专利新创性检索基本策略指引,专利新规实用新型审查从严,审查周期延长到714个月

专利新创性检索基本策略指引

原标题：专利新创性检索——基本策略指引

新颖性、创造性能够说是专利从业者的核心工作内容之一，无论是FTO分析，还是专利价值评估、无效中的专利稳定性检索分析，都离不开对专利的新颖性和创造性的评价。那么新颖性、创造性的评价最基础，同时也是最核心的工作就是——新创性检索。

本文结合笔者多年来的检索经验，对新创性检索的基本策略（重点介绍专利文献检索）进行了整理，按照该基本策略指引去检索，大部分能够满足新创性检索过程的完整性和可信度，希望能够对初学者起到一定的协助。

1、新创性检索的基本流程

新创性检索的主要流程包含以下几个步骤：理解专利技术方案、明确基本检索要素、表达基本检索要素、填写检索要素表、检索+调整+再检索，具体步骤归纳如下图所示。

2、理解技术方案

对目标专利技术方案的理解主要通过对专利文献、审查意见通知书及答复文件进行详细阅读，明确其所属技术领域，解决的技术问题，达到的技术效果，明确目标专利的核心创新点、附加创新点、专利的保护范围（明确专利的保护范围极其重要，这将决定检索的边界，在检索过程中要始终提醒自己专利的保护范围是什么）。

对目标专利技术方案的理解是明确基本检索要素的依据。

3、明确基本检索要素

在理解目标专利技术方案的基础上，通常通过技术领域+发明点（对现有技术做出贡献的改进点）的方式明确基本检索要素。

4、表达基本检索要素

表达基本检索要素通常包含两个方面：关键字表达、分类号表达。

关键字

明确关键字的基本方法主要包含：

a 利用目标专利中的表达方式；

b 试检索看看其它专利中的表达方式；

c 检索工具自带的关键字工具；

d 英文关键字拓展推荐1个小工具：一本词典（http://www.onedict.com/），该工具给出的翻译均来自专利文献、期刊文献等，准确度较高；

除此之外，在检索过程中发现新的关键字，必须不断调整、补充关键字；

关键字的表达通常采用以下三种方式：a形式扩展：单复数、拼写形式、词性等；

b意义扩展：同义词、近义词、上下位概念等；

c角度扩展：作用、效果、用途、解决的技术问题等。

通常能够采用中、英、日三种语言进行关键字的表达。

分类号

分类号的表达通常采用IPC、CPC、FI/FT三种常用分类号的拓展，尤其是FI/FT的立体式分类方法，对于精准检索具有突出的优势。

明确分类号的基本方法主要包含：

a 利用目标专利的分类号进行查找；

b 通过精确的试检索明确准确的分类号；

c 通过相对宽泛的试检索，并对检索结果进行分类号聚类来明确准确的分类号；

d 直接查IPC、CPC、FI/FT分类表；

除此之外，在检索过程中发现新的分类号，必须不断调整、补充相关分类号；

除了关键字和分类号，在这1步还应该收集其它有利于检索的关键信息，例如：主要活跃申请人和发明人、技术主要活跃时间、技术主要活跃地域等。

5、填写基本检索要素表

这1步主要将上述信息填写到基本检索要素表中，为后续检索提供指导和参考。但基本检索要素表明确后并不是一成不变的，后续一定会根据检索过程对基本检索要素表中的内容进行补充，作为后续补充检索之用。下图为基本检索要素表模板，供参考。

6、检索+调整+再检索

新创性检索是1个动态的过程，必须在检索过程中不断地检索、调整、再检索，以保证检索的准确性与全面性。

常用的主要检索手段包含：语义检索、块检索、全要素检索、部分要素检索、补充检索；引证检索、追踪检索（发明人追踪、申请人追踪、研发团队追踪）、同族检索（同族专利的引证检索、审查意见检索）、审查意见检索；活跃时间段检索、活跃地域检索、活跃申请人和发明人检索等；涉及到生物医药领域还应当进行化学式检索等专项检索；涉及通信领域还应当进行通信标准协议的检索；专利文献检索没有找到合适的对比文件，还应当进行非专利文献检索，包含期刊、博硕士论文、教材、工具书、网络公开等。

有些初学者在进行实际检索的情况下感受最深的可能就是觉得有点混乱，下面笔者就重点介绍新创性实际检索过程中应当遵循的一些基本流程或原则：

a“先检准、再检全原则；

b 目标专利情况检索：针对目标专利进行审查意见检索、同族检索、引证检索、追踪检索，以期尽快直接找到关联性高的对比文件；

检索顺序优先级：高；

c 语义检索：也能够先针对目标专利进行语义检索（Patentics、Incopat、智慧芽都具有语义检索功能），以期找到最相关的对比文件；

检索顺序优先级：高；

d 常规检索流程：根据基本检索要素表中的制定好的检索块，先进行全要素检索、再进行部分要素检索；检索顺序优先级：中；

e遇到高相关对比文件必做的点检：检索过程中遇到关联性较高的对比文件，必做几个点检：(1)审视其申请人、发明人、研发团队，以供后续进行追踪检索；(2)审视其使用的关键字，以补充到基本检索要素表中；(3)审视其使用的分类号，以补充到基本检索要素表中；(4)审视其申请日、申请国，以供判断技术活跃时间、活跃地域；

检索顺序优先级：高；

f遇到高相关对比文件必做的检索：检索过程中遇到关联性较高的对比文件，必须对其展开：审查意见检索、同族检索、引证检索、追踪检索、假如是一案双申的实用新型则必须对其同日申请的发明专利进行审查意见检索、同族检索、引证检索、追踪检索；

检索顺序优先级：高；

g 技术活跃时间检索：重点针对技术活跃时间段检索，在进行这部分检索时，应当适当扩大关键字、分类号的检索范围，再限定到相应时间段，这样有助于防止漏检；

检索顺序优先级：中；

h技术活跃申请人、发明人检索：重点针对技术活跃申请人和发明人进行检索，在进行这部分检索时，应当适当扩大关键字、分类号的检索范围，假如专利量不大，甚至能够全部阅读，这样有助于防止漏检；

检索顺序优先级：中；

i 技术活跃地域检索：针对类似技术研发较多的国家或地区进行重点检索，在进行这部分检索时，应当适当扩大关键字、分类号的检索范围，这样有助于防止漏检；

检索顺序优先级：中；

j中、英、日分库检索：根据语言优势，能够适当选择中文、英文、日文库的检索顺序；美国、欧专局数据库可优先考虑进行CPC分类号检索；日本数据库可优先考虑进行FI/FT分类号检索；

k不限定时间原则：检索过程中通常不限定时间，这样的好处在于，假如检索到在后高相关对比文件后，能够通过引证找到在先相关对比文件；

l区别技术特征专门检索：明确最接近的现有技术之后，必须再针对区别技术特征进行专门检索；

m全文检索原则：假如确实很难检索到，能够在全文字段中进行检索，此时能够重点利用同在算符限定、位置算符限定、申请人和/或发明人限定、技术活跃时间限定、技术活跃地域限定等方式进行降噪；

n补充检索：针对检索过程中补充的关键字、分类号进行补充检索；发挥自主思维进行检索；

检索顺序优先级：低；

o化学式检索：对于生物医药还应当进行化学式检索专项检索；

p通信标准协议：涉及通信领域还应当进行通信标准协议的检索，例如3GPP、IEEE协会等；

q非专利文献检索：包含期刊、博硕士论文、教材、工具书、网络公开等；期刊论文的检索也有相关的检索规则，例如中国知网，感兴趣的业内同仁能够到中国知网试一试，此处不展开探讨。

以上是笔者多年来对新创性检索基本策略的整理、汇总，欢迎业内同仁探讨、交流。

专利新规实用新型审查从严,审查周期延长到714个月

专利申请数量上去了

现在国家知识产权局开始抓质量了！实用新型审查从严审查周期也加长到7-14个月业内流传的“实用新型100%授权”已成过去时...“实用新型专利制度在中国当前的创新环境下发挥了非常重要的作用，围绕更好地服务创新主体这一宗旨，实用新型审查部以‘坚持严格依法审查、坚持价值导向’为总体目标，大力推进专利质量提升工程，力争实现高质量、高水平、高效率审查，引导创新主体进行高水平创造和高质量申请，以此输出高价值的实用新型专利，实现高质量供给，进而推动高效率运用。”国家知识产权局专利局实用新型审查部（下称实用新型审查部）相关负责人标明。

自国家知识产权局制定并实施《专利质量提升工程实施方案》以来，实用新型审查部凝心聚力、真抓实干，建立健全管理机制，夯实审查业务基础，提升审查业务技能，稳步落实专利质量提升工程。

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抓住关键重点落实

“专利质量是彰显创新驱动发展质量效益的核心指标之一，是保障知识产权事业持续健康发展的生命线所在，是夯实知识产权强国建设的重要基础。在当前背景下，实施专利质量提升工程的重要意义不言自明。该工程在实用新型专利领域的落地有两个发力点，一是提升专利审查质量；二是培育高价值核心专利，提质增效。前者是关键、是当下，后者是根本、是长远。”实用新型审查部相关负责人标明。

据了解，围绕这两个发力点，实用新型审查部对专利质量提升工程的具体实施作出精心规划，既有短期见效的实招硬招，又有标本兼治的长效机制。在此过程中，实用新型审查部全面落实国家知识产权局党组的决策部署，准确把握稳中求进的总体要求，认真领会《专利质量提升工程实施方案》中涉及实用新型专利的6项重点工作要求，清晰梳理出了部门的工作脉络。同时，以能力提升为保障条件，集中解决关键问题，努力提升授权质量，实现高价值实用新型专利的高品质供给。

“审查质量提升有两大关键，1个是责任，1个是能力。首先要增强履职尽责的岗位意识，管理工作、人事工作、文化建设等各方面工作都要密切围绕增强责任意识展开；其次是促进能力提升，审查员的能力提升不光涉及技术能力，还包含社会认知能力、法律知识等综合能力的全面提高。”实用新型审查部相关负责人标明。

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内外兼修提质增效

高品质高效的检索是做好审查工作的基础，也是把好“授权关”的前提，实用新型审查部一方面借助信息化手段，推动实用新型机检报告系统（下称机检报告系统）辅助检索能力的提升和优化，另一方面制定检索培训计划，促进审查员不断提高检索能力。

据了解，机检报告系统自上线以来，尽管自动推送对比文件的准确率在持续上升，但仍然存在推送信息不全面、相关度排序不够合理、关联信息较少等问题。为了进1步优化机检报告系统，实用新型审查部成立了机检报告系统优化工作小组（下称工作小组），明确工作推进方案，明确性能优化目标与需求，制定出性能优化计划并交付给系统开发方加以实施。同时，建立了“主动检索结果优化检索策略”的常态协调沟通机制，对主动检索结果进行规范、审核、汇总后上报给工作小组，并由系统开发方对主动检索结果进行复核和研究，以便对机检策略进行优化。通过推动机检报告系统优化工作，该系统的可靠性和稳定性明显增强，检索性能明显提升，机检报告的出具速度和准确率显著提高。

为了提高审查员的检索技能“软实力”，实用新型审查部制定了检索能力促进中长期计划，在部门内开展检索技能培训，组织审查员参加检索能力评估测试。“我们从两方面着手促进审查员的检索能力提升，一是提升技术解析能力，增强审查员站位本领域技术人员的能力；二是熟能生巧，通过加强练习提高检索手段熟练度。截至2017年底，实用新型审查部通过初级检索水平考试的人员已达102人，占部门审查员的72.86%；通过高级检索水平考试的人员近20人，审查队伍的检索能力在不断提高。”该负责人介绍。

重点培育高价值专利

实用新型审查部贯彻落实的专利质量提升工程重点工作包含“专利价值标引以及构建高质量实用新型专利权稳定保障机制，形成一批具有示范作用和创新效益的高质量实用新型专利”。为了做好高质量专利的培育工作，实用新型审查部制定了《高价值实用新型专利推荐和评审工作办法》，探索性地拟定了包含专利文本质量、创新高度、产业价值分析、权利稳定性分析等指标的评价维度。按照相关工作办法，实用新型审查部开展了多批高价值实用新型专利的评审工作，评选出一批涉及共享单车、家用电器、环保产品等创新热点领域在内的、具有示范意义的高价值实用新型专利，体现了实用新型专利“小创新、大作用”的特点，充分发挥了专利审查对技术创新的引导作用和对高价值专利获权的保障作用。

据了解，实用新型审查部还将逐步尝试加强外部合作，采用新的模式、制定多项举措引导高价值实用新型专利的培育工作。例如，与地方知识产权保护中心合作，面向特定产业集群和特定技术领域，探索高质量申请的发现机制，并配合专门的审查队伍进行高品质审查，建立高质量申请到高价值专利的授权保障机制。

“除了重要的社会意义，培育高价值实用新型专利对于广大审查员增强职业自信、彰显职业价值，对于实用新型专利审查严把授权关，做到‘快授权、授好权’都具有正向引导作用。”该负责人标明。

专利质量提升工程实施以来，实用新型审查部精心部署、扎实推进，强化审查员岗位责任意识，优化完善管理机制，借助信息化手段提质增效，持续推进审查能力建设，切实提升部门审查质量，充分发挥了实用新型专利制度在保护技术创新、服务创新主体中的重要作用。