汇总企业知识产权上市问答,汇总专利申请的各阶段时限

汇总企业知识产权上市问答

【汇总】企业知识产权（商标）上市问答

1、什么叫知识产权，知识产权的类型有什么？

答：知识产权是人们就其努力成果所依法享有的专有权利，通常是国家赋予创造者对其智力成果在一定阶段内享有的专有权或独占权。它是一种无形财产或者一种没有形体的精神财富，也就是通常所说的无形资产。知识产权有：a、专利权；b、软件著作权；c、作品著作权；d、集成电路布图设计；e、商标权。

2、什么叫知识产权的证券化？

答：知识产权证券化是资产证券化的一种，具体是以知识产权的未来许可使用为支撑，发行资产支持证券进行融资，其最大的优点是不但能通过发行债券的方式在资本市场上获得所需的资金，并且还能够保留对知识产权的自主权。

3、商标是什么？什么叫商标上市？

答：简单的而言，商标是产品的牌子，是商品的标志和标识。通常由文字、图案、数字、字母、颜色、符号等要素组成。

商标上市是将企业的知识产权（商标资产）进入国际资本市场上市融资，在大盘上公开交易。

4、商标上市和企业（股权）在主板上市、新三板、创业板上市有什么本质的区别？

答:二者不是1个概念，二者载体不同、平台不同，规则不同、标的物不同，没有可比性。企业上市（股权）是将所有资产打包，在资本市场上市融资；商标上市是将企业的商标（无形资产）进行价值份额化，在资本市场上市融资。商标上市的优势是时间短、成本低、风险小，能够说是为小微企业量身打造的融资平台。

5、什么叫商标资产的份额？什么叫商标资产的原始份额？

答：商标资产量化的单位即为份额，类似于股票的股份；商标资产的原始份额是企业商标资产挂牌后，由企业在线下发行的商标资产有价证券。

6、商标有什么样的价值？为何能成为品牌?

答：商标是依附在公司产品中的标识，作为企业的无形资产，能够提升企业的商品价值。商标一旦上市,将在资本市场产生巨大的经济效益，从而提高了人们对该商标的认知度、美誉度，也提升了企业的知名度和社会影响力。

7、商标上市是不是合法融资？

答:知识产权是强国之根本，知识产权证券化已列为国家十三五规划和国家战略国策，商标是知识产权范畴之一，商标上市是知识产权证券化手段之一，是在国家政策指导下的合法融资渠道。

8、有什么企业领域的商标更容易上市？

答：国家对农业、生物科技、生态旅游、节能环保等科技含量较高的，未来前景较好的朝阳产业的企业商标是上市的首选。

二、国家政策及相关问题

1、党和国家领导人对知识产权以及证券化有什么指示精神和战略部署？

答：以习近平同志为核心的党中央，高度重视知识产权的保护，围绕加强知识产权保护，做出一系列重大战略部署，其主要有：知识产权是强国之本；加强知识产权运用和保护，完善激励创新的产权制度、知识产权保护制度和促进科技成果转化的体制机制；深化知识产权领域改革等措施。李克强总理在国务院政府工作报告中指出：支持探索知识产权创造与运营的众筹，众包模式；加强知识产权交易平台建设；促进“互联网+知识产权融合发展；推动实现中国制造向中国品牌转变；知识产权证券化是企业的必由之路；是商标资产进入国际化品牌行列的最佳途径；未来三到5年是我国小中型企业进入国际资本市场的最佳时机。

2、国家对“知识产权证券化有什么政策？

答：相关的政策许多，特别是十八大以后，以习近平为核心的党中央，将知识产权列为国家战略并将2015年定为我国知识产权证券化的“政策元年。例如：a、2015年3月13日，中共中央、国务院《关于深化体制改革实施创新驱动发展战略的若干意见》，要求推动修正修订相关法律法规，探索开展知识产权证券化业务，这是中央文件正式提及知识产权证券化，也是首次提出。b、2015年12月，国务院发布《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》，意见指出：创新知识产权投融资产品，探索知识产权证券化。c、2016年12月，国务院发布《十三五国家知识产权保护和运用规划》称：探索开展知识产权证券化和信托业务，支持以知识产权出资入股。d、2020年4月，《财政部办公厅、国家知识产权局办公室关于做好知识产权运营服务体系建设工作的通知》，通知中强调支持开展对知识产权运营服务体系建设，对每个试点的城市有1-2亿的财政补贴。对满足条件的企业，当地政府也给予几十万到几百万不等的政府补贴。

3、怎样正确理解知识产权证券化？

答：知识产权证券化在中国是1个新生事物，我们既要借鉴它国成熟完善的经验，又不能够用“拿来主义的办法照搬照套。作为名副其实的知识产权大国，应积极实践知识产权资本化新模式，不断推进知识产权金融产品创新，促进知识产权与金融资源深度有效融合，走出一条适合我国国情的知识产权证券化的新路子。

4、知识产权局的职责是什么？

答：国家知识产权局是国务院下辖的职能管理机构，于2018年正式挂牌成立，它将以前属于多个管理部门的事宜，（例如：专利局《专利的申请》、版权局《版权的申请》、工商局《商标的申请》、文化局《著作权的申请》）或新形势下，知识产权保护以及知识产权证券化的创新、发展等相关事宜，现统归于国家知识产权局。

三、“香港国际知识产权交易中心以及它

1、商标为何在香港国际知识产权交易中心上市？还有其它国家级知识产权交易平台吗？

答:香港是国际金融的一扇窗口，也是我国国际金融中心，有成熟的金融市场。香港是一国两制，便于与国际接轨。

香港国际知识产权交易中心是我国在国际上首个将知识产权（商标资产）份额化交易的金融资本交易平台，是集版权、商标权、专利权、著作权等知识产权项目为一体的交易、服务、融资平台。

除香港国际知识产权交易中心外，国家还在海南、深圳、雄安、厦门等地进行试点，但目前还没有完善的机制和成熟的案例。

香港国际知识产权交易中心是目前首个、唯一成熟完善的交易平台。

2、香港国际知识产权交易中心是几级市场？

答:香港国际知识产权交易中心交易市场有一级市场、二级市场。线下发行属一级市场，线上交易、买卖属二级市场。

3、香港国际知识产权交易中心是否有国家颁发的证照？

答：香港国际知识产权交易中心是在香港申请注册成立的、具有合法资质的市场主体。作为1个新生事物，目前国家还没有明确哪个部门为知识产权证券化机构颁发“牌照。

4、香港国际知识产权交易中心与其他交易中心的区别？

答：目前香港国际知识产权交易中心是针对企业的知识产权（商标、版权）进行交易；其他交易平台，有国家层面、地方政府层面、民间机构等不同性质的交易平台，交易的标的不同、资质也不同。

四、关于企业商标资产及投资人

1、投资人为何要购买商标原始份额、有什么利益？收益来源于哪里？

答：通过购买商标的原始份额，投资人在封闭期满后，能够在香港国际知识产权交易中心平台上交易，以获得丰厚的利润回报。投资人的收益来源于二级市场的买卖交易。

2、商标原始份额投资人是针对什么人群？

答：自然人、年满18周岁至65周岁、有完全行为能力的合法公民。外国人须在中国五大银行（工商、农行、建行、中行、交行）开设银行账户后，也能够认购。

3、封闭期内，投资人的商标资产有没有风险？

答：没有风险，有三大保障：

a、商标资产在封闭期满不能如期上市，企业以1.5倍的价格回购；

b、封闭期满后，3个月内若跌破发行价格，企业支付投资人年化率15%；

c、因不可控力因素，出现了商标资产流失，交易中心将投资人的商标资产，按其个人意愿，在价值等同的情况下，在大盘上进行资产置换。

4、企业商标满足什么条件能够上市？

答：满足香港知识产权交易中心所提出的十项基本条件和资料（包含工商营业执照、注册商标资质、法人身份证、法人及企业征信、企业财报、企业章程、企业相关荣誉、商标商品系列图片、商标对应商品市场分析、未来5年远景规划），挂牌后1年内完成300万原始份额的发售，经申报、审核、批准后方可上市。

5、企业为何要做商标上市，商标上市对企业有什么益处？

答：a、拓宽企业融资渠道，解决企业融资难，融资贵的问题。

b、提升企业品牌知名度，打造民族品牌，乃至进入国际品牌。

c、提升商标的价值，让企业的无形资产在资本市场上的价值无限放大，对企业的形象建设，扩大企业的影响力和知誉度有着重要的意义，使企业在激烈的竞争中占有绝对的优势，是企业在市场竞争中的锐利武器。

6、企业商标资产能否不挂牌直接鸣锣上市？

答：正常情况下不能够，这是香港国际知识产权交易中心的规定。

7、企业商标资产上市后，是否受公司经营不善、社会公共突发事件等不可控因素的影响？

答：毫无疑问会有一定的影响。

8、商标上市后怎样保证企业把融到的钱用在企业上?怎样监管？

答:香港国际知识产权交易中心有严格的监管制度，要求企业每一年年底上报资金流向报告，在交易中心备案，假如发现不正常情况，交易中心会派专业人士深入企业进调，确保资金用在企业发展上。

9、企业实体不运营的情况下，投资人购买的商标资产份额能否正常交易？

答：能够。企业因特殊原因，不能正常经营，应及时上报香港国际知识产权交易中心，交易中心将对投资人购买的商标资产份额进行重新配置，确保投资人的合法权益不受损害。

10、商标资产上市投资人的资产怎样得到保护？

答：投资人购买的商标资产由第三方银行(平安银行)开户进行托管，相对而言是比较安全的。

11、企业商标资产在银行能够质押贷款吗？

答：经国家权威专业机构进行评估的商标资产能够在当地有这项业务的银行机构，按评估价值30%的占比质押贷款。但上市后的商标资产不能够在银行进行抵押。

12、目前商标资产上市，会有那么多人购买吗？没有人买怎么办？

答:香港国际知识产权交易中心是有7年成熟发展历史的交易平台，已经聚集了许多投资人，新的商标资产上市，价格低，升值空间大，怎么会没有人购买。商标资产上市，在中国还是1个新生事物，目前上市的企业才几十家，随着市场的成熟，会有越来越多的企业商标上市，购买人也会越来越多。就像股市一样，刚开始也没有人炒股，但随着上市企业的增多，股民数量也快速增加，市场也越来越庞大。

13、发售商标原始份额是否能够在不规定的场所中进行？

答：能够。通常能够在企业或双方约定的场所中进行线下签约发售。

14、购买原始份额受法律保护吗？

答：投资人购买原始份额必须与企业签订认购合同并办理相关手续（投资权益凭证、特别约定），因而受到法律保护。

15、怎么样才能让投资人放心购买商标资产？

答:投资人在认购商标资产时，发行企业（单位、机构）所提供的权益凭证、收据、票据以及相关手续，受法律保护。此外，企业还提供了3大保障，投资人能够放心购买。

16、商标资产原始份额认购人超过封闭期，商标仍不能上市怎么办？企业若倒闭，投资人所买的原始份额是否有保障？

答:按照投资人与企业签订的认购协议，对以上问题都做了相应的规定（三大保障），故投资人的资产是安全的、有保障的。

17、为何在交易大盘上有的公司已经停止很久没有交易了，是不是这些商标资产已经下架了？

答:只要商标名称、资产代码在大盘上显示，就没有下架，有可能是由于其他因素影响，出现停盘或停牌。

18、购买商标原始份额有没有限制？

答：有，根据企业自行规定，单个账户最少为5000份额，最高为25万份额，并且是千（份额）的倍数。1个投资人能够开设多个账户。

19、投资人购买原始份额,多久能上市?

答:投资人购买原始份额，封闭期满（1/2/3年）即可上市交易。

20、购买商标原始份额通常有多大的利润空间?

答:不好明确，从交易大盘的历史情形来看，通常在3-5倍之间，最多的可达几十倍，甚至上百倍。

21、原始份额封闭期是怎样计算的？

答：由企业规定（认购日、开户日、上市日，以月为时间单位），通常以开户时间计算，满1年即可交易。

22、商标原始份额在规定的时间内没有如期发售完，对企业、对投资人和交易大盘影响大吗？

答:未售完的部分，期满（3年）后，自动清零，对企业有一定影响，对投资人、对交易大盘没有太大影响。

23、在封闭期内，怎样保证商标资产不破发？

答：企业能够自己找寻资本方来进行护盘或者委托香港国际知识产权交易中心进行护盘，确保该商标资产在交易大盘上正常运营。

五、商标资产交易相关知识

1、封闭期内二级市场价格为何会有波动？

答：尽管封闭期内购买该商标原始份额的投资人不能交易，但平台内其他商标投资人能够实时交易，因此价格会有波动。

2、交易平台能否人为操控?

答：交易价格的波动是市场行为决定的，人为操控属于违法违规行为。

3、封闭期满，交易不成功怎么办？卖不出去怎么办？

答：封闭期满后，能够在二级市场进行自由交易，投资人在交易时，与交易的数量、价格、时间、速度等技术因素有关，这些都会影响交易不成功或卖不出去的现象。

4、商标资产上市后,什么时段能交易?

答:交易时段，周一到周五，早上9点半到11点半，下午13点到15点。周末及法定节假日休市。交易频率每5分钟一次，交易制度T+0。

5、商标资产原始份额涨跌的依据是什么？

答:封闭期内购买人是无法交易的，大盘涨跌与己无关。封闭期满后，可根据大盘涨跌走势进行交易。涨跌依据就是买卖双方的占比大小。卖大于买，价格会跌，卖小于买，价格会涨。

6、商标资产原始份额交易服务费是多少？是固定的还是变动的？

答:目前是固定的。买卖双方都收取服务费，服务费是千分之三。每笔交易不足5元按5元收取。换算单位以港币计算，汇率是固定的1:1.25。（0.85人民币=1港币）

7、对已认购的原始份额商标资产若在封闭期内二次或多次认购部分怎样交易？

答:原则上采用分开开户，即每买一次开一次新账户，共用同1个账户也能够，可是封闭期从最后一次购买算起。

8、封闭期满后，能否一次性卖出去，还是分时段、按占比交易？

答:不一定，二级市场是自由交易，根据市场需求量（买卖需求）来定，根据交易规则，大盘是配额交易、搓合交易，系统会根据大盘的交易行情，自动匹配交易额度。

9、商标上市为何会有封闭期？商标原始份额何时能够交易？

答：封闭期是为了二级市场孵化，培育市场和风险控制。

商标原始份额自开户之日起，1年封闭期满即能够在大盘上进行自由买卖交易。企业的特殊情况除外。

10、封闭期内购买的商标原始股份能不能撤回或转让？

答：不能撤回，但能够转让。经投资人申请，和被转让人协商，由企业呈报香港国际知识产权交易中心批准后能够进行转让。

11、商标资产原始份额售卖时最迟多久资金到账？

答：交易日内交易资产账户秒到，提现24小时内到投资人绑定的银行账户。

12、这个交易大盘有崩盘这一说吗？

答:除国家政策因素外，正常情况下通常是不会崩盘的。

13、开盘，昨收，均价是什么意思？停盘时间最长是多久？

答:开盘价—大盘当日开市第一笔成交的价格；昨收—前1个交易日大盘交易最后一笔成交的价格；均价—当日大盘成功交易的平均价格。

停盘时间最长：常规是3—5个交易日。

14、为何有的商标资产跌到一块钱甚至几毛？

答:这就是破发现象，导致破发有许多因素，如企业违规经营等。

15、我的订单里的总值代表什么？何时学习交易方式，在哪儿学，有没有教程？

答:订单里总值标明;总资产*当时成交价=总值（例如：发售价2元，购买5000份原始份额，即：5000*2=10000元人民币=12500元港币，就是总值）

交易方式学习，在封闭期即将期满或者适当时间，有企业安排，交易中心按教程组织培训。

16、为何个人交易账户下来了，登录原始密码进不了？

答:有3种情况：a.账户登录时连续输错3次密码；b.2次登陆不上是由于第一次登陆情况下没有完全退出；c.身份证末尾带字母的也登录不了，必须往前移一位数字。因此当拿到初始密码的情况下一定要记得马上修改密码。

17、假如忘记密码了还能不能找回怎么办？

答:能够的，必须提供个人账号，并提供本人身份证正、反面扫描件上传到香港国际知识产权交易中心进行解决。

来源：杭州市知识产权运营公共服务平台

汇总专利申请的各阶段时限

汇总！专利申请的各阶段时限！

当申请人提交一件新申请后，接下来会问，我这个案子什么情况下能授权啊？我们什么情况下能拿到证书啊？或是提交半年、1年后会再次询问，怎么这么久了还没授权呢？我们着急等着用证书呢等类似的问题。

面对这些问题的情况下，别着急，毕竟每个案子提交后都会有它必须经历的程序和必须经历的时间。

下面是笔者根据实际操作，大概汇总了一下常规程序下每个案子在提交中国国家知识产权局（以下简称官方）后，官方会发出的通知书以及每个通知书相关的期限，以便申请人了解相关程序，避免着急。

一、发明专利申请

（1）专利申请受理通知书

对于采用巴黎公约途径向官方提交的发明专利申请，或者未要求优先权直接向官方提交的发明专利申请，提交后的1-3天内，通常会收到官方发出的《专利申请受理通知书》和《缴纳申请费通知书》，收到此通知书后必须注意如期缴纳申请费，申请费的缴纳期限是缴纳申请费通知书发文日加15天再加2个月内，或者自收到受理通知书之日起15日内(以后到期的为准），缴纳申请费后，本案进入初步审查程序。

（2）国际申请进入中国国家阶段通知书

对于采用PCT途径向官方提交的发明专利申请，通常提交后20天左右，会收到官方发出的《国际申请进入中国国家阶段通知书》，收到此通知书申请人就会获知国家申请号和进入中国国家阶段的日期。

（3）补正通知书或者办理手续补正通知书

这两个通知书是针对新申请提交时缺少应提交的手续文件所下发的通知书，例如缺少委托书或者优先权文件等；或者提交的申请文件有形式缺陷，答复期限是通知书发文日加15天再加2个月。

（4）发明专利申请初步审查合格通知书

此通知书是告知申请人本申请通过了官方的初步审查，没有必须注意的期限，已进入公布的准备阶段。

（5）发明专利申请公布及进入实质审查阶段通知书

假如提交新申请时同时要求了提前公开，并同时提出实质审查请求且缴纳费用，或者新申请要求了优先权并且提出实质审查请求且缴纳费用，通常情况下，在新申请提交后的六个月左右会收到此通知书。

尽管此通知书本身没有特别必须注意的期限，可是假如申请人想要对新申请提交时的申请文件进行主动修改，能够在此通知书发文日加15天再加3个月的时间内进行修改。

或者，申请人打算基于同族申请的可授权文本提交PPH请求，则必须在该期限内将该申请的权利要求修改成与对应申请的权利要求一致或小于其保护范围。

必须注意的是此期限并不是官方要求的必须答复的期限，假如申请人明确不进行主动修改，该期限可忽略。

此外，假如申请人有意基于该中国专利申请提交香港的专利申请，应在公布日起6个月内提出，该期限无法延期且不能恢复。

（6）发明专利申请公布通知书

假如申请人想对自己的发明专利申请进行较长时间的保密，没有在新申请提交的同时要求提前公开并且没有提交实审请求且缴费，那么本申请将会在自申请日或者最早的优先权日起满18个月时进行公布，届时就会收到此通知书，需注意的是，假如申请人有意基于该中国专利申请提交香港转录申请，应在公布日起6个月内提出，该期限无法延期且不能恢复。

（7）发明专利申请实质审查请求期限届满前通知书

假如申请人在新申请提交的同时，没有提交实质审查请求书并缴费，申请人能够在自申请日或者最早的优先权日起3年内任何时间提出该请求并缴费。

假如在发明专利申请实质审查请求期限届满前3个月仍未提交实质审查请求书并缴费，官方则会在发明专利申请实质审查请求期限届满前3个月发出此通知书，通知申请人实审期限即将届满，申请人假如请求实质审查的话，应当于期限届满以前办理上述手续；期满未办理的，该申请将被视为撤回。

（8）发明专利申请进入实质审查阶段通知书

申请人在自申请日或者最早的优先权日起3年内提出了实质审查请求并缴费，官方就会发出此通知书，告知申请人此专利申请已经进入实质审查程序，此通知书需注意的期限同本文第（5）条。

对于上述（5）、（6）、（7）和（8）所列出的通知书，并不是每个发明专利申请都会收到，根据申请人是否提出提前公开请求和提出实质审查请求的时间不同，官方发出的通知书会有不同。

（9）第一次审查意见通知书

发明专利申请进入实质审查程序之后，经过审查员审查，假如申请文件存在缺陷，例如涉及缺乏新颖性、创造性和/或实用性等的问题，官方就会下发此通知书。申请人必须对此通知书进行答复，答复期限是发文日加15天再加4个月。

（10）第N次审查意见通知书

申请人在对第一次审查意见进行答复后，经过审查员进1步审查，相关缺陷并没有完全克服或者还存在其他缺陷，就会收到第N次审查意见通知书，答复此通知书的期限是发文日加15天再加2个月。

（11）办理登记手续通知书和授予发明专利权通知书

收到此通知书，那么恭喜你，说明本专利申请已经通过实质审查，达到了能够被授予专利权的标准啦，当然首先必须缴纳授权办理登记服务费和当年年费，缴费期限是通知书发文日加15天再加2个月。

（12）发明专利证书

缴纳办理登记服务费后，通常情况下2个月左右会收到专利证书。

（13）缴费通知书

发明专利获得授权后，自授权之日起需每一年在申请日前缴纳当年年费，具体缴费金额和缴费期限，均能够以官方发出的缴费通知书上体现的信息为准。

（14）驳回决定

与（11）所列的通知书相对，假如经过对第1/N次审查意见通知书的答复和/或申请文件的修改仍没有克服相关的缺陷，则申请人会收到驳回决定，代表着这个申请被知识产权局驳回了，将无法获得专利权。

当然，假如申请人对驳回决定不服，则能够提起复审请求并缴费，在此就不赘述了。

二、实用新型和外观设计

（1）专利申请受理通知书

对于采用巴黎公约途径向官方提交的实用新型和外观设计专利申请，或者未要求优先权直接向官方提交的实用新型和外观设计专利申请，提交后的1-3天内，通常会收到官方发出的《专利申请受理通知书》和《缴纳申请费通知书》，收到此通知书后必须注意如期缴纳申请费，申请费的缴纳期限是缴纳申请费通知书发文日加15天再加2个月内，或者自收到受理通知书之日起15日内，（以后到期的为准），缴纳申请费后，本案进入初步审查程序。

（2）国际申请进入中国国家阶段通知书

对于采用PCT途径向官方提交的实用新型专利申请，通常提交后20天左右，会收到官方发出的《国际申请进入中国国家阶段通知书》，同样的收到此通知书后申请人就会获知国家申请号和进入中国国家阶段的日期。

（3）补正通知书或者办理手续补正通知书

这两个通知书是针对新申请提交时缺少应提交的手续文件，例如缺少委托书，优先权文件等；或者提交的申请文件存在形式缺陷，答复期限是通知书发文日加15天再加2个月。

（4）第N次审查意见通知书

经过审查员初步审查，认为相关申请存在实体缺陷，例如实用新型缺乏新颖性或外观设计与现有设计属于相同设计等缺陷，就会收到第N次审查意见通知书，答复此通知书的期限是发文日加15天再加2个月。

（5）办理登记手续通知书和授予实用新型/外观设计专利权通知书

收到此通知书，说明本实用新型/外观设计已经通过初步审查，达到了能够被授予专利权的标准，当然也必须缴纳授权办理登记费和当年年费，缴费期限是通知书发文日加15天再加2个月。

（6）实用新型/外观设计专利证书

缴纳办理登记费后，通常情况下2个月左右会收到专利证书。

（7）缴费通知书

同样的，获得授权后，自授权之日起需每一年在申请日前缴纳当年年费，具体缴费金额和缴费期限，均能够以官方发出的缴费通知书上体现的信息为准。

相比于发明专利申请，实用新型和外观设计少了实质审查的程序和时间，相对授权周期也会较短。

在专利申请的过程，被问到最多的都是关于时间的问题，什么情况下公布？通知书什么情况下发？实质审查还得多久？……其实官方下发通知书的时间作为代理机构而言并不能给到申请人1个准确的答复，可是作为代理机构，也是在长期的工作过程中总结出1个大概的时间段。

对于实用新型和外观设计还好，由于不涉及实质审查，授权周期较短。对于发明专利申请，由于仅实质审查周期就较长，在这个过程中假如不附加额外的程序，那么申请人要做的可能就是等待，等待官方的审查过程，等待下发审查意见通知书或者以上提到的其他通知书。

以上，仅是笔者在实际工作中的小总结，希望对申请人能有所协助，也希望同行不吝指正。