网上证券委托暂行管理办法
网上证券委托暂行管理办法
第一条为切实保护投资者利益，防范风险，加强网上证券委托（以下简称“网上委托”）的管理，保证我国证券市场健康发展，制定本办法。
第二条网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
第三条本办法中的互联网是指因特网或其它类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包含证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其它形式的计算机网络。
第四条网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。
第五条网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则。
第二章 业务规范
第六条在证券公司合法营业场所依法开户的投资者，经本人申请办理相关手续后，方能进行网上委托。
证券公司在为投资者办理网上委托相关手续时，应要求投资者提供个人身份证明原件，并向投资者提供证实证券公司身份、资格的证明资料。禁止代理办理网上委托相关手续。
第七条证券公司应制定专门的业务工作程序，规范网上委托，并与顾客本人签订专门的书面协议，协议应明确双方的法律责任，并以《风险揭示书》的形式，向投资者解释相关风险。
第八条开展网上委托的证券公司，必须为网上委托顾客提供必要的替代交易方式。
第九条证券公司应定期向进行网上委托的投资者提供书面对帐单。
第十条开展网上委托业务的证券公司禁止直接向顾客提供计算机网络及电话形式的资金转帐服务。禁止开展网上证券转托管业务。
第三章 技术规范
第十一条证券公司必须自主决策网上委托系统的建设、管理和维护。有关投资者资金帐户、股票帐户、身份识别等数据的程序或系统不得托管在证券公司的合法营业场所之外。
第十二条证券公司应采取严格、完善的技术措施，确保网上委托系统和其它业务系统在技术上隔离。禁止通过网上委托系统直接访问任何证券公司的内部业务系统。
第十三条证券公司必须将未申请网上委托的投资者的所有资料与网上委托系统进行技术隔离。
第十四条网上委托系统应有完善的系统安全、数据备份和故障恢复手段。在技术和管理上要确保顾客交易数据的安全、完整与准确。顾客交易指令数据至少应保存15年（容许使用能长期保存的、一次性写入的电子介质）。
第十五条证券公司应安排本单位专业人员负责管理、监督网上委托系统的运行，并建立完善的技术管理规范和内部制约制度。
第十六条网上委托系统应包含实时监控和防范非法访问的功能或设施；应妥善存储网上委托系统的关键软件（如网络操作系统、数据库管理系统、网络监控系统）的日志文件、审计记录。
第十七条在互联网上传输的过程中，必须对网上委托的顾客信息、交易指令以及它敏感信息进行可靠的加密。
第十八条证券公司应采用可靠的技术或管理措施，正确识别网上投资者的身份，防止仿冒顾客身份或证券公司身份；必须有防止事后否认的技术或措施。
第十九条证券公司应根据本公司的具体情况，采取技术和管理措施，限制每位投资者通过网上委托的单笔委托最大金额、单个交易日最大成交总金额。
第二十条网上委托系统中有关数据传输安全、身份识别等关键技术产品应通过国家权威机构的安全性测评；网上委托系统及维护管理规范应通过国家权威机构的安全性认证；涉及系统安全及核心业务的软件应由第三方公证机构（或双方认可的机构）托管程序源代码及必要的编译环境。
第四章 信息披露
第二十一条证券公司应提供1个固定的互联网站点，作为网上委托的入口网站。
第二十二条证券公司应在入口网站和顾客终端软件上进行风险揭示。揭示的风险至少应包含：
因在互联网上传输原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；
机构或投资者的身份可能会被仿冒；
行情信息以及它证券信息，有可能出现错误或误导；
证券监管机关认为必须披露的其它风险。
第二十三条证券公司开展网上委托业务的同时，如向顾客提供证券交易的行情信息，应标识行情的发布时间或滞后时间；如向顾客提供证券信息，应说明信息来源。并应提示投资者对行情信息及证券信息等进行核实。
第五章 资格申请
第二十四条获得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证资质》的证券公司，可向中国证监会申请开展网上委托业务。未经中国证监会批准，任何机构不得开展网上委托业务。
第二十五条获得网上委托业务资格的证券公司可在其达到《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》要求的证券营业部开展网上委托业务。
第二十六条证券公司以外的其它机构，不得开展或变相开展网上委托业务。证券公司不得以支付或变相支付交易服务费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。
第二十七条证券公司申请开展网上委托业务，需具备以下条件：
1.建立了规范的内部业务与信息系统管理规范；
2.具有一定的公司级的技术风险控制能力；
3.建立了一支稳定的、高素质的技术管理队伍；
4.在过去两年内未发生重大技术事故。
第二十八条证券公司申请网上委托业务，应向中国证监会提交下列资料：
1.开展网上委托业务的申请书（需加盖公章）；
2.《经营证券业务许可证资质》复印件；
3.（公司级）分管技术的负责人的简历；
4.网上委托系统专职管理维护人员名单及简历；
5.执行《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的情况汇报；
6.网上委托业务的管理规范；
7.计划开展网上委托业务的分支机构名单，内容主要包含通信地址、负责人姓名、联络方式、在证券交易所的会员代码及开展网上委托业务的席位（分支席位）代码等；
8.与顾客签订网上委托协议范本、《风险揭示书》范本及向顾客提供的其它有关网上委托的所有资料；
9.网上委托系统的简要系统分析报告和系统设计报告，其内容主要包含：网络结构、实时监控、身份识别、传输加密、数字签名、网络隔离、风险防范等方面遵循的技术标准及技术实现策略、网络通信方式及网络接入方式等，并提供简要的网络结构和功能图；
10.系统测试报告，包含系统峰值容量、响应与延迟指标、容错能力、可靠性及有关系统配置的重要数据等；
11.系统故障时的应急方案，包含信息传播及转移委托方式、数据及系统恢复措施等；
12.国家权威机构提供的系统、有关产品、管理维护制度的安全性测评认证证书或其它有关质量监督部门的证书（复印件）；
13.公司开展网上委托业务的互联网入口站点地址；
14.公司开展网上委托业务的风险控制方案，包含控制网上委托有关风险的技术、管理、业务等方面的措施，如公司自定的网上单笔委托限额及单个交易日成交限额等；
15.网络接入提供商、系统集成商、硬件和软件提供商名单以及它关联企业名单；
16.网上委托系统中主要硬件及软件的规格型号及版本；
上述资料一式三份报送中国证监会。
第二十九条 中国证监会自受理申报资料之日起最长3个月内作出决定。
第三十条 获准开展网上委托业务资格的证券公司，采用相同的技术系统和业务规则，在原未开展网上委托业务的分支机构增加此业务时，应由证券公司总部将上述资料中与该分支机构有关的部分报送中国证监会备案。
第三十一条 获准开展网上委托业务的证券公司，对正在运行的网上委托技术系统进行重大升级或对业务管理规范作出重大修订时，应将上述资料中有关转变的部分报送中国证监会备案。
第六章 附则
第三十二条 获准开展网上委托业务的证券公司，应于每一年一月底前向中国证监会报送本公司开展网上委托业务的工作总结。
第三十三条 证券公司违反本办法有关规定的，中国证监会将视情节轻重，处以警告、没收违法所得、罚款、暂停网上委托业务等处罚，情节严重的，吊销网上委托业务许可。
第三十四条 证券公司执行本办法的有关情况纳入证监会对证券公司的年检范围。
第三十五条 本办法自发布之日起施行。
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往复锯3C认证介绍
往复锯3C认证介绍
一、为何要做往复锯3C认证？
2001年12月3号，国家质检总局和国家认监委发布2001年第33号公告《第一批实施强制性产品认证的产品目录》 (以下简称目录)，目录共有19类132种产品 。其中，目录第五大类“电动工具0510小类“往复锯，也就是说往复锯属于3C认证产品目录范围内的产品，必须要做3C认证。按照《强制性认证管理规定》，对列入目录内的商品，自2003年5月1日起，未获得强制性产品认证证书和未加施中国强制性认证标志的产品不得出厂、进口、销售。
二、往复锯3C认证的范围
1. 以往复运动的锯条对木料、金属薄板构件进行锯割的电动工具;
2. 电机轴通过偏心柱带动滑杆作往复运动;
3. 通常采用串励电动机作动力。
三、往复锯3C认证的流程
第1步：认证申请
第2步：型式试验(样品测试)
第3步：初始工厂检查
第4步：认证结果的评价与批准(审核发证)
必须注意的是：3C获证后每一年都有一次监督检查(年检)，维护好3C认证证书是1个长期工作的结果。
四、往复锯3C认证费用
1.申请费：500元
2.申请注册费：800元
3.测试费：根据产品具体情况而定
4.初次工厂检查费：通常是6250元
由于测试费必须根据具体送检产品的型号参数等具体情况而定，相关具体费用能够联络我司的工作人员确认。(见文章底部)
五、往复锯3C认证的检测要求
往复锯3C认证检测将依据
GB17625.1《电磁兼容限值谐波电流发射限值》
GB3883.1《手持式电动工具的安全第一部分：通用要求》
GB3883.11《手持式电动工具的安全第二部分：往复锯(曲线锯、刀锯)的专用要求》
GB4343.1《家用电器、电动工具和类似器具的电磁兼容要求第一部分：发射》进行测试，具体测试项目如下：
六、往复锯3C认证的服务优势
假如您正头痛怎样办理往复锯3C认证，那么不妨您来电与我们沟通，我们将会给您提供最专业周到和最具性价比的认证方案，确保您顺当获得证书!
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