰名商标，既能够主张“混淆模式”保护，也能够主张“淡化模式”保护。现行的主观近似判断标准认为商标近似判断必须考虑商标的知名度。对于市场知名度越高的申请注册商标，给予其范围越宽和强度越大的保护。这代表着在先商标越知名，消费者越可能认定商标之间存在近似性。然而，我们的分析表明上述的结论并不可靠。1.“淡化模式”下的“商标近似”在反淡化模式下适用客观近似标准是否会损害在先商标权人的利益呢?事实上，“淡化模式”下的商标近似判断标准比“混淆可能”模式下的判断标准更加严格。美国有法院认为“淡化保护”中的商标近似程度的认定要比“混淆可能”中的认定要求更为严格。大多数美国法院要求“淡化保护”模式下的商标近似应该是近乎致的，或是高度一致的。中国的做法也基本类似。《最高人民法院关于审理商标授权确权行政案件若干问题的规定》第13条规定，当事人依据《商标法》第十三条第三款主张诉争商标构成对其已申请注册的驰名商标的复制、摹仿或者翻译而不应予以申请注册或者应予无效的，人民法院应当考虑两个商标标志是否足够近似。按照此司法解释的规定，一般仅有当两个商标标志足够近似时，才会给予“淡化模式”下的保护。欧盟尽管也坚持一般商标与驰名商标在判断商标近似的标准上存在差异，但其认定近似的逻辑似乎与中、美等国家并不相同。《欧盟商标条例》第8（5）条以及第9（1）（c）条涉及驰名商标近似判断，第8（1）（b）条与第9（1）（b）条涉及一般商标近似性判断。在耐克案中，上诉法院认为，尽管基于第8（1）条的规则判断两个商标或标识并不构成相似，但基于第8（5）条的判断这两个标识可能构成足够近似。欧盟法院认为，商标获得第8（1）（b）条保护的前提是商标之间存在一定近似性，以至于存在相关公众将二者混淆的可能。但依据第8（5）条，法庭不必须考虑存在混淆可能。因而，第8（5）条所指的损害类型可能是两个商标较低程度的近似性所引发的，只要相关公众足以认定二者之间存在联络。不管依据第8（5）条还是第8（1）（b）条，欧盟普通法院都认为争议商标之间必须存在一定的近似性，否则不能利用这两条来获得保护。只要存在近似性，哪怕是非常微弱的近似性，法院必须进行整体分析以明确商标能否获得保护。即使商标近似度较低，但考虑其他因素（如在先商标的声誉或认可度），法院仍可认定相关公众会产生混淆或认为二者之间存在联络。也有学者认为，《欧盟商标条例》第8（5）条与第8（1）（b）条所规定的“商标近似”具有不同含义。第8（1）（b）条要求的近似度必须到达消费者混淆程度，而第8（5）条的近似度要求更低，只必须相关公众认为两个标志之间存在联络或具有关联，就应认定构成近似。假如同时基于第8（5）条与第8（1）（b）条提出异议，法庭必须分别判断标识的近似性。但假如两个标识之间没有任何相似性，法庭就不必须同时判断近似性。在“淡化保护”模式下，中、美等国与欧盟都认为驰名商标认定近似的标准与般商标存在差异。但关于怎样认定“商标近似”，各方存在不同做法。中、美等国坚持在“反淡化保护”模式下的“商标近似”必须是基本无差别，或是差别很小;而欧盟却认为即使两个商标近似度非常小，但仍可能构成对驰名商标的侵犯。驰名商标保护“淡化模式”下的不同的“商标近似”认定标准是基于对驰名商标保护范围的不同理解。我们认为，即使是驰名商标，其也不能享受全面无缝隙保护，其保护范围理应存在一定程度的限制。“淡化保护”本身就是对商标权的扩张，将商标保护的范围扩张至非类似商品以及非混淆情形。假如再扩张商标近似的认定标准，将不太近似的标识也纳入商标权人的控制范围，这无疑会损害社会公众以及第三方利益，也不利于商标制度的健康发展。基于以上的分析，在“淡化保护”模式下，采取客观近似标准并不会损坏驰名商标权人的利益。在“淡化保护”模式下，中、美等国都要求两个商标之间存在较高程度近似性，而欧盟尽管并不要求高度的近似性，但也要求最少限度近似性。假如两个标志之间并不存在任何近似性，驰名商标权利人在任何国家都不可能获得“淡化模式”下的保护。2.“混淆模式”下的“商标近似”对于驰名商标权利人而言，假如其主张以“混淆模式”来维护自己的权利，采取客观标准是否会损害其相关利益呢?是否存在商标越具有知名度，越可能被认定为近似的情况呢?在驰名商标的“混淆模式”下，商标是否侵权或可申请注册必须考虑商标标志的近似程度”。混淆模式下的“商标标志的近似程度”与淡化模式下“商标标志是否足够近似”是完全不同的分析要素，但二者都强调标识之间至少具有一定程度的近似性。商标的知名度可能影响到消费者对商标标识的认知，但不会影响到商标标识客观上是否“近似”判断。毫无疑问，商标越驰名，其保护范围越大。这里的保护范围应主要是指其覆盖的产品范围而不是指标识所覆盖的范围驰名商标的保护范围不可能扩张到标识要素完全不近似的领域。即使在“淡化模式”下，各国法律都要求标识具有一定程度的近似性。构成要素完全不近似的标志在任何国家都不可能构成侵犯商标权。但商标知名度对商标的“近似度”判断具有影响。越知名的商标在相关公众中的影响越深刻，基于商标“近似度”判断的整体观察与隔离对比原则，消费者确实可能更易于认为相关的标识之间存在一定程度的近似性。在“混淆模式”下，对未申请注册驰名商标的保护方法与手段与已经申请注册的普通商标之间并无差异。这在《商标法》第13条中有明确的规定。但值得注意的是，假如已申请注册的驰名商标权利人寻求在“混淆模式”下保护自己的权利，对于“商标近似”认定采取客观标准是否会损害其利益呢?事实上，按照最高人民法院的司法解释与相关做法，假如驰名商标权人依据“混淆模式”来保护自己的权利，法院不会对该商标是否驰名作出认定。在此情况下，法院是将该驰名商标作为普通商标对待。因而，假如已申请注册的驰名商标权利人寻求“混淆模式”下的保护，采取客观的商标近似标准不会损坏其权利。

商标近似判断原则

《最高人民法院关于审理商标授权确权行政案件若干问题的意见》第十六条规定：“人民法院认定商标是否近似，既要考虑商标标志构成要素以及整体的近似程度，也要考虑相关商标的显著性和知名度、所使用商品的关联程度等因素，以是否容易导致混淆作为判断标准。”《最高人民法院关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十条规定：“人民法院依据商标法第五十二条第（一）项的规定，认定商标相同或者近似按照以下原则进行：“（一）以相关公众的一般注意力为标准；“（二）既要进行对商标的整体比对，又要进行对商标主要部分的比对，比对应当在比对对象隔离的状态下分别进行；“（三）判断商标是否近似，应当考虑请求保护申请注册商标的显著性和知名度。”《关于充分发挥知识产权审判职能作用推动社会主义文化大发展大繁荣和促进经济自主协调发展若干问题的意见》认为，妥善处理商标近似与商标构成要素近似的关系，准确把握认定商标近似的法律尺度。认定是否构成近似商标，要根据案件的具体情况。通常情况下，相关商标的构成要素整体上构成近似的，能够认定为近似商标。相关商标构成要素整体上不近似，但主张权利的商标的知名度远高于被诉侵权商标的，能够采取比较主要部分决定其近似与否。要妥善处理最大限度划清商业标识之间的边界与特殊情况下容许构成要素近似商标之间适当共存的关系。相关商标均具有较高知名度，或者相关商标的共存是特殊条件下形成时，认定商标近似还应根据两者的实际使用状况、使用历史、相关公众的认知状态、使用者的主观状态等因素综合判定，注意尊重已经客观形成的市场格局，防止简单地把商标构成要素近似等同于商标近似，实现经营者之间的包容性发展。1、以相关公众的一般注意力为标准相关公众是指与商标所标示的某类商品有关的消费者和与前述商品的营销有密切关系的其他经营者。在明确相关公众时，应当考虑商品性质、种类、价格等因素对其范围以及注意程度的影响。相关公众的一般注意力的高低不但与消费群体范围有关，也同商品密切相关，同一消费者在面对不同的商品时的注意力水平是不同的。一般注意力是指平均注意力，既不是小心谨慎人，也不是粗心大意人所具有的注意力。此外，在注意力水平上，只要求一般的注意力，而不是特别高或特别低的注意力。也就是说，在判断商标近似时应当以对相关商品具有一般性的知识、经验的相关公众在选购商品时所施加的普通注意程度为标准。2、整体对比与主要部分对比商标的主要部分影响相关公众对商标的整体印象，因此在判断商标是否近似时应当以整体比对方法为主，并辅之以主要部分对比方法。申请注册商标中有放弃专用权的部分的，在比对时仍应当用包含放弃专用权的部分在内的申请注册商标整体进行比对。有学者认为，从法律意义来看，商标近似至少有三种情况：一是比对的两个商标均不具有太高的知名度，对此通常按照音、形、义等自然因素进行整体的对比，这种近似更接近事实上的近似；二是比对的两个商标具有旗鼓相当的较高的知名度，且通常都具有深厚的使用背景（如中青旅的CYTS与国旅的CITS商标），构成近似的比对就不限于自然因素，而考虑其实际使用背景等深度的因素；三是比对商标的知名度相差悬殊，此时通常采取比较主要部分决定其近似性，而不采取整体比对。在商标标识近似判断中，整体对比应当是一项主要的对比方法，司法实践中对商标标识也坚持进行整体比对。3、隔离观察所谓隔离观察，是指不能将两个商标放在一起进行比对。商标法采取隔离观察的原则主要的考量是模拟消费者实际选购商品的过程，消费者一般不会带着商标去购物，而是凭着对所购商品的商标大致印象进行识别和购买。也就是说，在般情况下，两商标标识不会同时呈现在消费者面前。当然，随着网络购物的勃兴，隔离观察的重要性可能会有所降低。4、是否考虑商标显著性与知名度《最高人民法院关于审理商标授权确权行政案件若干问题的意见》第十六条规定：“人民法院认定商标是否近似，既要考虑商标标志构成要素以及整体的近似程度，也要考虑相关商标的显著性和知名度、所使用商品的关联程度等因素，以是否容易导致混淆作为判断标准。”《最高人民法院关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十条规定，人民法院在判断商标是否近似，应当考虑请求保护申请注册商标的显著性和知名度。《最高人民法院关于充分发挥知识产权审判职能作用推动社会主义文化大发展大繁荣和促进经济自主协调发展若干问题的意见》第十八条规定，“要根据商标的知名度、显著程度等，恰当运用商标近似、商品类似、在先使用并且有一定影响的商标、以欺骗或者其他不正当手段取得注册商标等裁量性法律标准，妥善把握注册商标申请人或者申请注册人是否有真实使用意图，以及结合商标使用过程中的傍名牌行为认定主观恶意等，用足用好商标法有关规定，加大遏制恶意抢注、’傍名牌’等不正当行为的力度，充分体现商标权保护的法律导向”。上述司法解释以及相关司法实践都确认在商标近似判断中必须考虑显著性与知名度。然而，有学者认为，在客观的商标近似标准下，判断商标近似时考虑商标的显著性和知名度显然是错误的。其主要理由是商标的显著性和商标的近似程度是互不影响的，商标的近似程度是不会发生改变的，但显著性可能发生转变。