1个建筑企业的三体系审核准备资料清单,1个品管人在ISO/TS16949质量体系的感想

1个建筑企业的三体系审核准备资料清单

建筑施工企业的三体系审核应该怎么准备？这里是一份建筑施工企业的三体系审核资料准备清单，对比一下看看你公司都必须准备什么资料！

一、公司级资料

1、管理手册。

2、程序文件。

3、公司内审记录表。

4、管理评审（计划、各部门报告、评审报告等），纠正/预防措施记录。

二、工程资料

1、国家、地方法律法规清单及合规性评价，管代、质安、工程、人事等负责人参与并签名。

2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整

3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全。

4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备的检定/校准要在有效期内。

5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。

6、施工组织设计的审批要完整（工程部编制、设计部审批）及向监理方报审。

7、项目部（项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等）的人员配备，人员资格证书要齐全。

8、作业人员（电工、焊工）的资格证书，作业人员进场前的三级安全教育、项目部对作业人员安全技术交底（要双方签字）

9、建筑资料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验

10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。

11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录，四性试验（风、水、密封性）试验及拉拔试验、资料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。

12、劳动用品发放（安全帽、安全带、工作服）、项目现场作业人员用餐/住宿怎样安排？？

13、现场固废处理（如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣）怎样处理（交予总包还是由供应商处置）

14、施工合同、中标通知书

15、顾客满意度调查（对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保修服务等方面进行调查）资料要齐全。

16、现场动火作业、高危作业的方案、记录要齐全。

17、现场幕墙施工是否使用吊篮（要提供第三方检验合格后发放的合格使用证）

18、总包、监理整改通知单及整改回复单记录要齐全。

19、竣工验收整套资料要齐全（主要查看施工方、发包方、监理方、设计方等几方签字盖章的竣工验收报告）。

三、人事行政资料

1、本企业资质证书（工商营业执照、安全生产许可证资质、资质证书）。

2、管理方针、管理目标

3、在册员工一览表（尽量不要拿出来，英格尔根据人员收取审核费，你报英格尔人员应该少于公司实际人员，假如老师要看你们技术处理一下，老师主要看最近几个月的缴纳社会保险单）。

4、员工社会保险缴费名单。

5、团体意外伤害险清单。

6、人员需求表。

7、培训需求表。

8、培训记录。

9、年度培训计划表。

10、员工考核表。

11、离职审批表。

12、劳动关系终止审批表。

13、人力资源发展规划。

14、岗位说明书。

15、消防、防雷验收的函。

16、危险源调查表, 公司环境因素、危险源因素识别及评价，评价日期要更新，目标要量化，指标要分解，有检查记录。。

17、特种设备证书。

18、劳动保护用品清单。

19、消防设备清单，消防设施布置平面图，消防通道及批示标志

20、各部门安全责任书。

21、安全、消防事故处理紧急预案。

22、持证人员资质证书清单。

23、管理目标分解及实施情况报告（含数据统计分析）（管理目标每一年要分解至各部门及年度管理目标完成情况考核）。

24、受控文件清单（管理手册、程序文件发放/回收记录）

25、文件更改申请单

26、质量/环境/安全记录清单

27、人员需求申请表

28、培训需求表

29、适用法律法规和其他要求清单

30、企业负责人安全培训证书，安全管理人员证书（安全工程师）

31、ISO45001体系文件清单及手册；

32、危险源与环境的识别及风险评价

33、管理方案、应急预案、演习记录、应急必需物资的准备

34、过程控制的记录

35、管理目标

36、监视测量控制

37、“三同时验收报告

38、职业卫生预评价报告

39、工作场所有害因素监测计划及报告

40、接触有害因素人员职业健康检查报告

41、消防验收报告

42、防雷设施监测报告

43、特种设备以及安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、其他压力容器等）

44、特种设备使用许可证资质（叉车、电梯、行车、储气罐等）

45、特种作业人员资格证书或其复印件

46、法律法规/其他要求符合性评估

47、体系策划

48、公司资质、安全生产许可证资质、工业产品生产许可证资质（假如必须）

49、缴纳“各金、各险“社会保险的凭证

50、在职员工花名册、年度培训计划、培训计划的执行记录

51、人力资源部的部门职责？员工的岗位职责？职业健康安全管理体系的组织结构

52、新录职员工，录用痕迹、安全教育、厂纪厂规和“三体系培训及考试卷

53、内审员的培训记录及任命

54、节约能源的宣传

55、获得适用法律法规和其他要求清单的途径和宣传途径

56、特种作业人员人年度体检报告、食堂工作人员的体检报告、餐饮许可证资质、下脚料的处理合同

57、车间生产出的工业垃圾处理的合同及年度批处理记录

58、文件及记录清单

59、外来文件的途径、处理方法

60、公司经营活动中的相关数据统计分析及处理

61、方针目标的完成情况及对策

四、采购资料

1、供方基本资料：合格供方资料：包含工商营业执照、税务登记、组织机构代码、工业产品生产许可证资质、体系认证证书、资料/产品检测报告（有资质检测机构出具的，在合格周期内的；产品合格证（要求用行业协会统一印制的）、质保书（要求用行业协会统一印制的）、合格供方名录、合格供方评审记录及结论、资料进货码单

2、供方实地评价表

3、合格供方名录

4、供方定期评价表

5、物质供应台帐

6、样品检验记录

7、联络单

8、采购申请单

9、质量问题信息反馈单

10、采购单

11、产品试样情况表

12、采购合同/送货单等

13、资料合同（合同中要有对供方施加环境、职业健康安全要求的条款）；供方必须是年度合格供方名录中的。

五、生产资料

1、产品试样情况表

2、打胶机各类技术参数表

3、设备∕设施购置申请单

4、设备∕模具维修申请单

5、设备∕设施验收单

6、设备保养计划

7、设备日常维护保养记录

8、设备维修保养记录

9、设备运行记录

10、设备∕设施报废申请单

11、《模具台帐》

12、设施检查记录

13、工程图纸/技术文件更改通知单

14、产品试样情况表

15、质量事故报告单

16、纠正措施处理单

17、预防措施处理单

18、制程不良报告单

19、质量问题信息反馈单

20、设备∕设施台帐

21、设备采购单

22、工艺纪律检查表

23、门窗试样过程情况表

24、文件清单

25、文件更改申请单

26、领料单

27、入库单

28、退货单

29、合格产品入库单

30、入库检验通知单

31、记录清单

32、人员需求申请表

33、培训需求表

34、生产月份计划

35、生产周计划

36、生产任务单

37、周发货计划

38、生产车间区域标识

39、加工场所状态标识

40、产品发货清单回单

41、关键、特殊工序标识

42、关键、特殊工序作业指导书

六、质量安全资料

1、幕墙装配检验记录

2、铝合金幕墙打胶工序检验记录

3、铝合金型材入库检验记录

4、塑料型材入库检验记录

5、增强型钢入库检验记录

6、密封条检验记录

7、五金配件入库检验记录

8、零配件、辅助资料进货检验记录

9、角强度测试记录

10、玻璃进货检验记录

11、紧急（例外）放行申请单

12、铝合金门窗幕墙下料检验记录

13、铝合金门窗幕墙冲切工序检验记录

14、铝合金门窗幕墙铣切工序检验记录

15、钻孔工序检验记录

16、铝合金门窗幕墙组框工序检验记录

17、铝合金门窗幕墙组扇工序检验记录

18、压条胶条(打胶)工序检验记录

19、五金件装配工序检验记录

20、塑料门窗下料检验记录

21、塑料门窗衬钢工序检验记录

22、塑料门窗铣切工序检验记录

23、塑料门窗焊接、清角检验记录

24、塑料门窗组装工序检验记录

25、钢付框下料检验记录

26、钢付框成品检验记录

27、铝合金门窗、幕墙成品入库检验记录

28、塑料门窗成品入库检验记录

29、幕墙装配检验记录

30、铝合金门窗幕墙打胶工序检验记录

31、竣工验收记录

32、周期检定日程（计划）

33、卷尺内校记录

34、关键原资料供应商变更申请表

35、计量器具管理台账

36、计量器具报废申请单

37、卷尺内校记录

38、过程监视和测量记录

39、质量目标统计表

40、质量目标考核表

41、外来文件清单

42、入库检验通知单

43、质量问题信息反馈单

44、产品试样情况记录

45、质量事故报告单

46、纠正措施处理单

47、预防措施处理单

48、门窗框、副框安装检查记录

49、门窗玻璃安装检查记录

50、门窗扇安装检查记录

51、工程项目施工奖罚单

52、整改（返工、返修）通知书

53、幕墙焊接过程检查记录

54、顾客满意度调查记录

55、顾客满意度统计分析表

56、顾客意见（投诉）记录

57、纠正措施处理单

58、预防措施处理单

59、制程不良报告单

60、质量问题信息反馈单

61、质量事故报告单

62、门窗试样过程情况表

63、门窗试样过程情况表

64、质量问题信息反馈单

65、售后服务回访维修接收单

66、售后服务维修单

67、文件清单

68、文件更改申请单

69、记录清单

70、人员需求申请表

71、培训需求表

七、设计资料

1、生产指令单

2、技术文件登记和发放记录

3、市场信息报告

4、设计/开发计划任务书

5、设计/开发输入清单

6、设计/开发输出清单

7、产品目录表

8、设计/开发评审报告

9、信息传递单

10、设计/开发验证报告

11、设计/开发变更申请表

12、工艺改进联络单

13、顾客提供的技术文件验收单

14、月项目设计计划

15、工程图纸/技术文件更改通知单

16、外来文件清单

17、质量事故报告单

18、图纸会审/设计交底记录

19、采购单

20、打胶机各类技术参数表

21、工艺纪律检查表

22、产品试样情况表

23、文件申请单

24、文件清单

25、文件更改申请单

26、记录清单

27、人员需求申请表

28、培训需求表

八、商务合约资料

1、工程报价评审记录

2、投标标书评审记录

3、合同评审记录

4、投标报价样品确认表

5、文件申请单

6、文件清单

7、文件更改申请单

8、记录清单

9、投标资料（包含招标文件、答疑、报价等）及评审的过程记录

10、中标通知书

11、工程合同、备案

九、成本控制资料

1、工程报价评审记录

2、投标标书评审记录

3、合同评审记录

4、投标报价样品确认表

5、文件清单

6、文件更改申请单

7、记录清单

8、人员需求申请表

9、培训需求表

十、财务部

1、安全生产改善、设施改善、劳防用品等专款投入

2、环境改善的专项投入

3、员工福利的专项投入

4、年度能耗费用对比记录（每万元产值耗能历年下降）

1个品管人在ISO/TS16949质量体系的感想

1个品管人在ISO/TS 16949质量体系的感想

随着第一次监督审核结束，ISO/TS 16949 体系已运行一段时间。综观这1年体系工作，尽管外审评估报告显示体系得到运行和维持，但在具体实际工作中还存在一些问题，内部审核作为质量管理体系1个关键性的接口，它对于体系的不断完善和发展，起着极为重要的作用。为此，现对怎样做好内部审核一些认识和看法做以下探讨，希望对今后体系运行和维护工作有所协助。

一.对内部审核认识

对于体系审核指总公司建立的ISO/TS 16949质量体系文件化的质量手册、程序文件及对程序文件补充三级文件是否在具体生产管理中得到了有效实施的一系列活动过程。实施内部审核是一种重要的管理手段，目的及时发现问题，采取纠正和预防措施，为持续改进提供信息，促进产品质量提高，持续的顾客满意以及满足法规要求和质量管理体系的持续改进。这个过程包含年初内审计划的制定,再到每次内部审核活动的执行,直至年底内审年度报告的完成,结束1年的内审计划;每次内审的实施过程为:从编制当次的内部审核活动计划开始,到现场审核,再到对现场审核中发现的不合格项的纠正措施的实施情况进行追踪审核,直至每1个发现的不合格项都已得到彻底纠正,封闭为止。对于ISO/TS 16949质量体系内部审核包含：质量体系审核、产品过程审核、产品审核3个部分。

1、体系审核

TS 16949体系审核也就是通常ISO9001所指内部审核，是判断体系是否运行和维护的关键。ISO/TS 16949体系以过程管理来减小生产链变差，实现零缺陷管理方法，在今年体系审核中，最大问题是总公司没有把TS 16949程序文件流程贯彻应用到实际管理中，实际工作与体系工作两层皮，因此在审核前要突击大量资料和文件，这样必然导致了部门与部门数据衔接问题。以上是整个总公司在这方面存在问题，对于作为二级单位能够通过不断完善自己质量体系促进整个公司体系发展。

首先，对于适用于ISO/TS 16949管理过程应纳入部门职责或岗位职责中，避免管理盲区，减少交叉管理带来人力、财力浪费。在今年审核中职责不清产生不合格项目尤为突出，1个完整过程由多个部门共同完成，职责不清必然导致了互相推委和推辞，如不合格控制程序、标识管理程序等。另1个原因就是工作人员不清楚怎样做才符合体系要求，简单的搞复杂，复杂把握不住，假如在岗位职责中对体系工作具体要求这一问题就迎刃而解。

其次，整个体系运行要靠大家努力，这也是ISO/TS 16949管理体系特点。对于每个部门应每周对本部门主管程序文件至少学习两个小时且由部门负责人亲自授课。在以往工作中只重视部门体系骨干管理，忽视领导作用，领导在文件的制定颁发发挥决定性作用，而文件是实施体系管理直接载体。程序文件其实就是工作流程汇编，仅有主管领导才能把握分寸。

最后，把程序文件绩效指标纳入到日常考核中，这样才能引起各管理部门重视，ISO/TS 16949工作才能真真服务企业，体系运行才有保障。没有监督的工作等于没有安排工作，人都是有惰性的，监督是工作完成与否保障，这也是TS 16949体系核心。

2、过程、产品审核

过程和产品审核是TS 16949特色；过程审核目的判断制造过程是否具有能力并稳定受控，检查表采用德国标准VDA6.3;产品审核目的产品是否与规定的技术要求或与顾客供方的特殊协议相一致，及时发现问题，采取纠正措施，检查表采用德国标准VDA6.5。

今年体系审核与过程审核同时进行审核，在审核中主要是关注体系运行而对产品制造过程审核涉及很少，主要问题是对VDA6.3认识和理解没有与实际结合起来，检查中的条款审核员无法理解含义，制约了审核的深度和广度，审核中只能查出一些表面现象问题。

二.审核组人员选择方面

从某种层面上看，审核队伍素质的高低将直接左右着审核的效果。因此，必须精心打造一批具有专业技术知识、富有管理经验和具有较强责任感，能够正确理解并掌握质量手册和程序文件人员，更重要的是要能够熟练地运用标准，能够熟练审核并指导质量体系的实施队伍为体系有效运行提供保障。

今年审核人员尽管较多，但符合以上标准还存在差距，主要问题管理经验欠缺，标准及工作流程把握不好。对于今后审核人员主要有三点考虑：首先，重点培养4～6名审核员，选择对厂各部门工作流程较熟悉、具有权威人员，使审核深度和广度上升到1个高度，审核内容及标准把握更准确。其次，每月保证一次集中学习ISO/TS 16949标准、程序文件，重点学习过程审核VDA6.3标准。生涩的标准条款仅有不断加深理解和解读才能使体系稳步前进，知识结构更新是审核员必须技能，这样才能够对审核起到促进作用。最后，理论联络实际可适当安排内审员进行轮岗制度，加深对其它岗位工作的深入了解。

三.审核过程把握关键环节

内审的目的是通过发现问题来推动和实现质量体系的持续改进，因此，审核工作必须严谨务实、富有成效。针对今年审核工作仓促进行对关键环节没把握住，今后审核过程中不妨把握以下几个环节。

1、审核计划的编制及准备

审核计划的实施必须具有针对性、效率性。通过两次外部审核发现认证公司审核计划编制很有特点也值得学习，第一次外部审核按照管理过程（计划、实施、监督检查、评估的思路）即管理决策开始，覆盖整个过程；第二次审核从质量成本到产品制造、检验、设备管理等过程。计划中能够看出第一次目的在于对整个体系的评价，第二次复审很有针对性，审核计划与审核目的很好的结合在一起。完善的审核过程，审核计划必须对审核的范围、活动内容和时间、审核人员的分组以及审核依据等要做出具体安排，该计划经管理高层批准后应及时分送到体系所涉及的所有职能部门。

今年总公司计划7月份编写，计划置后影响到下属单位体系工作，针对体系计划而言要经过生产技术处批准才能实施。今年审核计划主要存在问题审核计划过于条理与具体情况有出入。TS 16949审核是以过程管理方式进行，因此审核中不能简单按部门制定审核计划，必须围绕质量管理主线1步1步深入审核取掉“部门壁垒，这样才符合TS 16949质量体系宗旨。再就是审核计划表中审核过程与实际部门职能有出入，例如，顾客抱怨、技术服务等程序，总公司按照集团模式管理方式编制程序文件，具体生产厂中对于这类程序不好把握，从计划安排、审核实施都有困难。对于此类问题，今后审核员可依据工作标准进行审核如厂部编制文件、制度等，这样是对总公司文件1个补充和发展，使体系更加适合与具体情况。再次，就是审核员工作安排上，审核员在审核中应专注与审核工作，不受外界干扰。

2、重视审核会议

审核会议主要是：首次会议、审核组会议和末次会议，目的分别是加强审核沟通、信息传递、审核过程控制。因此，针对会议目的不同，会议议程做出对应调整。首次、末次会议通常由领导、审核组全体成员、各相关部门的负责人及有关人员参加。首次会议主要是传达审核计划、原则，末次会议答谢受审方，传达审核结果，重点对不符合项提出纠正措施和要求，会议应简洁、明了。审核组会议则是审核组内部沟通重要会议，必须对审核中存在问题进行反复跟踪和核对，整理不符合报告，评价体系整体工作。

在今后审核中主要把握审核组会议，审核组会议中审核组长传达审核侧重点和解决审核遇到实际问题并把握审核方向，这是审核效果中比较重要环节。

3、现场审核　

现场审是核整个审核工作关键性环节和重要的接口，是整个审核工作灵魂。在现场审核中，审核人员不仅要有强烈的责任心，严格按照标准要求，更必须正确掌握并运用好审核的技巧和策略。审核必须掌握好切入点，选择好审核的路径，运用好审核方法，发挥好专业判断。审核必须以事实为依据，以标准为准绳判断理念。

在今年审核中存在问题主要是对审核目的理解错误，作为审核不是去找某1个过程存在问题，而是找证明体系按照标准运行证据。在今年审核技巧上主要是多采用了问答式方式，这种方式弊端在于审核员的能力和标准应用把握上，因此审核效果直接受到影响。总结今年得与失，今后在现场审核中能够从以下几个方面入手：首先可请受审方介绍他在体系中的作用及怎样应用体系知识，这样使审核员有了1个大概了解可杜绝审核盲目性。其次，查看本岗位工作标准，看是否与程序文件一直，工作标准是实施体系最直接的依据，若依据错误后续工作可想而知。这样可提高审核效率，对改进体系工作是1个有效手段。最后，对照工作标准查看记录，总结问题给予指导。记录是体系实施载体，直接反映体系是否实施最主要证据。作为内部审核目的主要是查漏补缺，自查自改，审核员在审核中相当于“法官、“教官作用，主要是进行判断和教导。

4、报告编写

审核报告是整个审核工作的外在体现，是在对客观证据及审核记录进行认真统计、分析、归纳和评价基础上形成的审核总结。审核报告既要掌握足够的客观证据和审核发现，要能看到事情本质和全局，用事实、数据说话。不符合项纠正和预防措施，提出合理可行的措施意见，保持持续改进思想。

今年审核报告中，报告只是简单提出问题，对解决问题可行的措施意见上不完整，这是今后审核报告编写的侧重点。

四.加强对不合格项整改追踪

ISO/TS 质量体系核心之一持续改进，改进是1个长期坚持不屑的工作，仅有通过不断完善和改进，质量体系才能得到维护和发展。内部审核的目的不在于追究过错，而是一发现问题促进职能部门剖析分析产生的根源找到彻底解决的办法，而后续跟踪对整改是监督和验证，是质量体系实施提供保障。在今年不合格项整改追踪上，还是犯了与审核目的不符现象，过分终究错误对发生问题没有深入分析，这样及时整改完毕难保会发生同样的错误，因此在今后对不合格项整改追踪上必须重视。

总结：内部审核对ISO/TS质量体系维护和运行起到“保驾护航作用，针对今后审核工作必须在审核员选择、审核过程关键环节、不合格追踪方面进行改进。

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