一文看懂怎样进行企业专利分类分级管理

随着企业专利数量的增多和专利工作的深入，专利分类分级管理逐渐受到重视，这项工作是专利申请、维护等基础管理工作的升级，也是主动开展运用和保护工作的要求。

在知识产权维度下，专利、商标、版权的分类管理;在专利维度下，按照不同申请国家、不同专利类型的分类管理。还能够按照专利的技术领域、对应产品、产出部门等各种属性特征进行更精细的分类，采用不同的管理方式，如规定不同的责任主体、设定不同的工作目标、采用不同的工作流程等等。

分级管理相对分类管理更为复杂和精细，是根据专利的价值对专利进行分级，进而决定资源投入等级、管理流程、运营模式等等。

分级管理的目的在于提高专利管理的效率，降低专利管理的成本，优化企业的专利资产，核心在于专利价值的评价和分级标准的制定。

什么企业必须进行专利分类分级管理

在《GB/T29490-2013企业知识产权管理规范》中，对分类分级有如下的要求：

建立知识产权分类管理档案，进行日常维护;

有条件的企业可对知识产权进行分级管理。

分类管理简单易行，尤其是初步的分类，管理成本较低，工作效能提升明显，所有企业均应开展。对于精细化的分类和分级管理，受到分类体系和分级标准的科学性、专利价值评价的质量、不同级别管理模式和内容的设置是否合理、运营保护中市场环境和竞争对手的影响等诸多因素的影响，工作难度较大、成本较高，并且对于单件专利而言工作效能和效果的提升存在许多的不明确性。开展分级管理的企业通常应具备以下几个条件：

1.开展分级管理的需求明显

这种需求可能来源于几个方面，一是专利管理效率、质量提高的要求;二是企业内生的提高专利竞争力的要求;三是来自外部的专利风险成本的提高。通俗来讲，即企业愿意为专利分级管理投入成本，也愿意承担获得收益的时间成本，以便降低来自市场的专利纠纷的风险成本。

2.专利数量达到一定规模

专利数量达到一定规模，一方面会催生提高专利管理效率和质量的需求，另一方面也能够通过规模效应降低分级管理对单件专利效果不明确性的影响。

3.知识产权工作体系具备一定的基础

分级管理不是目的，仅是提高新技术企业业专利竞争力的一种手段，必须通过作用于创造、运用和保护环节才能真正发挥作用，转化为市场竞争力。因此必须企业的知识产权工作体系具备一定的基础，才能使分级管理发挥作用。

怎样进行专利的分类分级

分类分级管理的具体实施方式必须根据企业的行业特点、管理基础、经营发展目标等各方面情况进行个性化地规划，在此仅简单介绍共性的工作流程。

1、分类管理

精细化的分类管理是进1步挖掘专利的自身特征，对其进行分类。通常地，根据专利对应的产品、技术进行分类比较有代表性，对后续开展不同方式的管理意义也较为明显。这种方式必须先建立产品和技术的多层级分类体系，根据行业特点的不同，分类体系能够按照产品和技术分别建立，也能够合并建立。分类体系既要覆盖企业当前的产品和技术现状，也要从产业链、技术链的上下游关系、技术发展的前瞻性等角度进行一定的拓展。

2、分级管理

分级管理首先必须设定不同的专利级别，参考所采取的专利价值评价方法明确定级标准，再根据专利价值评价的结果区划专利的级别。

专利的级别以三至五级为宜，级别过多会增加管理的复杂性，降低效率，级别过少则不能有效显示出不同级别管理方式、内容的差异化。如，日立公司将专利分为A-E5个级别，其中A级为战略性专利，指那些基础的、必要的发明，原则上在将来的技术和产品上不容易被规避;同时，应该是处于前沿领域的技术和发明，并且应该在技术上能够实施。E级为推迟申请专利，指容易被其他公司规避的技术，并且与现有技术相比区别不大。

定级标准的表述方式和选择的评价方法息息相关，整体上能够从各级别的占比进行把控，如核心/战略级别在10%左右。评价方法大体上能够分为定性评价和定量评价两种，定性评价通常针对单个指标进行，定量评价通常会建立指标体系，通过赋予权重获得综合评价分数。针对定性评价的定级标准首先明确考察什么指标，其次明确各指标间的逻辑关系，如全部符合、单个否定或按一定逻辑顺序挑选。针对定量评价的定级标准通常体现为分数，更为科学地，能够针对指标体系的不同维度设定分数，即某个维度达到或低于某个分数时，专利应划入哪个级别。

在实践中，还能够采取动态跟踪管理的方式，即从专利提案开始，通过在审查、授权、无效和诉讼等不同节点的多次评价和定级，通过发明人、技术专家、专利工程师的多方参与，使一件专利的评价结果更准确，定级更具科学性。

专利分类分级管理内容

如前所述，分类分级不是目的而是手段，在分类分级之后就是对不同类型、不同级别的专利进行差异化管理。这种差异化管理应当贯穿于专利的全生命周期中，即从提案/申请提交阶段、审查阶段、至授权后的维护，当然也包含无效诉讼、许可转让类运营活动等特殊节点。

由提案/申请提交至授权后的维护是一件专利的法定程序(有可能提前终止)，能够对不同级别的专利在操作流程和实体要求两方面采取不同的管理方式。操作流程方面，不同级别的专利能够设定不同的工作流程，如高级别专利应包含专利检索环节，低级别专利能够减少质量审核次数或降低审核人员的级别。实体要求方面，不同级别的专利能够对具体工作设定不同的内容和标准，如高级别专利在选择代理机构时应考虑机构的整体水平、代理人的专业匹配性，必须由技术专家对撰写文本进行质量审核，低级别专利交底书的内容能够适当简化，权利要求的数量要求能够适当降低。

专利无效时常和侵权诉讼相伴而来，其中既有主动发起，也有被动应战。对于主动发起来讲，必须做到准确挑选什么专利可能遭到了竞争对手的侵犯、识别什么专利经得起无效程序的考验。能够通过分类分级管理为专利添加标签，如对核心专利开展初步识别专利侵权对象的检索，对可能被侵犯的专利进行稳定性评价。当专利被提起无效，必须被动应战时，能够针对涉案专利的不同级别采取不同的响应措施.....