专利价值评估方法在企业专利资产分级管理中的应用

原标题：专利价值评估方法在企业专利资产分级管理中的应用

专利的价值评估，必须综合考虑技术、法律、经济等多方面的因素，并且各个因素之间也具有千丝万缕的联络，因此，专利价值评估是1个复杂而具有个案性的工作，尤其是在具体企业的专利资产分级工作中，由于人员能力和经验的限制，得到准确的分级结果更是难上加难，必须我们不断在实践中总结规律，适时而变。

一、引言

专利作为企业重要的无形资产在企业运营过程中至关重要，对企业的专利资产进行分级管理，能够使企业明确高价值专利和通常专利，进而使企业在后续专利增资、专利转让、专利融资质押贷款等专利运营中及时快速的做出决策，极大地节约企业的时间和人力成本。

企业专利资产分级管理中的专利价值评估和单纯商业上的专利价值评估有所不同，企业的专利资产分级管理更必须企业内部研发及管理人员的积极参与，同时结合商用专利价值评估方法，才能得到更贴近企业实情的分级结果。

目前，普遍使用的商用专利价值评估体系包含资产评估法里的成本法、市场法、收益法和期权法;基于人工智能算法的神经网络评估模型，模糊计算模型;国知局和地方专利局等政府机构建立的评价标准规范以及IPscore、合享、智慧芽等都推出了自己的专利价值打分或者估值功能[1]。尽管，上述评估方法都在不断的完善和优化，但由于无形资产本身具有较多的不明确性，要做到对专利价值的精准评估存在较多难点。

本文对每种专利价值评估方法不做具体介绍，仅从企业专利资产分级管理角度谈谈专利价值评估方法以及企业研发、IPR人员的作用。

二、内容

1. 专利价值评估方法

在具体实践过程中，假如企业的专利资产分级目的仅是为了方便管理和维护时，没有必要完全按照现有专利评估模型进行操作，可根据必须对模型进行简化，方便实施和操作，评估方法中的关键步骤包含专利评价指标的选择和指标权重的设置。

（一）评价指标的选择

通常专利价值评估指标主要从法律价值度、技术价值度及经济价值度3个方面进行考虑，其中法律价值度主要体现专利权利状态的稳定性，技术价值度主要体现创新水平，经济价值度主要体现市场竞争力。针对上述3个方面，可能涉及的具体评估指标如图1.

图1专利价值评估指标

1)法律价值

选取专利三性、专利撰写质量、专利自由度、侵权可判定性、专利考验、生命周期等维度来明确具体指标：

对于专利三性，必须专利分析师或相关专业人员进行检索，给出相对客观的评价结果，该部分是体现专利法律价值最重要的部分，也是极容易引入主观因素的指标，因此，对评估人员的要求较高，假如条件容许，能够综合多个评估人员的评价结果。

对于撰写质量，包含公开的充分性、权利要求保护的完整性以及权利要求数量，对于公开的充分性与说明书内容有关，通常将说明书的页数作为一项参考;指标权利要求数量包含独立权利要求数量和从属权利要求数量，独立权利要求数量代表了一项专利包含的最基础技术方案的数量，从属权利要求可认为是独立权利要求技术方案的进1步细化，因此，独立权利要求数量和从属权利要求数量越多，涉及的技术方案越多，法律价值度越高。当然，仅仅说明书页数和权利要求数不能完全代表一件专利的撰写质量，还需人为进行综合评价。

专利自由度是公众自由实施该专利技术的受限制程度，与专利覆盖的国家密切相关。这里以专利同族数量和同族国家数量来表征专利自由度。

侵权可判定性通常认为和必要技术特征有关，必要技术特征越多，判定侵权的难度越高，必要技术特征越少，判定侵权越容易，当然，侵权可判定性还和技术领域、具体产品息息相关，人为评价必不可少。

专利考验重点关注专利是否经历过复审或无效诉讼，经历过复审的专利技术方案通常是企业重点关注的技术方向或者企业认为创新性比较高的专利方案，经历过无效诉讼考验的专利通常认为专利稳定性相对较强。

在上述指标中，专利三性、专利撰写质量和专利侵权可判定性必须将人为主观评价与客观评价相结合，以保证各指标值的准确性。

2)技术价值

选取专利先进性、影响力、不可替代性3个维度明确具体指标：

对于先进性和不可替代性中的技术创新度、行业发展趋势、技术方案替代性及技术的更新速度指标，必须企业的研发和管理人员进行评价给分，尤其对于行业发展趋势，必须企业中相对高层的技术人员进行评价，以使结果更准确。

对于影响力方面，选择被引用情况作为评价指标，包含被其他专利的引用次数以及被其他文献或期刊的引用次数，被引用次数越高，一定程度上说明专利的影响力越大。

3)经济价值

选取专利的专利收益、市场应用、专利与标准的关系等维度明确具体指标：

对于专利收益，主要关注专利转让、许可、质押和诉讼，具体会考虑上述指标的完成数量和涉及的具体金额，该部分特别必须企业IPR人员进行评价。

在市场应用方面，对于市场规模、市场占有率、市场范围，可参考现有行业报告，也可由企业中的管理人员进行评价。

值得注意的是，对于上述专利价值评估指标的数据来源，能够综合不同业内数据库的数据，同时，对于数据库厂商自带的价值评估值如合享价值度、智慧芽的专利价值，能够一并加入到专利价值评估指标中，或者作为专利价值评估值的参考值，用于对评估结果进行修正和调整。

（二）指标权重的设置及数据归一化处理

明确好使用的各个指标之后，必须对各指标数据进行归一化处理，并且明确各指标的权重。

对于各指标权重的设置，是专利价值评估实践中至关重要的步骤，目前采用的方法主要包含主观经验赋权法和客观赋权法[2]，其中主观经验赋权法，是根据决策者主观上对各指标的重视程度来明确权重，与决策者的经验和主观认知关联性较大，评价结果主观随意性较大，而客观赋权法主要基于各个指标之间的相互联络程度及各个指标提供的信息量大小来决定指标的权重，该方法相较于主观赋权法更有理论依据。在我们的具体实践中往往必须将主观赋权和客观赋权结合起来明确指标权重，例如，当我们用客观赋权法计算出专利价值时，必须根据评估结果对客观赋权值进行修正，此时，必须根据决策者的经验判断影响整体数据结果的指标值是否真的对企业有实际影响，假如该指标对企业的评估目的比较重要，则必须对该权重进行人为调整，以保证评估结果兼顾企业具体必须。

对于数据归一化处理，为避免人为设置指标权重造成的主观差异，采用批量归一化指数标准，即采用本批次全部数据的单项指标的平均值作为基准，计算各项专利的该项指标相对于平均值的比值作为该指标的评价指数，再将每1个专利的各项评价指数求和。这样得到的每个专利的评估价值是相对于一批专利而言的相对价值。

2. 企业研发、IPR人员

在专利资产评估中的作用

企业内部专利资产分级管理离不开企业研发人员和IPR人员的共同参与，其中IPR人员作为项目的主导人员，应负责整体分级体系的搭建和分级工作的跟进，IPR人员应根据企业具体情况选择上述评价指标，明确各指标的权重，对于能够利用现有数据库获得的指标数据进行统计，对于必须研发及管理人员填写的指标值，应合理分配给相应的人员，并给予明确的评价规则，规定评价结果反馈期限，并及时跟进。

对研发反馈的评价结果，IPR进行审核和确认，最终根据已经制定的分级规则进行管理，对于高价值专利进行维护和运用，对于通常专利评估是否放弃或转让。

三、小结

1)在专利价值评估的具体实践中，评估指标值应尽量将客观评价和主观评价相结合，对于客观评估指标的数据来源，能够综合不同业内数据库的数据;

2)根据企业实际需求，选择价值评估指标，对评估结果影响较大但不重要的指标进行适当的舍取;

3)善于利用现有成熟数据库价值评估体系模型，对自己的评估结果进行修正和调整;

4)企业专利资产分级要充分发挥IPR和研发人员的能动性，分工明确，有条不紊，实现专利资产分级管理。

专利的价值评估，必须综合考虑技术、法律、经济等多方面的因素，并且各个因素之间也具有千丝万缕的联络，因此，专利价值评估是1个复杂而具有个案性的工作，尤其，在具体企业的专利资产分级工作中，由于人员能力和经验的限制，得到准确的分级结果更是难上加难，必须我们不断在实践中总结规律，适时而变。

注释：

[1] Limit.主题名称专利价值评估的那些.IPRdaily中文网(IPRdaily.cn).

[2]王居平.客观赋值法在中国专利技术评价中的应用[J].情报杂志,2002(9):65-66.