ISO14001:2015标准的11大转变要点,ISO14001:2015标准的理解与审核研究

ISO14001:2015标准的11大转变要点

ISO14001：2015标准的11 大转变要点？

ISO 14001：2015主要转变

ISO14001：2015版标准（以下简称2015版标准）相对于ISO 14001：2004版标准（以下简称2004版标准）则发生

了比较大的转变，主要包含以下方面:

1、标准结构上的转变

ISO 14001：2015标准结构采用了HLS，除范围、规范性引用文件和术语外，标准正文包含7个条款：4.组织所处

的环境、5.领导作用、6.策划、7. 支持、8. 运行、9. 绩效评价、10. 改进。

2、术语和定义上的转变

2015版标准共有33个术语，相对于2004版标准，除了术语“污染预防没有任何转变外，其它都发生了转变。

(1)新增术语20个

其中，15个术语来自于HLS的通用术语，包含：管理体系、最高管理者、目标、要求、风险、能力、文件化信息

、外包、过程、审核、符合、有效性、监视、测量、绩效。

5个术语是新增的、环境管理体系领域的特定术语，包含：环境状况、合规义务、风险与机遇、生命周期、参数

。

(2)修订术语12个

10个定义进行了修改：环境管理体系、环境方针、组织、相关方、环境因素、环境目标、纠正措施、环境绩效

、持续改进。

注解有增加或修改的2个：环境、不符合。

(3)取消了2004版中原有的7个术语

审核员、文件、内部审核、预防措施、环境指标、记录、程序。

3、提出战略环境管理的思维

2015版标准明确要求组织的环境管理体系应融入组织的战略过程的策划中。2015版标准中新增加的条款4.1（理

解组织所处的环境）和4.2（理解相关方的需求和期望），要求从组织和环境两者的利益出发，识别并利用机遇

，其中特别必须关注的是与相关方的需求（包含法规要求）和期望有关的事项或转变的环境，以及地区的、区

域的和全球的能够影响组织或被组织影响的环境状况。一旦被明确为优先项，减少负面风险和开拓有益机遇的

措施则应被融入环境管理体系运行的策划中。

此外，2015版标准还提出环境管理体系应融入组织的业务过程，体现在条款5.1c：最高管理者应确保将环境管

理体系要求整合进组织的经营过程中；条款6.2.2：组织应考虑怎样将实现环境目标的措施融入组织的业务流程

中。

4、采用基于风险的思维

基于风险的思维是2015版标准的一大特点，其主要源于HLS中的要求，任何1个管理体系都应是1个预防性的管

理工作，都是在考虑风险的基础上建立的，为此，2015版标准新增条款6.1（应对风险和机遇的措施），并且删

除了2004版标准中的预防措施。

在环境管理体系领域，风险是指潜在的不利影响，其可能来自于组织的环境因素、组织的合规义务、以及组织

识别的其他要求和问题（标准条款4.1和4.2条款）。

5、强化领导作用

环境管理体系的成功实施取决于最高管理者领导下的组织各层次和职能的承诺，最高管理者的参与和承诺是成

功的关键因素。为此，新版标准新增了条款5.1（领导作用和承诺），为那些处在领导岗位的人员（最高管理者

）增加了特定的职责，以提高其在组织环境管理中的作用。

6、新增保护环境的理念

随着自然环境的不断恶化，人们对组织环境管理体系的期望已经发生了延伸：不仅仅是污染预防，而是超越污

染预防，组织应有与其所处环境积极协调的、主动保护环境免受其活动、产品和服务所带来的损害和退化。

保护环境的理念主要体现在组织环境方针的承诺、组织设立的改进环境绩效的预期结果（环境目标）中。

7、强化提升环境绩效

环境绩效是与环境因素管理相关的绩效，不断改善组织的环境绩效应该是组织环境管理体系的重点和最终目的

，因此，新版标准更加强调了这一点，体现在以下方面。

（1）明确了“提升环境绩效是组织环境管理体系的预期结果之一。

（2）“持续改进的定义更为简洁、明确的提出改进的对象为环境绩效。

（3）标准的多个条款中增加或更为明确了与环境绩效有关的要求，如4.4（环境管理体系）、5.2（环境方针）

、5.3（组织的角色、职责和权限）、9.1.1（监视、测量、分析和评价）、9.3（管理评审）、10.3（持续改进

）等。

8、运用生命周期观点

为了防止环境因素被无意间转移到产品（服务）的其他阶段，2015版标准引入了生命周期的概念，明确要求在

环境因素明确（6.1.2）和运行控制(8.1)时要考虑生命周期的观点。

这也就代表着，除了原有标准中要考虑组织采购的产品和服务中环境因素的要求外，组织还必须将其对环境因

素的控制和影响延伸到产品的使用以及产品报废后的处理和处置，但这并不代表着必须进行1个全面的生命周

期评价。

9、细化内外部信息交流

信息交流是非常重要的过程，使组织能够提供并获得与其环境管理体系相关的信息，并且能够协助组织发现体

系存在的问题及收集合理化建议，进而持续改进。

2015版标准在2004版标准的基础上，更加细化了内外部信息交流的要求，要求组织建立1个同等考虑内部和外

部交流的信息交流的过程[2]，这包含对一致的和可靠的信息进行交流的要求，并且包含建立一种机制，用于在

组织控制下的工作人员针对环境管理体系的改进提出建议。对外部进行交流的决定由组织保留，可是这种决定

的做出应考虑信息报告的法规要求以及相关方的期望。

10、强调履行合规义务

履行法律法规要求应是1个负责任的组织行为的底线。因此，在2015版标准中，强调了组织应履行合规义务（

法律法规以及他要求），主要体现在以下方面：

1（范围）中明确提到：履行合规义务是环境管理体系的预期结果之一。除此以外还在 5.2（环境方针）； 7.2

（能力）； 7.3（意识）； 7.4.3（外部信息交流）；7.5.1（总则）； 9.3（管理评审）。

11、对文件化信息的要求

考虑到基于计算机和云技术在运行管理体系上的应用，与ISO 9001：2015一样，ISO 14001：2015用“文件化的

信息代替了“文件和“记录，这也是HLS对MSS的统一要求。但标准并未强求组织必需使用文件化信息这

一术语，并保留灵活性，由组织来明确什么情况下必须“程序以确保有效的过程控制。

2015版标准中“保持文件化信息表明对“文件的要求，“保留文件化信息代表着对“记录的要求。

ISO14001:2015标准的理解与审核研究

在ISO14001-2015环境管理体系标准中，提出了“考虑生命周期观点的要求。例如：6.1.2环境因素中要求：组织应在所界定的环境管理体系范围内，明确其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素以及相关的环境影响。此时应考虑生命周期观点。8.1运行策划和控制中要求：从生命周期观点出发，组织应： a)制定控制措施，确保在产品或服务设计和开发过程中，考虑其生命周期的每一阶段，并提出环境要求等。

生命周期的定义为：产品(或服务)系统中前后衔接的一系列阶段，从自然界或从自然资源中获取原资料，直至最终处置。

生命周期阶段包含：原资料获取、设计、生产、运输和交付、使用、寿命结束后处理和最终处置。

在ISO14001标准以前的版本中，也曾提出过考虑生命周期的思想。例如在ISO 14001-2004的附录A3.1中提出：1个自行负责产品设计的组织，能够通过改变某种输入原料有效地对环境因素施加影响;又提出：组织对其提供的产品的使用和处置(例如用户怎样使用和处置这些产品)能够考虑通过让用户了解正确的使用方法和处置机制来施加影响。可是在标准的要求中，对“考虑生命周期观点没有明确的要求。

ISO14001-2015版提出“考虑生命周期观点的这一转变是一项改进，它使环境管理体系的实施，能够扩展到整个产品形成的全过程。包含：从原资料的获取开始，一直到最终处置。提升了环境管理体系的影响力。

一、标准理解6.1.2 环境因素组织应在所界定的环境管理体系范围内，明确其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素以及相关的环境影响。此时应考虑生命周期观点。考虑生命周期观点主要体现在产品环境因素的识别中。识别的重点包含：1、产品的原资料的获取产品的原资料(包含：主要原资料、辅助资料)，原资料获取中对环境的影响和能源消耗等。所使用的原资料是否属于稀缺资料，这种资料在加工、使用和废弃中是否产生有害的环境影响(如：有毒有害物质、危险化学品等);2、产品设计和工艺设计产品设计中能够控制的环境因素除了原资料选择外，还包含：原资料的使用量，产品制造过程中的环境影响和能源消耗，产品使用中的环境影响和能源消耗，产品使用寿命，产品废弃后的可回收再利用等。

工艺设计中能够控制的环境因素包含：工艺资料的选择(例如：工艺资料是否属于有毒有害物质)，加工方法的选择，加工中原资料的利用率及能源消耗等。

3、生产过程生产过程中的环境因素，包含组织本身在生产过程中的环境因素，也包含外包和合同方为组织生产或提供服务中产生的环境因素。

由于组织本身在生产过程中的环境因素往往通过分析生产活动进行识别。 在本处主要能够考虑能够施加影响的外包方和合同方的环境因素。为组织提供产品的外包方和合同方的环境因素主要为生产过程中产生的各种污染物的排放。

4、产品交付后产品的运输、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响。例如：产品资料中可能含有的重金属等在产品废弃后可能造成的环境影响， 以及产品寿命结束后各种资料(如：金属、塑料)的回收利用率。

除了识别产品环境因素外，也要注意识别在其他活动中的环境因素中考虑生命周期观点。例如：设备设施或其他资料的采购活动中，也要适当考虑所采购的设备在制造、使用或废弃中对环境的影响和能源资源使用。这也就是常说的“绿色采购。

8.1 运行策划和控制从生命周期观点出发，组织应：a)适当时，制定控制措施，确保在产品或服务设计和开发过程中，考虑其生命周期的每一阶段，并提出环境要求;b)适当时，明确产品和服务采购的环境要求;c)与外部供方(包含合同方)沟通组织的相关环境要求;d)考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。

标准中系统地提出了有关“考虑生命周期观点的控制要求。如下：1、产品设计或开发的控制首先，在产品设计或开发中，要将考虑生命周期每一阶段环境因素的要求列入设计研发的管理过程。并对每一阶段的环境因素控制规定设计准则。如：(1)原资料的选择准则;(2)产品设计中考虑环境的准则;(3)工艺设计准则等。

2、对外包方和合同方施加影响对外包方和合同方以及能够施加影响的供方为本组织提供产品和服务中的环境因素，规定管理要求，并通过适当的方式(如订购合同)对其施加影响。

3、对产品的运输、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响，要在相关的文件(例如：运输常见问题、产品使用说明书或产品废弃指导书等)提出要求，做出明确规定。

二、审核1、环境因素的审核在明确环境因素和评价重要环境因素中，是否考虑了生命周期观点，重点如下：(1)在具有产品设计职能的组织中，是否考虑了原资料获取中的环境因素;(2)在产品设计和工艺设计中，是否考虑了设计中能够控制的环境因素;(3)是否对合同方和外包方以及能够施加影响的供方的环境因素进行了识别和评价;(4)是否识别了产品的运输、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响。

2、运行的策划和控制(1)在产品设计管理中，是否规定了有关环境的产品设计准则，是否在实际工作中运用了这些准则;(2)在工艺设计管理中，是否规定了有关环境的工艺设计准则，是否在实际工作中运用了这些准则;(3)是否对合同方和外包方以及能够施加影响的供方的环境因素规定了管理要求，这些要求是否已经通过适当方式告知合同方、外包方和供方，实施效果怎样;(4)是否对识别出的产品的运输、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响作出了规定，是否以适当的方式告知顾客或相关人员。

(二)、最高管理者的职责和责任在环境管理体系的建立实施中，最高管理者所起的作用是非常关键的。他要确保所建立的环境方针与组织的战略方向及所处的环境相一致，要确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程，要对环境管理体系的有效性负责，要确保环境管理体系实现预期结果等。能够说，1个组织的环境管理体系是否能成功实施，主要责任在最高管理者。

为便于理解，现将最高管理者在环境管理体系实施中的主要任务和作用，归纳为下列几个方面加以论述。

1、分析组织所处的环境，明确环境管理的任务在建立和实施环境管理体系中，首先最高管理者要根据ISO14001-2015环境管理体系标准“4.1理解组织以及所处环境和“4.2 理解相关方的需求和期望的要求，主持对组织外部问题和内部问题的分析，并了解相关方的需求和期望，结合组织的战略方向，明确本组织建立实施环境管理体系的主要任务和目标以及本组织环境管理体系的预期结果。这是成功实施环境管理体系的基础。

2、建立并实施环境方针和环境目标，提高环境绩效最高管理者应建立、实施并保持环境方针。并确保环境方针符合组织的宗旨和组织所处的环境。环境方针应体现组织的战略方向，并应为制定环境目标提供框架。

环境目标的制定应符合环境方针的要求，特别是要体现环境方针中履行合规义务，保护环境以及持续改进环境绩效的承诺。

最高管理者应组织各级领导和全体员工努力实现环境目标，以确保不断提高组织的环境绩效。

3、分配环境管理的职责和权限1个管理体系的成功实施必须职责明确。最高管理者应确保在组织内部分配相关岗位的职责和权限。包含高层管理人员的职责和相关管理部门的职责。

环境管理体系涉及到的领域包含：环境保护、能源使用、原资料和自然资源的使用、产品(或服务)的研发设计等，最高管理者首先要在高管层中分配与上述领域相关的、高层管理者的职责和权限，以确保本组织环境管理体系的实施符合标准的要求。

确保本组织的环境管理体系符合标准的要求，必须各级管理人员的全体员工的共同努力。无疑，各级领导也起着重要作用。本标准各个条款的要求，包含：策划、支持、运行、绩效评价等方面的要求，均需各级领导、特别是最高管理者组织带领员工来实现。

4、确保实施环境管理体系所需的资源最高管理者应确保环境管理体系建立、实施、保持和持续改进所需的资源。这些资源包含：人力资源、财力资源、技术和基础设施等。其中人力资源的选配，要符合环境管理体系标准7.2 中规定的要求，确保对组织环境绩效和履行合规义务的能力有影响的人员都具备该岗位所需的能力。

5、确保环境管理体系的实施融入组织的业务过程各级管理者、特别是最高管理者应将环境管理体系的实施融入组织的业务过程。绝不能形成“二张皮的现象。将环境管理体系所要求的管理内容，融入组织的日常工作中。包含所策划的措施的实施，环境目标的实现，运行控制和绩效评价等方面的工作，使环境管理体系的要求融入组织各层次、各职能的日常工作。

6、确保环境管理体系实现其预期结果;ISO14001-2015环境管理体系标准“5.1领导作用与承诺中规定：最高管理者应对环境管理体系的有效性负责，并确保环境管理体系实现其预期结果。

要保证环境管理体系的有效性，并实现环境管理体系的预期结果，组织的最高管理者必须全面实施环境管理体系的各个条款的要求。并应严格按照标准“9.1监视、测量，分析和评价的要求，实施监视、测量，并分析和评价其环境绩效和环境管理体系的有效性。

此外，为确保组织的环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，最高管理者应按标准要求定期进行管理评审。

组织的最高管理者仅有认真完成上述各项工作，并带领各级管理人员和全体员工，严格履行环境管理体系标准的各项要求，才能确保本组织的环境管理体系实现其预期结果，确保环境管理体系的有效性，并提高组织的环境绩效。使ISO14001-2015环境管理体系在本组织得到成功实施。

(三)对领导作用的审核1、最高管理者(1)根据“4.1理解组织以及所处环境的要求，是否主持了对组织外部问题和内部问题的分析，明确了本组织的主要外部问题和内部问题;结果是否符合要求;(2)根据“4.2 理解相关方的需求和期望的要求，是否了解主要相关方的需求和期望;(3)结合组织的战略方向，是否明确本组织建立实施环境管理体系的主要任务和目标以及本组织环境管理体系的预期结果。

(4)是否主持了环境方针的制定，环境方针怎样体现组织的宗旨和组织所处的环境。

(5)怎样在高管层中分配与环境管理相关的职责和权限，并确保本组织环境管理体系的实施符合标准的要求，并提升环境绩效;(6)怎样确保环境管理体系建立、实施、保持和持续改进所需的资源。(包含：人力资源、财力资源、技术和基础设施)

(7)怎样确保将环境管理体系的实施融入组织的业务过程;(8)怎样按标准要求定期进行管理评审，组织实施环境管理体系的主要环境绩效，存在的主要问题，怎样实现持续改进。

2、分管领导(1)本组织在其分管的领域的主要外部问题和内部问题;(2)在其分管的领域相关方的主要需求和期望;(3)根据组织的战略方向，其分管领域建立实施环境管理体系的主要任务和目标;(4)在其分管领域怎样实现环境方针;(5)在其分管领域怎样实现提升环境绩效的要求;(6)其他所涉及的条款要求：包含：6.1. 6.2. 7.1. 7.2. 7.3.7.4. 7.5. 8.1.8.2. 9.1. 9.2;3、部门领导(1)环境管理体系标准中，与本部门职责相关的所有条款要求(如：6.1. 6.2. 7.2.7.3. 7.4. 7.5. 8.1.8.2. 9.1等)的建立、实施和保持情况;(2)本部门的环境绩效。