美国金融世界的商标资产评估模型,美国兰哈姆法中商标意图使用申请制度的规定

美国金融世界的商标资产评估模型

美国《金融世界》(FinancialWorld)组成了6人专家小组进行研究,希望找出评估商标的准则性方法。与其他评估方法不同的是,《金融世界》将商标分成产品商标和公司商标两个层面分别进行评估。产品层面称为商标,公司层面称为公司商号。商标的价值评估采用英国英特商标公司的方法,而公司商号的价值评估采用特许经营协会(Trade8.LiCEnsingAssoci-ates,TLA)的方法。从1992年开始,《金融世界》杂志每一年公布世界最有价值商标评估报告。《金融世界》商标价值评估所使用的方法与英特商标方法基本接近,主要不同之处是《金融世界》更多地以专家意见来明确商标的财务收益等数据。具体步骤是:(1)计算商标的利润贡献。首先从公司销售额开始,基于专家对行业平均利润率的估计,计算出公司的营业利润。其次再从营业利润中剔除与商标无关的利润额,例如资本净收益(根据专家意见估计出资本报酬率)和税收,从而最终得出与商标相关的利润。(2)根据英特商标公司的商标强度7因素模型估计商标强度倍数,商标强度倍数的范围大致在6到20之间。(3)计算出商标资产=商标净利润×商标强度倍数。链接资料12-1是《金融世界》商标价值评估法的1个例子。《金融世界》对公司商号评估采用了TLA的方法,其理论基础是衡量1个公司商号价值的最好尺度就是在现实生活中其他当事人为使用该商号所愿意支付的租金(特许权使用费等)。TLA建立了1个大型数据库,包含涉及几乎所有消费品的5000多种特许经营协议,并以这些具有可比性的许可协议为基础进行评估。TLA评估思路仍是收益现值法,首先根据利润、消费者认可度、产品扩张能力、市场份额增长率、转产其他产品的能力等20种因素明确商号强度(Brand'sStrength),将公司分为1至5级,以5级为最高,强度值越大,公司可能获得的特许权费率就越高。特许权费率在不同行业区别很大,在某些食品行业可能低至0.25%,而在珠宝或化妆品等高利润行业中可能高达15%。其次明确公司商号的有效寿命、预期销售增长率、折现率等,将未来收益期内的预期收益进行折现。TLA的公式为:商号价值=当年销售收入×特许权费率×有效寿命×预期销售增长率×折现因子。

美国兰哈姆法中商标意图使用申请制度的规定

美国关于商标意图使用的法律规定源自于1988年修改的《兰哈姆法》，在这部法律中不再强调必须以真实使用商标的方式才能获得法律承认的申请注册商标专用权[3]，申请人假如能证明自己对商标具有使用意图即可获得法律保护的商标权。意图使用制度的加入对于美国商标取得制度而言意义重大，因而这部法律被称为是“迄今为止最为根本性的转变”。使用意图代表着商标注册申请人只需具备使用商标的主观目的，而无需在申请时已经实际使用商标。具体而言，首先，为了避免商标的恶意抢注和行政资源的浪费，在提交注册商标申请时，必须按照法律规定向美国专利与商标局缴纳一定的费用，以提高门槛的方式初步过滤掉不具有使用意图的市场主体。除此之外，以商标意图使用的注册商标申请与使用取得制经历的程序大致相同：必须历经审查、公告和异议程序，在某些情形中甚至要进行上诉。可是与使用取得商标有所区别的是，假如意图使用的申请通过了审查公告，被申请申请注册的商标并不能直接得到申请注册证，而是由美国商标主管部门发出予以核准的通知。自得到该通知之日起规定时间内，申请人必须按照要求提交证明自己具有真诚使用意图的声明，这个时间一般是6个月内，特殊情况下可延长2年半。这份声明应当已经被证实是真实可靠的，同时还必须包含以下内容：商标将来投入使用的具体方式、首次实际使用商标的时间等，并且一并提交商标图样或图样的副本。假如被提交的声明经过注册商标主管部门认定通过，那么该商标将获得法律承认的专用权，假如申请人没有在得到核准通知之日起的法定时间内按照规定提交声明或者声明没被通过，那么申请注册申请最终不会被通过。使用意图是申请人的主观心理状态的判断，而主观心理状态毫无疑问是属于内在的精神层面领域，不具有外在可视性。从美国关于意图使用申请注册制在实践中的具体适用于看，申请人使用意图的衡量与客观数据相比而言要更为艰难，因此必须将内在的主观意图外在化，以客观可视的具体标准来判断。美国是判例法国家，在经过不断的摸索和实践后，对是否具有真诚使用的主观意图形成了较为全面的衡量标准。美国专利与商标局要求申请人所提交的声明中有商标是容许在市场活动中作为商标被使用的明确说明，并且申请人能够保证其所声明的内容是真实无欺骗的，没有其他任何权利人对被申请的商标拥有在先权利。除此之外，申请人的声明根据客观情况的转变而随时补充，没有一次性提交完成的限制；真诚使用意图的判断标准也并非一成不变的，能够根据现实情况的转变来不断进行调整。而判断标准要求是具体而明确，而非抽象难以明确的，申请人必须提供客观的证据加以证实。