现场审核中的六要四不要,现场审核准备清单

现场审核中的六要四不要

现场审核中的六要四不要

审核员在审核中会接触到各种行业，各行有各行的特色，即使是同1个行业里不同的企业，由于管理模式、最高管理者的管理理念存在差异，各企业也有着各自不同的管理特色。怎样才能快速准确地发现企业管理中的薄弱环节，实现增值审核，是每个审核员必须关注的课题。

在审核实践中，笔者总结出以下“六要”和“四不要”十个必须注意的环节。

一、六要

1、审核中要关注国家标准、行业标准或其他要求

审核员不可能对所有被审行业的专业都熟悉，即使是专业审核员在审专业范围内的企业时，也可能遇到许多不熟悉的情况，毕竟同行业内不同的产品会产生许多不同的标准和工艺。为使审核员迅速掌握被审公司产品的重要质量特性，在审8.2.4产品检验要素以前，建议审核员先查阅产品相关的国家标准、行业标准或顾客特定的其他要求，使审核更深入有效。

审核中可关注以下问题：企业最终检验规范是否已充分考虑了国家标准、行业标准的检测内容，有否遗漏出厂批次检验必须做到的检测项目；检测方法是否与标准规定一致；是否实施了国家标准、行业标准规定的型式实验项目，并能出具检测合格的证据。

2、要关注产品、工艺、设备或检测方法和检测点的转变

产品工艺设备或检测方法和检测点的转变往往会带来控制参数或条件的转变。如事先策划和验证不充分，往往会引起质量的波动。因此审核员在审核中应关注是否有上述情况发生，以及转变后控制措施的策划情况。由此也能够比较清楚地评估企业质量管理体系策划能力及控制的有效性。例如目前许多电的焊料改为无铅焊料，必定会要求波峰焊设备在温度及速率上做相应的调整，审核新工艺的转变、验证、实施情况往往能够发现一些问题。

3、要关注特殊、关键过程控制的有效性

特殊、关键过程控制的水平不仅是对产品质量的重要反映，也是对企业质量控制能力的1个重要反映。审核员在审核过程应充分关注：特殊过程有否被识别，或未按特殊过程控制要求加以管理及控制的有效性。

4、要关注不合格品、退货、返修、投诉反复出现的环节和改进情况

观察1个质量管理体系对不合格品及投诉的改进措施是对体系自我改进、自我完善机制有效性的最好判断方法之一。审核员在审核中不能只看内审开了多少个不符合项以及不符合项是否已纠正，而是要关注对反复出现不合格和投诉的处理。笔者在1个物业公司审核7.4.1合格供方控制时，受审核方出示了对电梯维护保养等合格供方年度业绩评价的完整资料，对维修供方给予了充分的毫无疑问。但笔者在业主投诉、保修记录中发现：有一栋楼同一电梯1个月报修了3次，原因都是电梯马达皮带断裂。但物业公司并没有要求电梯维修供方做出解释和改进，对供方的评价与控制仅流于形式，缺少有效性。

5、要关注受审核方与国际、行业先进生产方式、发展动态的差距

专业审核员对国际先进生产方式以及动态的介绍，有时会给受审核方带来新的思路或启发。例如笔者在1个大型汽车仪表生产企业审核时，该企业正要引进多条生产线的关键设备。但企业管理者对欧盟的ROHS指令以及日本企业如索尼、松下、富士公司的“绿色采购”要求知之甚少。通过审核员对相关法规的介绍，企业高层一致认识到汽车仪表行业尽管还没有强制执行RoHS指令，但从国际发展动态来看RoHS指令已开始从电子电器行业向办公设备等其他行业延伸，汽车仪表恰好处于电子和汽车的交界处，应及早有所计划，未雨绸缪。特别是设备采购时应及早考虑各种可能的要求以适应技术上的更新，规避采购风险。

现场审核准备清单

审核是一项通过审核员系统发现审核线索，经过独立地判断形成发现问题，最终为顾客提供有价值的审核结论的服务过程。是否具有审核的职业道德和能力，是能否成为一名专业审核员、实施高效审核的关键。

审核是一项通过审核员系统发现审核线索，经过独立地判断形成发现问题，最终为顾客提供有价值的审核结论的服务过程。怎样实施有效审核，笔者从职业道德建设和审核准备工作两个方面，谈一下自己的拙见，如有不对之处，请各位老师斧正。

职业道德不放松

作为一名审核员，应具备恪尽职守、独立客观、公正表达、职业胜任、合理谨慎、保守秘密、廉洁奉公的基本审核职业道德。

具体如下：

恪尽职守：审核人员应当遵循认证基本规范和认证规则从事认证审核活动，敬业高效，严谨细致，认真履行审核职责，保证审核工作质量。

独立客观：审核人员应当以适当、充分的审核证据支持审核结论，实事求是地形出审核评价和处理审核发现的问题。对于可能损害审核独立性的情形，审核员应主动回避。例如：审核员在制订顾客的抽样方案时，不应简单抽取2-3个样本，应更多从样本总体数量、分布情况和各个样本的差异性和代表性等因素考虑抽样数量。同时，审核员即不偏听偏信顾客的一面之词，又不草木皆兵，扩大抽样范围或数量。

公正表述：审核人员应当坚持原则，不屈从于外部压力;不歪曲事实，不隐瞒发现的问题;廉洁自律，不谋取私利;维护公共利益。

职业胜任：审核人员应当具备与其从事审核业务相适应的专业知识、职业能力和工作经验。如：审核员应能够判断产品设计、生产、安装和服务开发的过程活动的充分性;关键活动控制的有效性;适用的法律、法规、技术标准以及他要求的符合性以及与顾客环境的适宜性。

合理谨慎：审核人员执行审核业务时，除了应当合理运用职业判断，保持职业谨慎，对可能存在的重要问题(如：过程策划、各部门之间的协调、措施结果)保持警觉，并审慎评价所获取审核证据的适当性和充分性，得出恰当的审核结论。

保守秘密：审核人员应当保守其在执行审核业务中知悉的国家秘密、商业秘密;对于执行审核业务取得的资料、形成的审核记录和掌握的相关情况，未经批准不得对外提供和披露，不得用于与审核工作无关的目的。

廉洁自律：审核员不得利用自己的身份、地位和所掌握的受审核方的资料和情况为自己和其别人员谋取私利，不得向受审核方索贿受贿，不得以任何方式接受礼品和其他好处，也不得向受审核方提出超越工作正常必须之外的个人要求，审核员注重自己的仪容仪表、举止谈吐，坚持文明审核，保持良好的职业形象。

审核准备要充足

审核准备工作可分为审核组长准备和审核能力的准备两个部分。

一、 审核组长准备

审核组长对受审核方的体系文件进行文件审查，必要时，与顾客代表联络，确认和澄清相关事宜。审核组长应在文件审查中获取以下信息，作为编制审核计划的输入信息：

1) 审核单位名称、地址与多场所分布以及经营范围(产品和服务种类)

2) 组织结构、职责范围、权限区划;

3) 适用的法律法规、技术规范以及执行证据情况;

4) 方针、目标的分解和执行情况;

5) 体系文件的策划情况;

6) 体系绩效评价情况;

7) 管理评审和内部审核以及执行情况;

8) 组织是否大量使用了信息技术或数据库系统等大型软件情况;

9) 组织的环境识别情况(经济环境、行业状况以及他外部因素)

10) 以往不符合项或观察项及整改情况;

11) 必须了解的其他情况。

审核组长在编制审核计划时，除了满足认可规范要求外，还应关注以下因素：

1) 根据文件审核结果，审核组长应与顾客代表沟通文件审核的问题和审核关注点;

2) 根据文件审核结果，明确优先关注的重点场所、关键活动和审核时间分配;

3) 评估审核员的能力需求(专业代码、人员数量)，拟定审核计划;

4) 顾客适用的法律法规、顾客投诉、公众关注程度较高的热点事件等。

二、 审核能力的准备

在现场审核实施前，通常会由认证公司安排专业审核员对非专业审核员进行一次专业培训活动，以协助其了解顾客的业务过程，提升其审核能力。

我们在培训策划时关注下列因素，以利于培训活动的实施：

1) 识别培训需求。

培训需求来源于审核，因此培训需求与审核任务紧密相关。培训需求应包含：怎样达到审核目标?审核范围的怎样界定?本次审核的内容和重点?审核工作中出现的问题(企业名称变更、扩大/缩小认证范围、企业人数增加、终止审核)，怎样处置?审核工作要求，如抽样与验证的规定、怎样编写审核报告?

2) 培训对象不能仅限于非专业审核员。

专业审核员的专业能力是根据其以往的工作经历或审核经历，由机构评价并证实而获得的。1个专业代码通常会覆盖许多类别的产品种类、即使是相同产品，不同的企业也可能会使用不同的制造过程和工艺方法，同时1个专业审核员的工作内容很难会覆盖1个专业代码中的某个产品的设计、工艺、质量、生产等不同阶段;因此，专业审核员也必须提升专业审核能力。

3) 培训内容的更新。

在2015版质量管理体系标准中，审核员对于普通条款的审核，也是1个相当挑战。对于顾客经营环境的复杂、多变和不明确性，我们能否识别和评审顾客经营战略策划、制定和实施的有效性;组织的使命、企业文化、风险管理、知识结构、企业创新的合理性和适用性?我们在进行培训时，我们是否能够在认知、思维、语言和行动等方面，提出我们的有针对性的培训需求，希望提高或矫正。

4) 培训目的实现。

培训不能完全依赖来自外部组织的培训活动。兴趣是最好的老师。个人能力的提升，是1个长期、一系列地学习、消化、转化、训练过程，能力使用技巧、心得还是必须自己反复实践、揣摩来获得。把这些经验和知识，假如分门别类地保存，像1个储物柜一样，井然有序，方便存放;当必须的情况下，你能够应用或分享;对自己的知识进行管理、实践、应用和分享，才能提升自己的价值。

5) 网络培训效率高。

信息技术的发展，极大地拓展了我们人类的沟通方式。我们不仅利用它用于顾客的远程审核，还能够用于机构内部人员的网络培训。网络培训不仅节约了培训费用，并且网络培训不受场地、时间限制，能够让更多的人员参与进来，这些都是网络培训相对于传统培训活动所无法比拟的优势。